合同協(xié)議是人們在交易或合作過程中達(dá)成的一種約定,以確保雙方的權(quán)益得到保護(hù)。如果對合同協(xié)議的撰寫不太熟悉,可以參考下面的示例來進(jìn)行指導(dǎo)。
(2)基金的銀行轉(zhuǎn)賬費(fèi)用;
(3)投資管理人因履行投資行為而發(fā)生之其他費(fèi)用。
7.1.2?費(fèi)用的承擔(dān):基金費(fèi)用均由本基金項(xiàng)下的整體資產(chǎn)承擔(dān)。以基金項(xiàng)下資產(chǎn)凈值的???年費(fèi)率計提。每????個月支付一次,由投資管理人自動扣除。
7.2?本合同中的各主體,應(yīng)按國家法律、法規(guī)規(guī)定履行納稅義務(wù)。
聯(lián)系住址:___________聯(lián)系地址:____________。
第一章:總則。
第一條、根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(以下簡稱“《合伙企業(yè)法》”)及有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)協(xié)商一致訂立本協(xié)議。
第二條、本合伙企業(yè)為有限合伙企業(yè),是根據(jù)協(xié)議自愿組成的共同經(jīng)營體。全體合伙人愿意遵守中國國家有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章,依法納稅,守法經(jīng)營。
第三條、本協(xié)議條款與法律、行政法規(guī)、規(guī)章不符的,以法律、行政法規(guī)、規(guī)章為準(zhǔn)。
第四條、本協(xié)議經(jīng)全體合伙人簽署后生效。合伙人按照本協(xié)議享有權(quán)利、履行義務(wù)。
第五條、本協(xié)議承諾,不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。
第二章:合伙企業(yè)的名稱和住所。
第六條、合伙企業(yè)名稱:_______創(chuàng)業(yè)投資基金(該名稱為暫定名,應(yīng)以工商行政管理部門校準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn),以下簡稱“本合伙企業(yè)”或“合伙企業(yè)”)。
第七條、住所:__________________________。
第三章:合伙目的和合伙經(jīng)營范圍及合伙期限。
第八條、合伙目的:從事投資事業(yè),為合伙人創(chuàng)造滿意的投資回報。
第九條、合伙經(jīng)營范圍:受托管理私募股權(quán)投資基金,從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。
第十條、合伙期限為______年,上述期限自合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起計算。全體合伙人一致同意后,可以延長或縮短上述合伙期限。
第四章:合伙人的姓名或名稱及其住所、合伙人的性質(zhì)和承擔(dān)責(zé)任的形式。
第十一條、本合伙企業(yè)的合伙人共_____人,分別為:______,______。除本協(xié)議另有規(guī)定外,未經(jīng)全體合伙人一致同意,不得增加或減少合伙人的數(shù)量。各合伙人名稱及住所等基本情況如下:
1、_______人。
_______投資管理有限公司。
住所:__________________。
證件名稱:__________________。
證件號碼:__________________。
2、_______人。
_______投資管理有限公司。
住所:__________________。
證件名稱:__________________。
證件號碼:__________________。
第五章:合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限。
第十二條、本合伙企業(yè)總出資額為人民幣______億元。
第十三條、合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限:
合伙人的姓名(名稱):______。
認(rèn)繳情況:__________________。
數(shù)額時間方式首期出資數(shù)額剩余出資數(shù)額持股比例:______%。
第十四條、作為合伙企業(yè)之資本,合伙協(xié)議簽字之日起______個工作日內(nèi),各合伙人應(yīng)向合伙企業(yè)繳納其認(rèn)繳出資的______%,即為首期出資。
第十五條、后期出資按照資產(chǎn)管理公司指令撥付,所有出資應(yīng)自合伙協(xié)議簽訂之日起______個月內(nèi)全部付清。如果合伙人不能按規(guī)定繳納首期出資,則該合伙人應(yīng)賠償其他合伙人因合伙企業(yè)不能設(shè)立之損失,損失包括但不限于合伙企業(yè)開辦費(fèi)用及按一年期銀行貸款利率計算的其他合伙人已出資資金成本;如果合伙人不能按時繳納后期出資,則履行出資義務(wù)的其他合伙人有權(quán)以該投資人前期實(shí)際出資額的______%最為投資股本,重新計算合作各方之間的出資比例。
第六章:利潤分配、虧損分擔(dān)方式。
第十六條、合伙企業(yè)的利潤,各合伙人按如下方式分配:
1、對于合伙企業(yè)取得的項(xiàng)目投資收益,______人將獲得收益分成,比例為合伙企業(yè)投資收益總額的______%;______人將獲得收益分成,比例為合伙企業(yè)投資收益總額的______%。
2、分配時間:本合伙企業(yè)對每年度(本合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起的一年時間為一個年度,以下同)已實(shí)現(xiàn)并收回的利潤全部進(jìn)行分配,每年度分配一次利潤;如果代表三分之二以上表決權(quán)的合伙人表決通過后,可以在其他時間進(jìn)行分配。
3、合伙人違反本協(xié)議的約定未按期繳納出資的,合伙企業(yè)在向其分配利潤和投資成本時,有權(quán)扣除其逾期交付的出資、違約金等費(fèi)用。如果其應(yīng)分配的利潤和投資成本不足以不足上述款項(xiàng)的,應(yīng)當(dāng)補(bǔ)繳出資并補(bǔ)交上述費(fèi)用。
第十七條、合伙企業(yè)費(fèi)用。
合伙企業(yè)應(yīng)直接承擔(dān)的費(fèi)用包括與合伙企業(yè)之設(shè)立、運(yùn)營、終止、解散、清算等相關(guān)的下列費(fèi)用:
1、支付給資產(chǎn)管理公司的管理費(fèi)用。
2、開辦費(fèi)。
3、合伙人會議費(fèi)用。
4、合伙企業(yè)年度審計所發(fā)生的審計費(fèi)。
5、必要的媒體費(fèi)用。
6、合伙企業(yè)自身發(fā)生地與投資業(yè)務(wù)及投資項(xiàng)目無關(guān)的其他律師費(fèi)和咨詢費(fèi)等。
合伙企業(yè)費(fèi)用由合伙企業(yè)支付,并在所有合伙人之間根據(jù)其實(shí)繳出資額按比例分配。作為資產(chǎn)管理公司對合伙企業(yè)提供管理及其他服務(wù)的對價,各方同意合伙企業(yè)在其存續(xù)期間應(yīng)按下列規(guī)定相資產(chǎn)管理公司支付管理費(fèi)。
投資期間按照合伙企業(yè)承諾總出資額的2%收取年度管理費(fèi)用,培育期和回收期內(nèi)按投資項(xiàng)目尚未退出下灌木的投資成本的2%收取年管理費(fèi);如果回收期延遲一年,則管理費(fèi)按投資項(xiàng)目尚未退出的投資成本的1%收取年管理費(fèi)。
管理費(fèi)每半年收取一次,首次管理費(fèi)的支付,由本合伙企業(yè)與設(shè)立后的五個工作日內(nèi)支付給資產(chǎn)管理公司;后期的支付時間是在上次支付日后延六個月的前五個工作日之內(nèi)。
第十八條、本合伙企業(yè)發(fā)生虧損時的債務(wù)承擔(dān):
各合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為______承擔(dān)責(zé)任。
第七章:合伙事務(wù)的執(zhí)行。
第十九條、本合伙企業(yè)由______人執(zhí)行合伙事務(wù)。執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人(以下簡稱“執(zhí)行合伙人”)對外代表合伙企業(yè)。
第二十條、全體合伙人對本合伙企業(yè)事務(wù)的執(zhí)行以及執(zhí)行合伙人的選擇產(chǎn)生方式等事項(xiàng)約定如下:
1、由執(zhí)行合伙人______投資管理有限公司委派負(fù)責(zé)具體執(zhí)行合伙事務(wù),執(zhí)行合伙人確保其委派的代表獨(dú)立執(zhí)行有限合伙的事務(wù)并遵守本協(xié)議的約定。
2、本合伙企業(yè)同時委托執(zhí)行合伙人______投資管理有限公司作為資產(chǎn)管理管理公司負(fù)責(zé)提供資產(chǎn)管理和投資咨詢服務(wù),資產(chǎn)管理公司并負(fù)責(zé)對合伙企業(yè)進(jìn)行管理,對投資過程進(jìn)行監(jiān)督、控制。本合伙企業(yè)成立后,應(yīng)與資產(chǎn)管理公司簽訂委托管理協(xié)議。
3、有限合伙人有權(quán)對合伙企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議。執(zhí)行合伙人執(zhí)行下列事務(wù)必須按照如下方式處理:
(一)對于擬投資的項(xiàng)目,必須取得本合伙企業(yè)的投資決策委員會(關(guān)于本合伙企業(yè)的投資委員會的組成、職權(quán)等見本協(xié)議第二十八條的相關(guān)規(guī)定)過半數(shù)通過后,方x進(jìn)行投資。
(二)除法律、法規(guī)和本協(xié)議另有規(guī)定外,合伙企業(yè)進(jìn)行與投資項(xiàng)目相關(guān)的對外劃款、轉(zhuǎn)賬均應(yīng)按照投資決策委員會的決定處理。
1、不參加執(zhí)行事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事務(wù),檢查其執(zhí)行合伙企業(yè)事務(wù)的情況。
2、執(zhí)行合伙人不按照本協(xié)議或者全體合伙人的決定執(zhí)行事務(wù)的,其他合伙人有權(quán)督促執(zhí)行合伙人更正。
第二十一條、執(zhí)行合伙人的權(quán)限:
1、執(zhí)行合伙企業(yè)日常事務(wù),辦理合伙企業(yè)經(jīng)營過程中相關(guān)審批手續(xù)。
2、負(fù)責(zé)合伙企業(yè)與資產(chǎn)管理公司之間的資產(chǎn)管理協(xié)議的簽訂,通過簽訂資產(chǎn)管理協(xié)議由資產(chǎn)管理公司對合伙企業(yè)的財產(chǎn)進(jìn)行管理。
3、代表合伙企業(yè)與xx銀行簽署資金托管協(xié)議。
4、代表合伙企業(yè)簽訂其他合作協(xié)議,負(fù)責(zé)協(xié)議的履行。
5、代表合伙企業(yè)對各類股權(quán)投資項(xiàng)目進(jìn)行管理,包括但不限于負(fù)責(zé)合伙企業(yè)的投資項(xiàng)目篩選、調(diào)查及項(xiàng)目管理等事務(wù)。
6、代表合伙企業(yè)處理、解決合伙企業(yè)涉及的各種爭議和糾紛。
第二十二條、執(zhí)行合伙人可獨(dú)立決定更換其委派的代表,但更換時應(yīng)書面通知合伙企業(yè),并辦理相應(yīng)的企業(yè)變更登記手續(xù)。合伙企業(yè)應(yīng)將執(zhí)行事務(wù)合伙人代表的變更情況及時通知有限合伙人。
第二十三條、不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人有權(quán)監(jiān)督執(zhí)行合伙人執(zhí)行合伙事務(wù)的情況,有權(quán)監(jiān)督合伙企業(yè)的資產(chǎn)及賬戶,包括有權(quán)聘請外部審計單位對合伙企業(yè)的資金及賬戶,包括有權(quán)聘請外部審計單位對合伙企業(yè)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果進(jìn)行審計,相關(guān)費(fèi)用由該不執(zhí)行合伙事務(wù)的合伙人自行承擔(dān)。
執(zhí)行合伙人應(yīng)當(dāng)按季度向其他合伙人報告事務(wù)執(zhí)行情況以及合伙企業(yè)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果,其執(zhí)行合伙事務(wù)所產(chǎn)生的利潤歸全體合伙人組成。合伙人會議根據(jù)相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定和本協(xié)議約定對本合伙企業(yè)事項(xiàng)作出決議。
第二十四條、合伙人會議分為定期會議和臨時會議,由執(zhí)行合伙人負(fù)責(zé)召集和主持。召開合伙人會議,應(yīng)當(dāng)提前7日通知全體合伙人,并將會議議題及表決事項(xiàng)通知全體合伙人。定期會議每年至少召開一次;經(jīng)普通合伙人或代表有限合伙人實(shí)際出資額30%以上的有限合伙人提議,可召開臨時會議。
第二十五條、合伙人按照合伙人會議的有關(guān)規(guī)定對合伙企業(yè)有關(guān)事項(xiàng)作出決議,合伙人會議由全體合伙人按照表決時各自實(shí)繳出資比例行使表決權(quán),合伙人會議作出決議必須經(jīng)代表過半數(shù)表決權(quán)的合伙人通過,但法律另有規(guī)定或本協(xié)議另有約定的除外。
第二十六條、合伙企業(yè)事項(xiàng)的處理方式。
合伙人會議由全體合伙人組成,是本合伙企業(yè)的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。合伙人會議行使的職權(quán),包括但不限于:
1、決定本合伙企業(yè)的存續(xù)時間。
2、決定本合伙企業(yè)增加或減少承諾資本總額。
3、決定本合伙企業(yè)合伙協(xié)議的修改。
4、決定本合伙企業(yè)解散及清算方案。
5、批準(zhǔn)與資產(chǎn)管理公司的《委托管理協(xié)議》及修改。
6、批準(zhǔn)資產(chǎn)管理公司擬定的基金投資決策管理?xiàng)l例。
7、決定本合伙企業(yè)的財務(wù)審計機(jī)構(gòu)、法律顧問。
8、決定本合伙企業(yè)的分配方案。
9、評估資產(chǎn)管理公司的業(yè)績表現(xiàn)。
合伙人會議所作的上述決議必須經(jīng)代表實(shí)際出資額三分之二以上表決權(quán)的合伙人通過。
第二十七條、合伙人不得自營或者同他人合作經(jīng)營與本合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)。
第二十八條、本合伙企業(yè)設(shè)立投資決策委員會,投資決策委員會按照本協(xié)議約定行使權(quán)利和履行義務(wù)。投資決策委員會由5名委員組成,其中由有限合伙人選舉2名委員,由資產(chǎn)管理公司委派2名委員,其余1名委員由合伙企業(yè)選聘外聘專家擔(dān)任(外聘專家應(yīng)具有會計專業(yè)或法律專業(yè)的知識背景)。
第二十九條投資決策委員會的決議職權(quán)范圍包括:
第三十條處分合伙企業(yè)的不動產(chǎn)。
第三十一條轉(zhuǎn)讓或者處分合伙企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)和其他財產(chǎn)權(quán)利。
第三十二條聘任合伙人以外的人擔(dān)任合伙企業(yè)的經(jīng)營管理人員。
第三十三條制定合伙企業(yè)的利潤分配方案。
第三十四條決定合伙企業(yè)資金的劃轉(zhuǎn)。
第三十五條選擇確定投資項(xiàng)目,對資產(chǎn)管理公司提交的投資方案進(jìn)行表決。
第三十六條投資決策委員會的工作程序如下:
第三十七條投資決策委員會按照一人一票的方式對合伙企業(yè)的事項(xiàng)作出決議。除本協(xié)議另有約定外,投資決策委員會作出決議應(yīng)取得超過半數(shù)的委員通過。
第三十八條投資決策委員會每季度召開一次會議,由執(zhí)行合伙人負(fù)責(zé)召集和主持。執(zhí)行合伙人可以提議召開臨時會議。
第三十九條投資決策委員會對合伙企業(yè)的事項(xiàng)作出決議后,由資產(chǎn)管理公司負(fù)責(zé)辦理具體事務(wù)。
第四十條投資項(xiàng)目的決策原則為:
第四十一條所有投資項(xiàng)目須經(jīng)投資決策委員會審查批準(zhǔn)。
第四十二條一般項(xiàng)目你:經(jīng)投資決策委員會三分之二以上的委員同意,形成投資決議,交資產(chǎn)管理公司落實(shí)執(zhí)行。
第四十三條特殊項(xiàng)目:單筆投資金額超過募集總額20%以上重大投資項(xiàng)目,須經(jīng)投資決策委員會全部委員一致同意,交資產(chǎn)管理公司落實(shí)執(zhí)行。
第四十四條、有限合伙人不執(zhí)行合伙事務(wù),不得對外代表合伙企業(yè)。有限合伙人的下列行為,不視為執(zhí)行合伙事務(wù):
1、參與決定普通合伙人入伙退伙。
2、對企業(yè)的經(jīng)營管理提出建議。
3、參與選擇承辦合伙企業(yè)審計業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所。
4、獲取經(jīng)審計的合伙企業(yè)財務(wù)會計報告。
5、對涉及自身利益的情況,查閱合伙企業(yè)財務(wù)會計賬簿等財務(wù)資料。
6、在合伙企業(yè)中的利益受到侵害時,向有責(zé)任的合伙人主張權(quán)利或者提起訴訟。
7、執(zhí)行事務(wù)合伙人怠于行使權(quán)利時,督促其行使權(quán)利或者為了本企業(yè)的利益以自己的名義提起訴訟。
8、依法為本企業(yè)提供擔(dān)保。
第八章:入伙與退伙。
第四十五條、合伙人入伙,應(yīng)依法訂立書面入伙協(xié)議。訂立入伙協(xié)議時,原合伙人應(yīng)當(dāng)向新合伙人如實(shí)告知原合伙企業(yè)的財務(wù)狀況和經(jīng)營成果。入伙的新合伙人與原合伙人享有同等權(quán)利,承擔(dān)同等責(zé)任。新入伙的有限合伙人對入伙前合伙企業(yè)的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任。
第四十六條、有下列情形之一的,合伙人可以退伙:
1、本協(xié)議約定的退伙事由出現(xiàn)。
2、經(jīng)全體合伙人一致同意。
3、發(fā)生合伙人難以繼續(xù)參加合伙的事由。
4、其他合伙人嚴(yán)重違反本協(xié)議約定的義務(wù)。
5、合伙企業(yè)累計虧損超過總出資額50%時,有限合伙人可以退貨。
有限合伙人退伙應(yīng)當(dāng)提前30日通知其他合伙人。擅自退伙的,應(yīng)當(dāng)賠償由此給其他合伙人造成的損失。
除非發(fā)生不可抗力愿意或進(jìn)入解散、清算程序,普通合伙人不得退伙。
第四十七條、合伙人有下列情形之一的,經(jīng)其他合伙人一致同意,可以決議將其出除名:
1、未按照本協(xié)議履行出資義務(wù)。
2、因故意或重大過失給合伙企業(yè)造成重大損失。
3、執(zhí)行合伙事務(wù)時有不正當(dāng)行為。
4、發(fā)生本協(xié)議約定的事由。
合伙人存在上述情形的,還應(yīng)當(dāng)賠償由此給其他合伙人造成的損失。
對合伙人的除名決議應(yīng)當(dāng)書面通知被除名人。被除名人接到除名通知后,除名生效,被除名人退伙。被除名人對除名決有異議的??梢宰越拥匠ㄖ掌?0日內(nèi),根據(jù)本協(xié)議有關(guān)爭議解決的規(guī)定解決。
第九章:保密規(guī)定。
第四十八條、本合伙企業(yè)相關(guān)的所有文件,包括但不限于合伙企業(yè)與他人簽訂的協(xié)議、合伙企業(yè)的項(xiàng)目投資計劃、財務(wù)會計報告等,均屬于合伙企業(yè)的機(jī)密資料。任何人不得對外公開或者基于與執(zhí)行合伙企業(yè)相關(guān)事務(wù)無關(guān)的目的使用該等文件。
第四十九條、除依法應(yīng)當(dāng)公開的信息或者根據(jù)司法程序的規(guī)定應(yīng)當(dāng)向有關(guān)機(jī)構(gòu)提供的信息之外,任何人均不得通過正式和非正式的途徑向外披露合伙企業(yè)相關(guān)信息、合伙企業(yè)投資的項(xiàng)目情況等任何信息。擬公開被披露的信息在公開披露之前應(yīng)予以保密,不得向他人泄露。
第十章:爭議解決辦法。
第五十條、各合伙人履行本協(xié)議發(fā)生爭議,應(yīng)通過協(xié)商或者調(diào)解解決。合伙人不愿通過協(xié)商、調(diào)解解決或者通過協(xié)商、調(diào)解不成的,按照如下規(guī)定處理:因本協(xié)議引起的或與本協(xié)議有關(guān)的任何爭議,均提請仲裁委員會按照該會仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對本協(xié)議各方均有約束力。
第十一章:合伙企業(yè)的解散與清算。
第五十一條、合伙企業(yè)有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)終止并清算:
1、合伙期限屆滿,合伙人決定不再經(jīng)營。
2、合伙協(xié)議約定的解散事由出現(xiàn)。
3、全體合伙人決定解散。
4、合伙協(xié)議約定的合伙目的已經(jīng)實(shí)現(xiàn)或者無法實(shí)現(xiàn)。
5、依法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉或者被撤銷。
6、法律、性質(zhì)法規(guī)規(guī)定的其他原因。
第五十二條、合伙企業(yè)清算辦法應(yīng)當(dāng)按照《合伙企業(yè)法》的規(guī)定進(jìn)行清算。
合伙企業(yè)解散后,由清算人對合伙企業(yè)的財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)進(jìn)行清理和結(jié)算,處理所有尚未了結(jié)的事務(wù),還應(yīng)當(dāng)通知和公告?zhèn)鶛?quán)人。經(jīng)全體合伙人過半數(shù)同意,可以自合伙企業(yè)解散事由出現(xiàn)后十五日內(nèi)指定一個或者數(shù)個合伙人,或者委托第三人,擔(dān)任清算人。
清算人主要職責(zé)如下:
1、清理合伙企業(yè)財產(chǎn),分別編制資產(chǎn)負(fù)債表和財產(chǎn)清單。
2、處理與清算有關(guān)的合伙企業(yè)未了結(jié)的事務(wù)。
3、清繳所欠稅款。
4、清理債權(quán)、債務(wù)。
5、處理合伙企業(yè)清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn)。
6、代表企業(yè)參加訴訟或者仲裁活動。
清算期間,合伙企業(yè)存續(xù),不得開展與清算無關(guān)的經(jīng)營活動。
合伙企業(yè)財產(chǎn)在支付清算費(fèi)用和職工工資、社會保險費(fèi)用、法定補(bǔ)償金以及繳納所欠稅款、清償債務(wù)后的剩余財產(chǎn),按照各合伙人的出資比例進(jìn)行分配。
第五十三條、清算結(jié)束后,清算人應(yīng)當(dāng)編制清算報告,經(jīng)全體合伙人簽名、蓋章后,在15日內(nèi)向企業(yè)登記機(jī)關(guān)報送清算報告,申請辦理合伙企業(yè)注銷登記。
第十二章:不可抗力。
第五十四條、不可抗力:
1、如果本協(xié)議任何一方因受不可抗力事件影響而未能履行其在本協(xié)議下的全部或部分義務(wù),該義務(wù)的履行在不可抗力事件妨礙其履行期間應(yīng)予中止。
2、聲稱受到不可抗力事件影響的一方應(yīng)盡可能在最短時間內(nèi)通過書面形式將不可抗力事件的發(fā)生通知其他合伙人,并在該不可抗力事件發(fā)生后15日內(nèi)向其他合伙人提供關(guān)于此種不可抗力事件及其持續(xù)時間的適當(dāng)證據(jù)及協(xié)議不能履行或者需要延期履行的書面資料。聲稱不可抗力事件導(dǎo)致其對本協(xié)議的履行在客觀上成為不可能或不實(shí)際的一方,有責(zé)任盡一切合理的努力消除或減輕不可抗力事件的影響。
3、不可抗力事件發(fā)生時,各合伙人應(yīng)立即通過友好協(xié)商決定如何執(zhí)行本協(xié)議。不可抗力事件或其影響終止或消除后,全體合伙人須立即恢復(fù)履行各自在本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)義務(wù)。如不可抗力及其影響無法終止或消除而致使協(xié)議任何一方喪失繼續(xù)履行協(xié)議的能力,則全體合伙人可協(xié)商解除協(xié)議或暫時延遲協(xié)議的履行,且遭遇不可抗力一方無需為此承擔(dān)責(zé)任。當(dāng)事人遲延履行后發(fā)生不可抗力的,不能免除責(zé)任。
4、本協(xié)議所稱“不可抗力”是指受影響一方不能合理控制的,無法預(yù)料或即使可預(yù)料到也不可避免且無法克服,并于本協(xié)議簽訂日之后出現(xiàn)的,使該方對本協(xié)議全部或部分的履行在客觀上成為不可能或不實(shí)際的任何事件。此等事件包括但不限于自然災(zāi)害如水災(zāi)、火災(zāi)、旱災(zāi)、臺風(fēng)、地震,以及社會事件如戰(zhàn)爭(不論曾否宣戰(zhàn))、動亂、罷工,政府行為或法律規(guī)定等。
第十三章:違約責(zé)任。
第五十五條、合伙人違反本協(xié)議的,應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)違約責(zé)任。
第四十一條、執(zhí)行合伙人違反本協(xié)議的規(guī)定,給其他合伙人造成損失的,應(yīng)當(dāng)賠償其他合伙人的損失。
第四十二條、合伙人逾期繳納其認(rèn)繳的出資,每逾期1日,應(yīng)當(dāng)向其他合伙人支付4‰的違約金,并承擔(dān)補(bǔ)償義務(wù);逾期超過180日的,其他合伙人有權(quán)將其除名。
第十四章:其他事項(xiàng)。
第四十三條、本協(xié)議一式_____份,合伙人各持___份,并報合伙企業(yè)登記機(jī)關(guān)_____份。每份具有同等法律效力。
第四十四條、本協(xié)議從雙方簽字蓋章之日期起生效。
甲方簽字(蓋章):______乙方簽字(蓋章):______。
_______年____月____日_______年____月____日。
一、前言。
經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商,甲方委托乙方銷售代理甲方管理的_________號資產(chǎn)管理計劃”(以下簡稱“本計劃”),本計劃的注冊登記人為aaa基金管理有限公司。按照雙方的約定,本計劃具體的銷售代理業(yè)務(wù)將遵循甲乙雙方簽訂的《aaa基金管理有限公司特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)銷售代理協(xié)議》(以下簡稱《銷售代理協(xié)議》)。為了進(jìn)一步明確雙方在本計劃代理業(yè)務(wù)中有關(guān)銷售服務(wù)代理費(fèi)用等具體事項(xiàng),雙方本著平等自愿、誠實(shí)信用的原則簽訂本補(bǔ)充協(xié)議。
二、協(xié)議當(dāng)事人。
三、銷售服務(wù)費(fèi)用收取標(biāo)準(zhǔn)。
費(fèi)按資產(chǎn)管理計劃初始資產(chǎn)本金的0._____%費(fèi)率計提。銷售服務(wù)費(fèi)的計算方法如下:
h=e_____0._____%÷當(dāng)年天數(shù)。
h為每日應(yīng)攤銷的銷售服務(wù)費(fèi)e為前一日的計劃財產(chǎn)凈值。
四、銷售服務(wù)費(fèi)用的支付方式。
本計劃的銷售服務(wù)費(fèi)自資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)運(yùn)作起始日起,一次性提取,每日攤銷。由資產(chǎn)管理人向資產(chǎn)托管人發(fā)送劃款指令,資產(chǎn)托管人復(fù)核后于三個工作日之內(nèi),從資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)中一次性支付給資產(chǎn)管理人。資產(chǎn)管理人收到上述款項(xiàng)后于三個工作日將款項(xiàng)一次性支付給代銷機(jī)構(gòu)。
五、咨詢、查詢、投訴安排。
甲方設(shè)立客戶咨詢、查詢、投訴電話,接受客戶咨詢、查詢、投訴等相關(guān)事宜。
六、信息披露。
人,由資產(chǎn)管理人將年度報告送交投資者。資產(chǎn)管理計劃成立未滿3個月,不編制當(dāng)。
期的年度報告。
查看詳情。
者郵寄年度、季度報告、凈值報告、臨時報告等有關(guān)本計劃的信息。投資者在合同簽署頁上填寫的通信地址為送達(dá)地址。通信地址如有變更,投資者應(yīng)當(dāng)及時通知資產(chǎn)管理人。
2、傳真或電子郵件。
如投資者留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的,資產(chǎn)管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知投資者。
3、臨時報告。
發(fā)生本合同約定的、可能影響投資者利益的重大事項(xiàng)時,有關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)及時編制臨時報告并向投資者履行告知義務(wù)。
(1)投資經(jīng)理發(fā)生變動。
(2)調(diào)整投資政策。
(3)涉及資產(chǎn)管理人、計劃財產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的訴訟。
(4)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查。
(5)資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、本計劃投資經(jīng)理受到嚴(yán)重行政處罰,資產(chǎn)托管人及其托管部門負(fù)責(zé)人受到嚴(yán)重行政處罰。
(6)管理費(fèi)、托管費(fèi)等費(fèi)用計提標(biāo)準(zhǔn)、計提方式和費(fèi)率發(fā)生變更。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項(xiàng)。
資產(chǎn)管理人向投資者披露的報告,將嚴(yán)格按照《試點(diǎn)辦法》及其他有關(guān)規(guī)定根據(jù)客戶選擇通過以下至少一種方式進(jìn)行。
七、處置預(yù)案和應(yīng)急安排。
若資產(chǎn)管理人對客戶違約情況發(fā)生,甲方應(yīng)第一時間通知乙方,乙方需及時向客戶披露資產(chǎn)管理人違約信息,并成立處理小組,做好客戶解釋及安撫工作;并配合客戶進(jìn)行資產(chǎn)管理計劃客戶財產(chǎn)追索工作;違約情況不限于到期本息未付、支付延期、資產(chǎn)管理人隱瞞重大管理誤差等會對資產(chǎn)管理計劃到期兌付產(chǎn)生影響的重大事項(xiàng)。
八、因金融產(chǎn)品設(shè)計、運(yùn)營和甲方提供的信息不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由甲方承擔(dān),乙方不承擔(dān)任何擔(dān)保責(zé)任。
九、協(xié)議的效力。
(一)本補(bǔ)充協(xié)議經(jīng)雙方當(dāng)事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權(quán)的代理人簽字后生效。
(二)有下列情形之一的,本補(bǔ)充協(xié)議終止。
(1)甲乙雙方協(xié)商同意后,簽訂書面終止協(xié)議后終止。(2)本資產(chǎn)管理合同終止。(3)《銷售代理協(xié)議》終止。(4)法律法規(guī)規(guī)定的終止事項(xiàng)。
(三)本補(bǔ)充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》具有同等的法律效力,本補(bǔ)充協(xié)議中未明確的內(nèi)容,按照雙方簽訂的《銷售代理協(xié)議》執(zhí)行。本補(bǔ)充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》不一致者,以本補(bǔ)充協(xié)議為準(zhǔn)。本補(bǔ)充協(xié)議中未盡事宜,由甲乙雙方協(xié)商后可再次簽訂相應(yīng)的補(bǔ)充協(xié)議或備忘錄。
(四)本協(xié)議一式五份,雙方各持兩份,上報主管部門備案一份,每份具有同等的法律效力。
(本頁無正文,本頁為代銷協(xié)議補(bǔ)充協(xié)議蓋章頁)。
乙方:______________。
法定代表人簽字:_______________。
法定代表人簽字:_______________。
簽署日期:______________
(以下簡稱甲方)資助???????????(以下簡稱乙方)出版??????????????著作。經(jīng)雙方協(xié)商,共同簽定并遵守以下條款:
一.甲方向乙方提供???元出版經(jīng)費(fèi),其中有償使用????元。不足部分乙方自行解決。
二.甲方提供的出版經(jīng)費(fèi),乙方要嚴(yán)格按照廣西師范學(xué)院學(xué)術(shù)著作出版基金的要求以及本合同的規(guī)定使用,出版著作的所有權(quán)歸乙方。學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版的學(xué)術(shù)著作在出版時,須在扉頁標(biāo)注“廣西師范學(xué)院學(xué)術(shù)著作出版基金資助出版”字樣及編號。
三.著者須在受資助著作印刷出版后一個月內(nèi),將樣書三本(套)送交廣西師范學(xué)院科技處。如果著作不能按期按質(zhì)出版(資助通知書下達(dá)后的一年內(nèi)),廣西師范學(xué)院科技處可撤消資助,并由學(xué)院財務(wù)處收回資助資金。
四.甲方有權(quán)檢查乙方的著作出版及經(jīng)費(fèi)使用情況;乙方有向甲方匯報出版情況的義務(wù)。
五.若有客觀原因須延緩出版,必須經(jīng)甲方同意。如果中止合同時須經(jīng)雙方同意,并且乙方把出版經(jīng)費(fèi)退回甲方。
六.本合同一式兩份,甲方、乙方各一份,由雙方簽字蓋章之日起生效。
甲方:????????(簽章)??????????乙方:???????(簽章)。
年??月?日。
在人們愈發(fā)重視契約的社會中,合同的用途越來越廣泛,簽訂合同也是最有效的法律依據(jù)之一。那么我們擬定合同的時候需要注意什么問題呢?以下是小編為大家整理的基金交易合同,僅供參考,大家一起來看看吧。
甲方:_______________________________
基金帳號:____________(首次開戶不填)
直銷交易帳號:_______________________
乙方:_______________________________
為了規(guī)范乙方發(fā)起并管理的基金交易業(yè)務(wù),根據(jù)相關(guān)法律,法規(guī)和乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則及規(guī)定,經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商,就乙方向甲方提供傳真交易申請服務(wù)相關(guān)事宜達(dá)成如下協(xié)議:
第一條傳真交易及服務(wù)內(nèi)容
1.本協(xié)議所稱“傳真交易”僅適用于在乙方的直銷機(jī)構(gòu)(即乙方各投資理財中心)開立基金交易帳戶的客戶?!皞髡娼灰住敝讣追皆谝曳礁魍顿Y理財中心開立基金帳戶,交易帳戶并簽署本協(xié)議后,以傳真方式向乙方提交基金業(yè)務(wù)申請的交易方式。
2.傳真交易的服務(wù)內(nèi)容包括:認(rèn)購、申購、贖回、撤單、變更分紅方式、基金轉(zhuǎn)換和變更聯(lián)系方式。
第二條傳真交易條件
1.甲方已經(jīng)與乙方簽署了《基金業(yè)務(wù)傳真交易協(xié)議書》(以下簡稱“本協(xié)議”);
2.甲方已經(jīng)在乙方開立基金帳戶和交易帳戶且該帳戶在本協(xié)議履行過程中處于正常狀態(tài);
5.甲方已經(jīng)在乙方辦理了預(yù)留印鑒手續(xù);
6.乙方不時以明示的方式告知應(yīng)當(dāng)滿足的其他條件。
第三條傳真交易流程
1.乙方指定專門的傳真電話受理甲方傳真交易申請,除此之外的傳真申請視為無效。甲方應(yīng)指定專人辦理基金交易申請,除該授權(quán)經(jīng)辦人通過指定傳真電話發(fā)出的傳真交易申請外,其他傳真申請亦視為無效。
2.甲方辦理認(rèn)購,申購申請時,傳真給乙方的資料包括:加蓋預(yù)留印鑒的申請表,申請人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件,交易帳戶卡復(fù)印件,加蓋銀行受理章的匯款憑證復(fù)印件。
3.甲方辦理贖回申請時,傳真給乙方的資料包括:加蓋預(yù)留印鑒的申請表,申請人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件,交易帳戶卡復(fù)印件。
4.甲方辦理變更分紅方式及聯(lián)系方式時,傳真給乙方的資料包括:加蓋預(yù)留印鑒的申請表,申請人本人或經(jīng)辦人身份證件復(fù)印件,交易帳戶卡復(fù)印件。
5.甲方應(yīng)在乙方規(guī)定的基金開放日9:30—15:00(認(rèn)購期內(nèi)為9:30—16:00)之間將申請資料傳真至乙方.超過申請受理時間的申請,按照下一開放日的申請?zhí)幚怼?/p>
6.甲方發(fā)出傳真后,應(yīng)立即撥打電話向乙方受理業(yè)務(wù)的投資理財中心確認(rèn)傳真申請事宜。如果甲方?jīng)]有致電確認(rèn),且乙方無法按照甲方開戶時填寫的聯(lián)系電話與甲方取得聯(lián)系時,傳真內(nèi)容清晰并符合乙方規(guī)定的申請,乙方可以受理;傳真內(nèi)容不清晰,不完整,不準(zhǔn)確或不符合相關(guān)法律,相應(yīng)基金契約或乙方有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的,乙方有權(quán)對甲方的申請暫緩受理或不予受理。因該等原因而導(dǎo)致甲方申請無法進(jìn)行或延誤的,乙方不承擔(dān)責(zé)任。
7.乙方收到甲方傳真的認(rèn)購,申購申請后,應(yīng)在驗(yàn)證資金到賬后受理申請,否則甲方應(yīng)重新修改申請日期,并進(jìn)行簽章確認(rèn)。
8.乙方收到甲方贖回申請,應(yīng)在驗(yàn)證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請,否則視為無效申請,乙方可不予執(zhí)行甲方贖回申請。
9.乙方處理完畢甲方的申請后,應(yīng)將打印并蓋章的申請回執(zhí)傳真給甲方,作為受理甲方申請的憑證。甲方可在t+2日9:30之后通過電話,網(wǎng)站或親臨投資理財中心查詢申請確認(rèn)結(jié)果。
10.甲方應(yīng)在傳真申請發(fā)出后當(dāng)日內(nèi),將申請表原件以特快專遞方式郵寄到乙方受理業(yè)務(wù)的投資理財中心,時間以郵戳為準(zhǔn)。乙方在受理業(yè)務(wù)五日內(nèi)收不到甲方郵寄的申請資料原件,乙方保留取消甲方傳真申請的.權(quán)利。
11.乙方傳真電話號碼變更,將以公告和書面方式通知甲方。甲方授權(quán)經(jīng)辦人或傳真號碼變更,要提出業(yè)務(wù)申請,在乙方受理并確認(rèn)后方生效。
第四條保密事項(xiàng)
1.乙方對甲方的申請資料及有關(guān)信息負(fù)有保密義務(wù),但乙方按照有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定或有關(guān)司法,行政管理機(jī)關(guān)的要求提供甲方的有關(guān)資料不在此限。
2.甲方應(yīng)注意自身資料及信息的保密,由于甲方自己疏忽或其它原因致使資料或信息為他人利用而造成的損失,乙方不承擔(dān)任何責(zé)任。
第五條免責(zé)條款
因下列事由之一發(fā)生給甲方造成損失的,乙方不承擔(dān)責(zé)任:
1.由于不可抗力引起的停電,電腦網(wǎng)絡(luò)和/或傳真設(shè)備故障,乙方對由此導(dǎo)致的收發(fā)信息延誤或失敗不承擔(dān)責(zé)任。
2.乙方收到具有甲方本人或指定的經(jīng)辦人簽章及蓋有預(yù)留印鑒的傳真申請,即認(rèn)為此申請是甲方真實(shí)意思的表示。乙方不對該簽章及印鑒是否真實(shí)及是否為甲方真實(shí)意思表示承擔(dān)法律責(zé)任。
3.如乙方未收到,未全部收到,或接收到的甲方傳真資料不準(zhǔn)確、不完整、無法識別或甲方違反法律法規(guī),基金契約或乙方基金業(yè)務(wù)規(guī)則等使乙方無法執(zhí)行的,乙方可不執(zhí)行并對此不承擔(dān)法律責(zé)任.
4.因電信部門的通訊線路故障,通訊技術(shù)缺陷,電腦黑客或計算機(jī)病毒等問題造成交易系統(tǒng)不能正常運(yùn)轉(zhuǎn)。
5.法律和政策重大變化或乙方不可預(yù)測和不可控制因素導(dǎo)致的突發(fā)事件。
6.由于在通訊中斷,堵塞等情況下致使通過傳真手段無法下達(dá)申請或無法進(jìn)行傳真確認(rèn)時。
7.對于因本協(xié)議所附《_________公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險說明書》所提示的風(fēng)險事故發(fā)生導(dǎo)致甲方受到的損失,乙方不承擔(dān)責(zé)任。
8.法律規(guī)定和本協(xié)議約定的其它乙方免責(zé)事項(xiàng)。
第六條協(xié)議的修改,終止和解除
1.乙方保留修改或增補(bǔ)本協(xié)議內(nèi)容的權(quán)利。修改條款通知以書面形式公告于乙方的營業(yè)場所。甲方如果對于乙方的修改持有異議,應(yīng)當(dāng)在甲方書面公告之日起_________個工作日內(nèi)向乙方書面提出異議。雙方在乙方發(fā)出該等書面異議之日起_________個工作日(“截止日”)內(nèi)未能就該等異議進(jìn)行磋商或未能達(dá)成共識,本協(xié)議自截止日終止。甲方未在本款所述期限內(nèi)向乙方提出書面異議的,視為乙方同意甲方的修改,本協(xié)議按照修改后的條款執(zhí)行。
2.本協(xié)議書簽署后,若有關(guān)法律法規(guī)和《基金契約》、《招募說明書》、《公開說明書》和其他乙方和甲方應(yīng)共同遵守的文件發(fā)生修訂,本協(xié)議與之不相適應(yīng)的內(nèi)容及條款自始無效,但本協(xié)議其他內(nèi)容和條款繼續(xù)有效。
3.本協(xié)議在甲乙雙方簽署后立即生效,在下述情況之一發(fā)生時終止:
(1)雙方書面終止。
(2)甲方死亡或不再具備相應(yīng)的民事行為能力。
(3)甲方撤銷基金賬戶或/和直銷交易賬戶。
(4)乙方作為基金管理人退任。
(5)因不可抗力使本協(xié)議無法繼續(xù)履行。
(6)一方違約,另一方依法書面通知對方終止本協(xié)議。
第七條爭議的解決
協(xié)議雙方如有爭議,應(yīng)盡可能通過協(xié)商、調(diào)解解決,協(xié)商、調(diào)解不成,任何一方均有權(quán)向中國國際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會_________分會申請仲裁,仲裁按照該委員會屆時有效的仲裁規(guī)則進(jìn)行。仲裁裁決是終局的,對雙方均具有約束力。
第八條特別條款
甲方在此確認(rèn),甲方已經(jīng)閱讀并理解乙方公告的基金招募說明書,基金契約,發(fā)行公告及本協(xié)議所附《_________公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險說明書》的全部內(nèi)容;甲方進(jìn)一步確認(rèn),甲方已經(jīng)充分了解傳真基金交易的風(fēng)險并自愿承擔(dān)該等風(fēng)險。甲方同時確認(rèn),對于本協(xié)議第六條第1款所述乙方對本協(xié)議進(jìn)行修改的通知,甲方負(fù)有充分注意的義務(wù);甲方進(jìn)一步確認(rèn),甲方將不得就因任何原因未能知曉該等修改通知內(nèi)容而向乙方提出指控或索賠等任何要求。
第九條其它事項(xiàng)
1.本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,具有同等法律效力。
2.本協(xié)議未盡事宜,由雙方協(xié)商解決。
甲方(蓋章):__________乙方(蓋章):__________
授權(quán)經(jīng)辦人(簽字):____機(jī)構(gòu)經(jīng)辦人(簽字):____
_________公司基金業(yè)務(wù)風(fēng)險說明書
尊敬的投資者:
在您進(jìn)行基金交易時,可能會獲得一定的收益,但同時也存在著一定的基金交易風(fēng)險。為了使您更好地了解其中的風(fēng)險,根據(jù)有關(guān)證券投資基金的法律法規(guī)和_________公司基金業(yè)務(wù)規(guī)則,特提供本風(fēng)險說明書,請您認(rèn)真詳細(xì)閱讀。
由于基金主要投資于證券市場,因此投資者需要了解并承擔(dān)如下風(fēng)險:
1.宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險:由于我國宏觀經(jīng)濟(jì)形勢的變化以及周邊國家,地區(qū)宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境和周邊證券市場的變化,可能會引起國內(nèi)證券市場的波動,從而使基金的收益水平發(fā)生變化。
2.政策風(fēng)險:有關(guān)證券市場的法律,法規(guī)及相關(guān)政策,規(guī)則發(fā)生變化,可能引起證券市場價格波動,從而使基金的收益水平發(fā)生變化。
3.上市公司經(jīng)營風(fēng)險:由于上市公司所處行業(yè)整體經(jīng)營形勢的變化,上市公司經(jīng)營管理等方面的因素,如經(jīng)營決策重大失誤,高級管理人員變更,重大訴訟等都可能引起該公司證券價格的波動;由于上市公司經(jīng)營不善甚至于會導(dǎo)致該公司被停牌,摘牌,這些都會使基金的收益水平發(fā)生變化。
此外,投資者還需要了解并承擔(dān)以下風(fēng)險:
1.技術(shù)風(fēng)險:由于基金交易及行情揭示是通過電子通訊技術(shù)和電腦技術(shù)來實(shí)現(xiàn)的,這些技術(shù)存在著被網(wǎng)絡(luò)黑客和計算機(jī)病毒攻擊的可能,由此可能導(dǎo)致基金資產(chǎn)的損失。
2.在基金管理運(yùn)作的過程中,管理人的知識,經(jīng)驗(yàn)會影響其對經(jīng)濟(jì)形勢,證券價格走勢的判斷,從而導(dǎo)致基金收益水平發(fā)生變化。
3.不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險:諸如地震,火災(zāi),水災(zāi),戰(zhàn)爭等不可抗力因素可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng),基金交易系統(tǒng)的癱瘓;無法控制和不可預(yù)測的系統(tǒng)故障,設(shè)備故障,通訊故障,電力故障等也可能導(dǎo)致證券交易系統(tǒng)和基金交易系統(tǒng)非正常運(yùn)行甚至癱瘓,由此會導(dǎo)致基金的收益水平發(fā)生變化或您的委托無法成交。
4.其他風(fēng)險:由于您密碼失密,操作不當(dāng),決策失誤等原因可能會使您發(fā)生虧損,該損失將由您自行承擔(dān);在您進(jìn)行基金交易中他人給予您的保證獲利或不會發(fā)生虧損的任何承諾都是沒有根據(jù)的,類似的承諾不會減少您發(fā)生虧損的可能。
特別提示:
本公司敬告投資者,應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和心理承受能力認(rèn)真制定基金投資策略,尤其應(yīng)當(dāng)清醒地認(rèn)識到基金交易是證券交易的一種,同樣蘊(yùn)涵著交易風(fēng)險。
由上述可見,證券市場是一個風(fēng)險無時不在的市場,基金作為證券市場中的一個投資品種,同樣存在著各種風(fēng)險。您在進(jìn)行基金交易時存在盈利的可能,也存在虧損的風(fēng)險。本風(fēng)險說明書并不能揭示進(jìn)行基金交易的全部風(fēng)險及證券市場的全部情形。請您務(wù)必對此有清醒的認(rèn)識,認(rèn)真考慮是否進(jìn)行基金交易。
基金有風(fēng)險,投資須謹(jǐn)慎!
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第一章總則。
第一條根據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》(以下簡稱“《合伙企業(yè)法》”)及有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章的有關(guān)規(guī)定,經(jīng)協(xié)商一致訂立本協(xié)議。
第二條本合伙企業(yè)為有限合伙企業(yè),是根據(jù)協(xié)議自愿組成的共同經(jīng)營體。全體合伙人愿意遵守中國國家有關(guān)的法律、法規(guī)、規(guī)章,依法納稅,守法經(jīng)營。
第三條本協(xié)議條款與法律、行政法規(guī)、規(guī)章不符的,以法律、行政法規(guī)、規(guī)章為準(zhǔn)。
第四條本協(xié)議經(jīng)全體合伙人簽署后生效。合伙人按照本協(xié)議享有權(quán)利、履行義務(wù)。
第五條本協(xié)議承諾,不以任何方式公開募集和發(fā)行基金。
第二章合伙企業(yè)的名稱和住所。
第六條合伙企業(yè)名稱:_________________創(chuàng)業(yè)投資基金(該名稱為暫定名,應(yīng)以工商行政管理部門校準(zhǔn)的名稱為準(zhǔn),以下簡稱“本合伙企業(yè)”或“合伙企業(yè)”)。
第七條住所:
第三章合伙目的和合伙經(jīng)營范圍及合伙期限。
第八條合伙目的:從事投資事業(yè),為合伙人創(chuàng)造滿意的投資回報。
第九條合伙經(jīng)營范圍:受托管理私募股權(quán)投資基金,從事投融資管理及相關(guān)咨詢服務(wù)。
第四章合伙人的姓名或名稱及其住所、合伙人的性質(zhì)和承擔(dān)責(zé)任的形式。
第十一條本合伙企業(yè)的合伙人共_________________人,分別為:_________________,_________________。除本協(xié)議另有規(guī)定外,未經(jīng)全體合伙人一致同意,不得增加或減少合伙人的數(shù)量。各合伙人名稱及住所等基本情況如下:
(一)_________________人。
_________________投資管理有限公司。
住所:_________________。
證件名稱:_________________。
證件號碼:_________________。
(二)_________________人。
_________________投資管理有限公司。
住所:_________________。
證件名稱:_________________。
證件號碼:_________________。
第五章合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限。
第十二條本合伙企業(yè)總出資額為人民幣_________________億元。
第十三條合伙人的出資方式、數(shù)額和繳付期限;。
合伙人的姓名(名稱)認(rèn)繳情況。
數(shù)額時間方式首期出資數(shù)額剩余出資數(shù)額持股比例。
第十四條作為合伙企業(yè)之資本,合伙協(xié)議簽字之日起_________________個工作日內(nèi),各合伙人應(yīng)向合伙企業(yè)繳納其認(rèn)繳出資的_________________%,即為首期出資。
第十五條后期出資按照資產(chǎn)管理公司指令撥付,所有出資應(yīng)自合伙協(xié)議簽訂之日起_________________個月內(nèi)全部付清。如果合伙人不能按規(guī)定繳納首期出資,則該合伙人應(yīng)賠償其他合伙人因合伙企業(yè)不能設(shè)立之損失,損失包括但不限于合伙企業(yè)開辦費(fèi)用及按一年期銀行貸款利率計算的其他合伙人已出資資金成本;如果合伙人不能按時繳納后期出資,則履行出資義務(wù)的其他合伙人有權(quán)以該投資人前期實(shí)際出資額的_________________%最為投資股本,重新計算合作各方之間的出資比例。
第六章利潤分配、虧損分擔(dān)方式。
第十六條合伙企業(yè)的利潤,各合伙人按如下方式分配:
1、對于合伙企業(yè)取得的項(xiàng)目投資收益,_________________人將獲得收益分成,比例為合伙企業(yè)投資收益總額的_________________%;_________________人將獲得收益分成,比例為合伙企業(yè)投資收益總額的_________________%。
2、分配時間:本合伙企業(yè)對每年度(本合伙企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照簽發(fā)之日起的一年時間為一個年度,以下同)已實(shí)現(xiàn)并收回的利潤全部進(jìn)行分配,每年度分配一次利潤;如果代表三分之二以上表決權(quán)的合伙人表決通過后,可以在其他時間進(jìn)行分配。
第十七條合伙企業(yè)費(fèi)用。
合伙企業(yè)應(yīng)直接承擔(dān)的費(fèi)用包括與合伙企業(yè)之設(shè)立、運(yùn)營、終止、解散、清算等相關(guān)的下列費(fèi)用:
1、支付給資產(chǎn)管理公司的管理費(fèi)用;。
2、開辦費(fèi);。
3、合伙人會議費(fèi)用;。
4、合伙企業(yè)年度審計所發(fā)生的審計費(fèi);。
5、必要的媒體費(fèi)用;。
6、合伙企業(yè)自身發(fā)生地與投資業(yè)務(wù)及投資項(xiàng)目無關(guān)的其他律師費(fèi)和咨詢費(fèi)等。
投資期間按照合伙企業(yè)承諾總出資額的2%收取年度管理費(fèi)用,培育期和回收期內(nèi)按投資項(xiàng)目尚未退出下灌木的投資成本的2%收取年管理費(fèi);如果回收期延遲一年,則管理費(fèi)按投資項(xiàng)目尚未退出的投資成本的1%收取年管理費(fèi)。
管理費(fèi)每半年收取一次,首次管理費(fèi)的支付,由本合伙企業(yè)與設(shè)立后的五個工作日內(nèi)支付給資產(chǎn)管理公司;后期的支付時間是在上次支付日后延六個月的前五個工作日之內(nèi)。
第十八條本合伙企業(yè)發(fā)生虧損時的債務(wù)承擔(dān):
各合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)以其認(rèn)繳的出資額為限承擔(dān)責(zé)任;。
___________年___________月_________日。
乙方:_________________。
___________年___________月_________日。
甲方:乙方:
地址:地址:
電話:電話:
身份證號碼:郵箱:
郵箱:
1,甲方委托乙方為其代理操作在公司開立的證券帳戶,戶名:帳號:初始資金經(jīng)過雙方協(xié)商一致,約定從到為委托期間進(jìn)行股票投資,投資方向全部為股票,權(quán)證,風(fēng)險控制范圍為,帳戶為有償服務(wù)。
2、甲方需為有穩(wěn)定職業(yè),信譽(yù)好的個人,機(jī)構(gòu),認(rèn)可投資有風(fēng)險,入市需謹(jǐn)慎,對于確定的風(fēng)險范圍有一定的承受能力,自由選擇一家信譽(yù)好的證券公司開立證券帳戶,能夠提供交易和行情系統(tǒng)。
3、初始投資資金不少于50萬元,甲方需保證資金正當(dāng)合法,中途追加資金另行計算。
4、甲方有義務(wù)對自己的資金密碼保密,股票帳戶的`資金安全由甲方所開立帳戶的證券公司負(fù)責(zé)。
5、乙方有獨(dú)立的下單操作權(quán),甲方不能隨便更改帳戶里面的所有操作項(xiàng)目,不得隨意調(diào)撥委托投資資金(委托資金外部分不包括在內(nèi)),否則視甲方違約,對此產(chǎn)生的一切損失乙方概不負(fù)責(zé),甲方且必須支付乙方資產(chǎn)管理費(fèi)用1%做為時間補(bǔ)償。
6、對于帳戶中的資金,只有甲方有權(quán)支取,但在合同期間需要與乙方協(xié)商,除非出現(xiàn)合同條款中的自動解約事項(xiàng)。
7、甲方必須將帳戶和交易密碼告訴乙方,不含資金密碼,以便乙方下單操作交易。乙方在合同期間,可以更改交易密碼,但甲方每月有權(quán)查看帳戶一次。
8、甲方不得將帳戶中的操作信息提供給他人。
9、乙方在操作期間不得做出損害甲方利益的行為,投資需保持代理帳戶的獨(dú)立性,客觀性,公平性。
10、收益分配模式甲方可選擇如下:
1、固定類:收益10%以上部分按照甲方70%乙方30%。少于10%將不收取費(fèi)用。
2、浮動類:當(dāng)風(fēng)險控制在10%以內(nèi)時,按照收益10%以上甲方60%,乙方40%。
當(dāng)風(fēng)險控制在10%---20%以內(nèi)時,按照收益10%以上甲方70%,乙方30%。
當(dāng)風(fēng)險控制在20%--30%以內(nèi)時,按照收益10%以上甲方75%,乙方25%。
當(dāng)風(fēng)險控制在30%以上時,按照收益10%以上甲方80%,乙方20%。
注:收益都是帳戶原始投入資金的總收益,發(fā)生約定風(fēng)險以外部分,甲方可自行解除和約,且乙方補(bǔ)其風(fēng)險約定差價部分,合同期間總收益低于10%將不分配利潤,每半年收益超過10%以上結(jié)算一次,甲方需在規(guī)定時間內(nèi)將分配利潤存入乙方指定銀行帳戶內(nèi)。
11、由于不可抗力的原因?qū)е碌奶潛p,乙方將不負(fù)責(zé),參考證監(jiān)會的說明。
12、本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份,若發(fā)生爭議時,雙方應(yīng)嚴(yán)格按照協(xié)議執(zhí)行,并本著本等友好協(xié)商的原則,在無法協(xié)商解決的情況下,雙方依據(jù)《民法典》,證券法》通過當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ褐俨脠?zhí)行。
甲方:乙方:
簽字蓋章簽字蓋章。
日期:日期:
我們是由資深證券從業(yè)人士組成。正直、誠信、敬業(yè)的為客戶管理證券資產(chǎn),本私募“基金”不“坐莊”,(不選擇流通性差的股票、不選擇st類股票、不選擇權(quán)證進(jìn)行操作)。乙方對自身情況具有當(dāng)然告知義務(wù),甲方不對乙方所告知情況做真實(shí)性調(diào)查,若乙方提供虛假信息所產(chǎn)生一切后果乙方自負(fù)。
現(xiàn)經(jīng)雙方協(xié)商,乙方認(rèn)可以下條款,特簽署合作備忘錄:
第一條:乙方為有穩(wěn)定職業(yè)、合法正當(dāng)?shù)墓潭ㄊ杖耄軌虺袚?dān)完全的民事行為責(zé)任的自然人。
第二條:本次委托管理資產(chǎn)為人民幣_______元(大寫:_____仟_____佰_____拾_____萬_____仟_____佰_____拾_____元_____角_____分),委托賬戶為_________證券公司,賬號為___________。所委托管理資產(chǎn)非借貸或者挪用公款及其他所有根據(jù)《證券法》所認(rèn)定的違規(guī)資金。
第三條:客戶不得將我方交易之投資信息提供給任何第三方。
第四條:客戶將交易密碼提供給甲方,甲方不得更改密碼;資金存取密碼客戶自行保留,甲方只對客戶證券賬戶內(nèi)資產(chǎn)進(jìn)行管理,決定買賣并實(shí)施,乙方不得干涉。甲方每個交易周必須提供一次資產(chǎn)情況表予乙方,提供方式包括:電子郵件或傳真或特快專遞。成功傳達(dá)與否以有效通訊記錄為據(jù),不以是否簽收或閱讀為據(jù)。
第五條:乙方是當(dāng)然的存取款資格唯一擁有方,也是該賬戶資產(chǎn)的法定擁有者。甲方無權(quán)提取乙方賬戶內(nèi)資金以及將該賬戶證券轉(zhuǎn)移到任何第三方。
第六條:雙方約定當(dāng)總資產(chǎn)虧損_______時,即(_________元),則結(jié)束合作,本協(xié)議自動終止。甲方若在未經(jīng)得乙方同意,繼續(xù)對該賬戶操作,而產(chǎn)生虧損,甲方需承擔(dān)損失。
第七條:贏利后乙方?jīng)Q定是否需要支付資產(chǎn)管理費(fèi)予甲方,若未支付資產(chǎn)管理費(fèi),甲方不得索賠;根據(jù)同等責(zé)任,乙方若出現(xiàn)虧損,乙方不得索賠,也不得以任何形式干擾甲方的工作。
第八條:合作12個月凈利潤達(dá)到30%以上(包括30%),即(________元),乙方需向甲方支付管理費(fèi)為凈利潤的30%;若在合作的12個月內(nèi),賬戶資產(chǎn)增值沒有達(dá)到30%,則甲方不得收取管理費(fèi)。合作開始時間為_____________________,停止時間為_____________________;若期間賬戶資產(chǎn)達(dá)到30%或以上,甲方可隨時結(jié)束賬戶操作,以現(xiàn)金形式體現(xiàn)資產(chǎn),并可以向乙方收取凈利潤的30%作為資產(chǎn)管理費(fèi)。
第九條:以上條款所規(guī)定之乙方責(zé)任與義務(wù),若乙方在執(zhí)行中予以違背,則雙方合作立即終止。所產(chǎn)生利潤,甲方不得向乙方索取;所造成之一切既有或?qū)沓霈F(xiàn)的損失,乙方不得向甲方索賠。雙方結(jié)束合作。
以上條款,經(jīng)過雙方認(rèn)真協(xié)商與核對,無異議后確認(rèn)簽署。
本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各持一份。
甲方:______________乙方:______________。
日期:_____________日期:
電話:________________________。
手機(jī):________________________。
法定代表人:__________________。
身份證號碼:__________________。
乙方:________________________。
地址:______________________________。
電話:________________________。
手機(jī):________________________。
法定代表人:__________________。
身份證號碼:__________________。
甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn),賬戶資金賬號為:________________________,資產(chǎn)金額為:__________________,證券經(jīng)紀(jì)商為:__________________,管理服務(wù)期限:______年______月______日至____________年______月______日。
1、提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方。
2、于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費(fèi)給乙方。
3、合同期滿之日,若該賬戶盈利超過6%,則于合同期滿之日支付超出6%的收益的25%的管理費(fèi)給乙方。賬戶收益計算方式:收益=(期末資產(chǎn)—期初資產(chǎn))/期初資產(chǎn)*100%。
4、合同期內(nèi),不能擅自撤走資金,若提前解除合同,解除合同時,若收益小于6%,則不支付管理費(fèi)給乙方。若收益大于6%,則支付超出6%的收益的25%的管理費(fèi)給乙方。
5、保守乙方商業(yè)機(jī)密。
6、投資有風(fēng)險,專業(yè)理財雖能創(chuàng)造優(yōu)良的業(yè)績,但不保證100%盈利,若證券資產(chǎn)出現(xiàn)虧損,甲方仍然承擔(dān)全額虧損。
1、對該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán)。
2、可以申請?zhí)崆敖獬贤?/p>
3、按期收回證券賬戶。
4、享有證券賬戶除去管理費(fèi)之外的所有收益。
5、若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%,則不支付管理費(fèi)。
1、尋找低價、優(yōu)質(zhì)、安全的證券投資品種,爭取以較低的價格代甲方投資。對投資進(jìn)行科學(xué)的管理。
2、若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損,及時聯(lián)系甲方,移交賬戶,終止合同。
3、對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告。
4、不得向他人泄露證券賬戶信息,保證證券賬戶的安全。
5、不承諾保底收益。
6、乙方的投資理念是追求安全而長期穩(wěn)定的利潤,有義務(wù)在確保15%的風(fēng)險范圍內(nèi)提高收益。
1、收取本合同規(guī)定費(fèi)率的.手續(xù)費(fèi)。
2、收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費(fèi)。
3、不承擔(dān)證券賬戶的虧損。
本合同本著相互信任、平等互利的原則,在國家法律許可的范圍之內(nèi)自愿簽訂。甲乙雙方精誠合作,在合同執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何投資決策,以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。甲方只需要隨時查詢并監(jiān)控自己的資金情況即可。
本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
未盡事宜,由甲乙雙方本著誠實(shí)守信的原則友好協(xié)商解決。
甲方(簽章):______。
乙方(簽章):____________。
日期:______________
電話:_______________。
手機(jī):_______________。
法定代表人:__________。
身份證號碼:__________。
乙方:_______________管理公司。
電話:____________________。
手機(jī):____________________。
法定代表人:_______________。
身份證號碼:_______________。
甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn),賬戶資金賬號為:_______________,資產(chǎn)金額為:__________,證券經(jīng)紀(jì)商為:_______________,管理服務(wù)期限:__________年_____月_____日至__________年_____月_____日。
甲方義務(wù):
1.提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方;。
2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費(fèi)給乙方;。
5.保守乙方商業(yè)機(jī)密;。
甲方權(quán)利:
1.對該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán);。
2.可以申請?zhí)崆敖獬贤?。
3.按期收回證券賬戶;。
4.享有證券賬戶除去管理費(fèi)之外的所有收益;。
5.若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%,則不支付管理費(fèi);。
乙方義務(wù):
2.若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損,及時聯(lián)系甲方,移交賬戶,終止合同。
3.對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告;。
4.不得向他人泄露證券賬戶信息,保證證券賬戶的安全;。
5.不承諾保底收益;。
乙方權(quán)利:
1.收取本合同規(guī)定費(fèi)率的手續(xù)費(fèi);。
2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費(fèi);。
3.不承擔(dān)證券賬戶的虧損;。
本合同本著相互信任、平等互利的原則,在國家法律許可的范圍之內(nèi)自愿簽訂;甲乙雙方精誠合作,在合同執(zhí)行期間甲方不得干預(yù)乙方任何投資決策,以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。甲方只需要隨時查詢并監(jiān)控自己的資金情況即可。
本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
未盡事宜,由甲乙雙方本著誠實(shí)守信的原則友好協(xié)商解決。
甲方(簽章):________乙方(簽章):____________。
電話:__________________________。
手機(jī):__________________________。
法定代表人:________________________。
乙方:___________________投資管理公司。
電話:__________________________。
手機(jī):__________________________。
法定代表人:________________________。
甲方委托乙方管理其證券賬戶資產(chǎn),賬戶資金賬號為:_______________________________,資產(chǎn)金額為:_________________________,證券經(jīng)紀(jì)商為:________________________________,管理服務(wù)期限:_______________________年__月__日至_______年__月__日。
甲方義務(wù):_________________。
1.提供證券賬戶賬號及密碼以及合同約定金額數(shù)量的資產(chǎn)給乙方;。
2.于合同簽訂之日足額繳納合同約定金額千分之八的手續(xù)費(fèi)給乙方;。
資產(chǎn)-期初資產(chǎn))/期初資產(chǎn)_100%;。
6%的收益的25%的管理費(fèi)給乙方;。
5.保守乙方商業(yè)機(jī)密;。
6.投資有風(fēng)險,專業(yè)理財雖能創(chuàng)造優(yōu)良的業(yè)績,但不保證100%盈利,
若證券資產(chǎn)出現(xiàn)虧損,甲方仍然承擔(dān)全額虧損;。
甲方權(quán)利:_________________。
1.對該賬戶資產(chǎn)盈虧享有知情權(quán);。
2.可以申請?zhí)崆敖獬贤?。
3.按期收回證券賬戶;。
4.享有證券賬戶除去管理費(fèi)之外的所有收益;。
5.若賬戶出現(xiàn)虧損或盈利低于6%,則不支付管理費(fèi);。
乙方義務(wù):_________________。
2.若管理證券賬戶出現(xiàn)15%的虧損,及時聯(lián)系甲方,移交賬戶,終止合同。
3.對證券賬戶盈虧狀況定期向甲方報告;。
4.不得向他人泄露證券賬戶信息,保證證券賬戶的安全;。
5.不承諾保底收益;。
乙方權(quán)利:_________________。
1.收取本合同規(guī)定費(fèi)率的手續(xù)費(fèi);。
2.收取證券賬戶超出6%以外的收益的25%的管理費(fèi);。
3.不承擔(dān)證券賬戶的虧損;。
以免干擾乙方的投資策略及交易計劃。甲方只需要隨時查詢并監(jiān)控自己的資金情況即可。
本協(xié)議一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份。
未盡事宜,由甲乙雙方本著誠實(shí)守信的原則友好協(xié)商解決。
甲方(簽章):_________________。
乙方(簽章):_________________。
簽字:_________________。
當(dāng)前,我國國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)、快速、健康發(fā)展,居民財富迅速積累,資本市場發(fā)展如火如荼、方興未艾。隨著金融體制改革和金融領(lǐng)域?qū)ν忾_放的推進(jìn),股權(quán)分置改革基本完成,資本市場法規(guī)制度建設(shè)的日趨完善,資本市場正處于難得的發(fā)展機(jī)遇期,為陽光私募基金公司的健康發(fā)展提供了良好的外部環(huán)境。
為分享我國金融改革發(fā)展的成果,實(shí)現(xiàn)企業(yè)多元化、跨越式發(fā)展目標(biāo),實(shí)現(xiàn)股東利益最大化,同時也為發(fā)展繁榮我國資本市場,為廣大投資者提供多層次的金融服務(wù),擬組建陽光私募基金公司。
二、陽光私募基金業(yè)具有廣闊的發(fā)展前景。
近幾年來,伴隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的快速增長,民間個人財富積累也不斷的高速增長,使得整個社會對高端理財?shù)男枨蟪霈F(xiàn)了井噴現(xiàn)象,并且由于近年來公募基金表現(xiàn)持續(xù)低迷,諸多因素都催生并推動了私募基金行業(yè)的蓬勃發(fā)展。據(jù)好買基金研究中心的統(tǒng)計顯示,截止2010年12月底,國內(nèi)私募基金公司總計242家,運(yùn)行的628只產(chǎn)品,總資產(chǎn)規(guī)模超過2萬億。
從市場前景分析,私募基金業(yè)的發(fā)展得到?jīng)Q策部門的大力扶持,我國的私募基金市場仍存在較大空間。在短短數(shù)年時間內(nèi),中國的私募基金業(yè)獲得了跳躍式的增長,目前,我國私募基金市場初具規(guī)模。
但與國外成熟市場相比,我國的私募基金市場無論從絕對資產(chǎn)規(guī)模還是相對經(jīng)濟(jì)總量的比例來說,都存在著較大差距。這說明中國私募基金業(yè)的發(fā)展空間相當(dāng)可觀,同時受我國經(jīng)濟(jì)總量持續(xù)高速增長、居民儲蓄資金亟需有效分流、資本市場漸進(jìn)開放和決策層大力發(fā)展機(jī)構(gòu)投資者等利好因素的影響,中國的私募基金業(yè)也正面臨著良好的發(fā)展機(jī)遇。2010年的股指期貨上市,使得對沖基金更是剛剛在國內(nèi)得到發(fā)展的可能。這些利好因素顯然是已進(jìn)入成熟成長期的公募基金業(yè)所難以比擬的。面對這樣一個持續(xù)擴(kuò)張、紛繁復(fù)雜的資本蛋糕,市場前景大有可為。
三、對沖基金產(chǎn)品原理及策略。
對沖投資策略的重點(diǎn)是不論在牛市或者熊市中,使用對沖交易追求穩(wěn)定、持續(xù)的投資回報。
方向性策略:需要對相關(guān)市場的價格走勢進(jìn)行判斷的對沖基金策略。在實(shí)際交易中,可以針對不同行業(yè)、同行業(yè)不同個股、不同風(fēng)格(大盤/小盤、成長/價值等)等條件構(gòu)造股票多空頭策略。股票多空頭策略并不強(qiáng)制要求多頭交易量與空頭交易量一致,也不要求組合的市場中性,根據(jù)指數(shù)的中期走勢以75%-125%比例調(diào)整股指期貨的持倉。
期現(xiàn)、跨期套利策略:由于股指期貨市場和證券市場的投機(jī)性和波動性,造成股指期貨和股票指數(shù)之間的基差經(jīng)常出現(xiàn)不合理的波動,使用程序化交易捕捉到這種稍縱即逝的機(jī)會,買入低估的股票組合,同時在高估的股指期貨上放空等量的期貨合約,待兩個市場恢復(fù)到合理的基差,同時平倉出場,賺取其中的差價。利用股指期貨期日不同的期貨合約價差之間的異常波動,可以構(gòu)建低風(fēng)險的跨期套利策略。
通過上述對沖策略,可以將基金資產(chǎn)通過適當(dāng)分散化,買空賣空,嚴(yán)格控制市場敞口等手段實(shí)現(xiàn)長期平穩(wěn)的增長,創(chuàng)造極低的下行風(fēng)險與極低的市場相關(guān)度。使得對沖基金可以在完全不對市場進(jìn)行預(yù)判的前提下買入并持有,并獲得穩(wěn)定的收入,避免了跟隨大盤漲跌造成的投資回報的不確定性,實(shí)現(xiàn)穩(wěn)定、持續(xù)的盈利。
三、企業(yè)注冊。
公司的注冊形式不僅僅是簡單的名字,他的組織形式?jīng)Q定了今后業(yè)務(wù)是否能夠順利開展。目前市場中私募基金陽光化有這樣幾種形式:一是以有限公司的形式注冊,以公司自有資金對外投資;二是以合伙制企業(yè)的形式注冊;三是以投資管理公司的形式注冊,之后和信托公司等機(jī)構(gòu)合作,借用信托公司的平臺對外開展業(yè)務(wù)。這幾種形式雖然各有優(yōu)點(diǎn),但也存在相同的問題,就是由于受到目前政策法規(guī)的限制,經(jīng)營范圍比較單一,不太適應(yīng)當(dāng)下金融市場衍生工具快速發(fā)展的市場變化。有鑒于此,為了我們的陽光私募機(jī)構(gòu)能夠更好的適應(yīng)市場變化,順利的開展業(yè)務(wù),建議采用私募股權(quán)基金管理公司的形式設(shè)立注冊,之后在具體運(yùn)作每一個產(chǎn)品的時候,則是以有限合伙企業(yè)的形式展開,這樣一種形式可以使我們有效地規(guī)避法規(guī)限制,靈活的選擇不同的金融工具,從而擴(kuò)大我們的經(jīng)營范圍。
四、對沖基金運(yùn)作流程:
一.發(fā)行:通過信托,發(fā)售對沖基金產(chǎn)品。與信托公司組成合伙制企業(yè)運(yùn)作。
二.資金募集:1.通過中介機(jī)構(gòu)或自行募集自有資金。2.通過合作券商募集資金。3.通過銀行募集及發(fā)售。
三.銀行托管。發(fā)行二級基金產(chǎn)品,兩級銀行托管制度。
四.資金成本:
六.運(yùn)作期:封閉運(yùn)行期1年。
五、商業(yè)運(yùn)作盈利模式:
基金采用滾動發(fā)售模式。
第一期暫不收取客戶管理費(fèi)(1%)。認(rèn)購費(fèi)用(1.5%)抵充銀行托管和銀行代銷費(fèi)用,由資金管理賬戶直接劃轉(zhuǎn)至信托機(jī)構(gòu)及托管銀行。第二期基金開始將不再產(chǎn)生固定投入及資金成本的投入,亦可以開始收取管理費(fèi),大大增加盈利。
滾動發(fā)售第二期及三期基金,其意義在于資金成本消減后,轉(zhuǎn)變?yōu)橛诠潭ㄍ顿Y不變的前提下,實(shí)現(xiàn)快速回收投入的目的。另在保持規(guī)模不變的前提下,專注于研發(fā),投力于產(chǎn)品基金業(yè)績的增長。基金業(yè)績的增長將會提升基金在業(yè)內(nèi)的排名,大大降低后期基金發(fā)售的成本,及迎來主動性合作的渠道。(轉(zhuǎn)載于:私募計劃書)預(yù)期一年內(nèi)發(fā)售三期基金狀況,如下表:
第一期基金發(fā)售盈利情況預(yù)期:
甲方(出資方+承險方+管理方):
乙方(出資方+承險方):
雙方協(xié)商一致,合作進(jìn)行合作帳戶的期貨投資,約定以下條款:
一、總則:資金甲、乙方共同出資,以甲方名義開立期貨交易帳戶,以甲方為指令下達(dá)人與資金調(diào)撥人,但是甲、乙方中任一方要出金,必須得到另一方的`一致書面同意。風(fēng)險由甲、乙方根據(jù)資金比例承擔(dān),投資收益在扣除管理費(fèi)用、激勵費(fèi)用之后,由甲方和乙方按照出資比例共同分配。
二、對象:期貨投資品種限制在上海期貨交易所、大連商品交易所和鄭州商品交易所的各期貨品種上。
三、出資:交易帳戶初始金額為萬元人民幣,由甲乙方共同出資。
四、管理:由甲方提供投資管理的具體操作,在合作帳戶的管理操作上具有完全的獨(dú)立決策和執(zhí)行空間,默認(rèn)情況下,甲方每個月定期向乙方通報管理操作情況,如果乙方認(rèn)為需要查看周操作情況,可以與甲方協(xié)商,甲方?jīng)]有正當(dāng)理由不得拒絕,但是甲方可以拒絕提供每日結(jié)算單據(jù)、逐筆交易記錄。
五、承險:交易帳戶的虧損額度為累計虧損出資金額的30,即帳戶資金減少到萬元;當(dāng)賬戶總權(quán)益達(dá)到該額度以下,甲方必須盡可能快地停止投資操作,將權(quán)益全部轉(zhuǎn)換成資金,并按照出資比例退還給乙方。所有虧損由甲、乙方根據(jù)出資比例承擔(dān),除此以外,甲方不承擔(dān)乙方任何其他虧損風(fēng)險。為控制風(fēng)險,乙方可以盡可能請經(jīng)紀(jì)/證券公司協(xié)助監(jiān)控;甲方以專業(yè)準(zhǔn)則和職業(yè)操守承諾,謹(jǐn)慎履行管理職責(zé)。
六、利潤分配:
1)投資收益在結(jié)清甲方管理費(fèi)用、激勵費(fèi)用之后,甲、乙方按照各自出資的比例分配剩下的投資收益。
2)管理費(fèi)用:甲方只有在投資收益為正值的時侯才允許收取管理費(fèi)。甲方的管理費(fèi)用,每年為賬戶總費(fèi)用的3,按月收取。投資收益的計算為本次管理費(fèi)收取日(以下簡稱為本期)賬戶總權(quán)益減去上一收取日(以下簡稱為上期)的總權(quán)益,如果是第一次收取,則減去初始賬戶資金。
3)激勵費(fèi)用:當(dāng)賬戶總權(quán)益在距離收取日五個交易日之內(nèi)創(chuàng)新高,并且該期投資收益大于上期總權(quán)益的10,則甲方可以得到激勵費(fèi)用,激勵費(fèi)用等于該期投資收益減去管理費(fèi)之后余額的20。
七、為便于操作和安全啟動交易,賬戶投入交易,建立起第一個倉位之后,半年內(nèi)禁止出金,一年內(nèi)如非甲、乙方本人身體健康方面的原因,應(yīng)盡可能不出金。
八、協(xié)議一式二份,甲、乙雙方各執(zhí)一份;協(xié)議條款自簽定時生效;未盡事宜,雙方本著友好的態(tài)度協(xié)商解決。
法人代表:____________法人代表:____________。
身份證號:____________身份證號:____________。
甲乙雙方本著平等互利、優(yōu)勢互補(bǔ)的原則,就投融資項(xiàng)目結(jié)成長期的共同發(fā)展聯(lián)盟,并在融資項(xiàng)目的合作上建立一個堅實(shí)的基礎(chǔ),經(jīng)友好協(xié)商達(dá)成以下共識:
第一條、戰(zhàn)略合作關(guān)系的建立。
1、甲乙雙方經(jīng)過協(xié)商,決定在風(fēng)險可控的前提下,建立長期的戰(zhàn)略合作伙伴關(guān)系,共同利用自身的優(yōu)勢為用款項(xiàng)目提供全方位的金融服務(wù),通過業(yè)務(wù)合作與創(chuàng)新,加強(qiáng)抗風(fēng)險能力,共同做大做強(qiáng),實(shí)現(xiàn)跨越式發(fā)展,共同為新型城鎮(zhèn)區(qū)域性經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求提供金融支持,實(shí)現(xiàn)企業(yè)項(xiàng)目與資金供求的強(qiáng)有力對接,全力支持地方經(jīng)濟(jì)平衡較快發(fā)展。
2、甲乙雙方一致同意,本協(xié)議簽訂之日,為戰(zhàn)略合作關(guān)系確立之日。
3、在雙方保密條款約束的前提下,甲乙雙方在合作過程中應(yīng)按項(xiàng)目要求提供相應(yīng)詳細(xì)資料,并對其資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。
第二條、合作事項(xiàng)。
1、甲方為乙方各地項(xiàng)目在中國xx地區(qū)發(fā)行___________專項(xiàng)基金,并進(jìn)行融資渠道合作。
2、甲方出任乙方的基金募資顧問(包括財務(wù)顧問、募資策劃等),在對乙方項(xiàng)目進(jìn)行充分的內(nèi)部評審?fù)ㄟ^的前提下,尋找基金出資人,向乙方推薦各類企業(yè)、機(jī)構(gòu)以及個人投資者客戶,協(xié)助開展?jié)撛谕顿Y者接觸、基金募集推介等顧問服務(wù)。
第三條、雙方的責(zé)任和義務(wù)。
1、甲方的義務(wù)。
(1)向國內(nèi)項(xiàng)目投資者定向推薦乙方及乙方的項(xiàng)目。
(2)為乙方及乙方的項(xiàng)目設(shè)計基金產(chǎn)品并募集資金。
(3)在乙方向甲方出具所推薦項(xiàng)目投資者的確認(rèn)函后,向甲方的目標(biāo)客戶提供項(xiàng)目的基本信息,協(xié)助甲方與項(xiàng)目投資者的聯(lián)系。
(4)甲方應(yīng)當(dāng)向乙方及時通報投資接洽,談判及合作情況,特別是重要協(xié)議的簽署,投資款項(xiàng)的到位情況等。
(5)按照本協(xié)議的約定保守商業(yè)秘密。
2、乙方的義務(wù)。
(1)乙方須按照甲方的要求提供乙方的資料,包括但不限于乙方的基本資料(營業(yè)執(zhí)照,企業(yè)機(jī)構(gòu)代碼證,稅務(wù)登記證),業(yè)績等資料。
(2)在本協(xié)議執(zhí)行過程中,乙方須盡可能為甲方工作提供必要的支持和便利。
(3)乙方出具確認(rèn)函后,方可與甲方推薦的項(xiàng)目客戶進(jìn)行接觸。4)按照本協(xié)議約定保守商業(yè)秘密。
(4)乙方應(yīng)按照后續(xù)協(xié)議的約定向甲方支付項(xiàng)目服務(wù)費(fèi)等費(fèi)用。
第四條、聲明與保證。
1、甲方的聲明與保證。
(1)甲方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同,并已采取一切必要的行動以獲得授權(quán),接受本合同的條款和條件,簽署及履行本合同。
(2)甲方向乙方提供的所有信息,資料等均真實(shí),準(zhǔn)確,完整。
2、乙方的聲明與保證。
(1)乙方具備合法的資格和權(quán)利簽署本合同,并已采取一切必要的行動以獲得授權(quán),接受本合同的條款和條件,簽署及履行本合同。
(2)乙方向甲方提供的所有信息,資料等均真實(shí),準(zhǔn)確,完整。
第五條、保密。
1、乙方提供的資料和信息中,如需保密或要求不完全向項(xiàng)目客戶公開的內(nèi)容的,應(yīng)以書面形式向甲方另行出具說明。
2、一方有義務(wù)對從另一方處獲得的項(xiàng)目關(guān)聯(lián)客戶的各種材料進(jìn)行保密,并保證不用于本協(xié)議項(xiàng)下融資以外的其它用途。
3、甲方有權(quán)向項(xiàng)目投資者提供乙方所提供的資料(乙方書面明確要求保密或不得對外提供的除外)。
第六條、聯(lián)系和協(xié)調(diào)。
1、甲乙雙方應(yīng)給予對方積極的支持、配合,并建立專門的協(xié)調(diào)部門或人員。
2、甲乙雙方均有義務(wù)及時向?qū)Ψ酵▓蠊ぷ鬟M(jìn)展情況,如各自組織內(nèi)部或政策發(fā)生改變,并且這種改變會直接或潛在損害對方的利益,發(fā)生改變的一方有義務(wù)及時將情況及時通報對方。
3、經(jīng)商定其他應(yīng)由對方完成的事項(xiàng)。
1)甲乙雙方皆承認(rèn)對方為自己的戰(zhàn)略合作伙伴,并有權(quán)在彼此互聯(lián)網(wǎng)站的顯著位置標(biāo)識合作方的旗幟徽標(biāo)鏈接或文字鏈接。
2)甲乙雙方在有關(guān)金融等行業(yè)的各種展覽會上,互相幫助、共同宣傳,共同推進(jìn)雙方的品牌。
4、對于有意購買甲方發(fā)行的基金產(chǎn)品,同時未在銀行開立銀行賬戶的優(yōu)質(zhì)客戶,乙方有權(quán)利要求客戶到甲方處開立銀行賬戶。
第七條、其他約定。
1、甲乙雙方的合作方式具有排他性。雙方在合作的同時,不可以和其他相應(yīng)的合作伙伴進(jìn)行性質(zhì)相同的合作。
2、甲乙任何一方如提前終止協(xié)議,需提前_____個月書面通知另一方;如一方擅自終止協(xié)議,另一方將保留對違約方追究違約責(zé)任的權(quán)利。
3、如果一只項(xiàng)目基金發(fā)行成功后,乙方以后就該項(xiàng)目的再融資(包括但不限于貸款、信托融資、資管計劃、上市融資等)均由甲方優(yōu)先代理,并擔(dān)當(dāng)財務(wù)顧問。
第八條、協(xié)議生效。
1、因本合同履行發(fā)生爭議,雙方應(yīng)友好協(xié)商;協(xié)商不成的,提請_____仲裁委員會按照該會現(xiàn)行簡易仲裁規(guī)則進(jìn)行仲裁。仲裁裁決是終局的,對雙方均有約束力。
2、本協(xié)議自_____年_____月_____日起,由雙方簽署后生效。
3、本協(xié)議書一式_____份,甲乙雙方各執(zhí)_____份。本協(xié)議的附件,補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議的有效組成部分,對甲乙雙方均有法律約束力。
甲方:____________(簽章)乙方:____________(簽章)。
聯(lián)系方式:____________聯(lián)系方式:______________。
lp,即有限合伙人,還可能探索設(shè)立子公司投資股權(quán)基金,發(fā)起設(shè)立fof投資股權(quán)基金,或者直接成為股權(quán)基金的管理人,在市場發(fā)揮越來越大的主導(dǎo)作用。
報告對國內(nèi)私募股權(quán)基金市場的發(fā)展進(jìn)行了系統(tǒng)回顧和總結(jié),對股權(quán)基金市場面臨的機(jī)遇和挑戰(zhàn)進(jìn)行了全面思考,對目前的法律環(huán)境及未來的政策走向進(jìn)行了認(rèn)真梳理,尤其專門針對商業(yè)銀行參與股權(quán)基金市場的歷史、現(xiàn)狀、路徑和未來進(jìn)行深入分析和預(yù)見。報告的正式推出對于進(jìn)一步推動國內(nèi)股權(quán)基金市場的規(guī)范發(fā)展,發(fā)揮商業(yè)銀行在股權(quán)基金綜合金融服務(wù)中的積極作用,深化和加強(qiáng)商業(yè)銀行和私募股權(quán)基金的合作關(guān)系均具有重要意義,并且將對我國私募股權(quán)基金行業(yè)發(fā)展產(chǎn)生積極影響作用。
研究報告認(rèn)為,近年來我國私募股權(quán)基金市場快速增長,對于完善多層次資本市場體系,拓寬企業(yè)融資渠道,推動國民經(jīng)濟(jì)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展,促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級和創(chuàng)新型國家建設(shè)都發(fā)揮了重要作用。報告同時指出,我國私募股權(quán)基金在發(fā)展壯大的同時,整個市場也正面臨前所未有的機(jī)遇和挑戰(zhàn):
第六,行業(yè)協(xié)會與市場中介機(jī)構(gòu)表現(xiàn)活躍,但行業(yè)運(yùn)作規(guī)范和服標(biāo)準(zhǔn)仍亟待建立;
第七,部分研究機(jī)構(gòu)和高等院校開始加強(qiáng)私募股權(quán)人才培養(yǎng),但目前國內(nèi)復(fù)合型股權(quán)投資人才較少,國家亟需建立系統(tǒng)性人才培養(yǎng)平臺。研究報告對商業(yè)銀行參與股權(quán)基金業(yè)務(wù)的'必要性和重要性進(jìn)行了深入分析。轉(zhuǎn)型期的商業(yè)銀行需要打造差異化的客戶群體和客戶關(guān)系,形成差異化的競爭優(yōu)勢。而私募股權(quán)基金有效融合了產(chǎn)業(yè)資本與金融資本,有機(jī)結(jié)合了實(shí)業(yè)資本與智力資本,專注于培育具有高成長潛力和高新技術(shù)內(nèi)核的優(yōu)質(zhì)企業(yè),符合國家未來產(chǎn)業(yè)調(diào)整優(yōu)化的戰(zhàn)略導(dǎo)向,是高端財富管理的新工具和社會流動資本再分配的新方式。股權(quán)基金的這些特性為商業(yè)銀行的轉(zhuǎn)型發(fā)展提供了新的機(jī)遇,并對商業(yè)銀行客戶結(jié)構(gòu)、收入結(jié)構(gòu)、業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)和人才結(jié)構(gòu)等方面均起著深遠(yuǎn)的影響。
報告借鑒國外發(fā)展經(jīng)驗(yàn),根據(jù)我國實(shí)際歷程和發(fā)展趨勢,從歷史的視角預(yù)期未來,將我國商業(yè)銀行發(fā)展股權(quán)基金業(yè)務(wù)的路徑分為三大階段,即初期探索階段、發(fā)展提升階段和綜合經(jīng)營階段。初期探索階段為1995年——20xx年,在該階段商業(yè)銀行利用自身網(wǎng)絡(luò)和信用優(yōu)勢為股權(quán)基金提供開戶和結(jié)算服務(wù),并發(fā)展到基本的托管服務(wù),發(fā)揮的作用從基金的后臺和提供被動服務(wù),上升到獨(dú)立的托管第三方,并逐漸在完善基金治理結(jié)構(gòu)中發(fā)揮重要作用。發(fā)展提升階段大致為20xx年——20xx年,共包含兩個子階段。在前一子階段,商業(yè)銀行為股權(quán)基金提供完善的資產(chǎn)托管服務(wù),,并開始探索貫穿股權(quán)基金生命周期的,涵蓋項(xiàng)目對接、投貸聯(lián)動、財務(wù)顧問、上市退出等綜合一體的金融增值服務(wù)。在后一子階段,隨著監(jiān)管政策的逐步放寬,商業(yè)銀行將進(jìn)一步探索和深化包括信貸和風(fēng)控機(jī)制創(chuàng)新在內(nèi)的綜合金融服務(wù),為股權(quán)基金發(fā)展提供更大支持。綜合經(jīng)營階段在20xx年以后,屆時商業(yè)銀行不僅可能成為私募股權(quán)基金的lp,還可能探索設(shè)立子公司投資股權(quán)基金,發(fā)起設(shè)立fof投資股權(quán)基金,或者直接成為股權(quán)基金的管理人,在市場發(fā)揮越來越大的主導(dǎo)作用。浦發(fā)銀行是國內(nèi)最早進(jìn)入私募股權(quán)領(lǐng)域提供金融服務(wù)的商業(yè)銀行,從上世紀(jì)末開始為上海市創(chuàng)業(yè)投資公司等國內(nèi)第一批創(chuàng)投企業(yè)提供賬戶監(jiān)管服務(wù),到20xx年8月取得國內(nèi)第一只規(guī)范意義上的產(chǎn)業(yè)投資基金——中比基金的托管資格,及至20xx年6月在業(yè)內(nèi)率先推出“pe綜合金融服務(wù)方案”,并在天津成立了總行直接股權(quán)基金業(yè)務(wù)部,這家銀行始終致力于直接股權(quán)投資行業(yè)的金融服務(wù)創(chuàng)新和相關(guān)課題研究。近年來,浦發(fā)銀行又先后在業(yè)內(nèi)率先推出了股權(quán)基金項(xiàng)目庫系統(tǒng)、引導(dǎo)基金綜合金融服務(wù)方案等,并成為上海市外商投資股權(quán)投資企業(yè)試點(diǎn)企業(yè)的托管銀行。根據(jù)中國銀行業(yè)協(xié)會公布統(tǒng)計數(shù)據(jù),浦發(fā)銀行股權(quán)托管業(yè)務(wù)已經(jīng)連續(xù)三年在全國17家同業(yè)中保持第一,擁有近30%的市場份額。投資中國集團(tuán)近期發(fā)布的商業(yè)銀行股權(quán)基金托管排名中,浦發(fā)銀行位列國內(nèi)商業(yè)銀行第一位。
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基金托管人:_____________________。
目錄。
一、前言。
二、釋義。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
八、基金份額持有人大會。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
十、基金的基本情況。
十一、基金的設(shè)立募集。
十三、基金的申購與贖回。
十四、基金的非交易過戶。
十五、基金的轉(zhuǎn)托管。
十六、基金資產(chǎn)的托管。
十七、基金的銷售。
十八、基金的注冊登記。
十九、基金的投資。
二十、基金的融資。
二十一、基金資產(chǎn)。
二十二、基金資產(chǎn)估值。
二十三、基金費(fèi)用與稅收。
二十四、基金收益與分配。
二十五、基金的會計與審計。
二十六、基金的信息披露。
二十七、基金的終止與清算。
二十八、業(yè)務(wù)規(guī)則。
二十九、違約責(zé)任。
三十、爭議處理。
三十三、基金發(fā)起人、基金管理人和基金托管人簽章。
一、前言。
為保護(hù)基金投資者合法權(quán)益,明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù),規(guī)范基金運(yùn)作,依照《證券投資基金管理暫行辦法》(以下簡稱“《暫行辦法》”)、《開放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》(以下簡稱“《試點(diǎn)辦法》”)和其他有關(guān)規(guī)定,在平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)基金投資者合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上,訂立《__________基金合同》(以下簡稱“本基金合同”)。自_____年_____月_____日起,本基金合同同時適用《中華人民共和國證券投資基金法》之規(guī)定,若本基金合同內(nèi)容存在與該法沖突之處的,應(yīng)以該法規(guī)定為準(zhǔn),本基金合同相應(yīng)內(nèi)容自動根據(jù)該法規(guī)定作相應(yīng)變更和調(diào)整。屆時如果該法和/或其他法律、法規(guī)或本基金合同要求對前述變更和調(diào)整進(jìn)行公告的,還應(yīng)進(jìn)行公告。
本基金合同是規(guī)定本基金合同當(dāng)事人之間基本權(quán)利義務(wù)的法律文件。本基金合同的當(dāng)事人包括基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鸢l(fā)起人、基金管理人和基金托管人自本基金合同簽訂并生效之日起成為本基金合同的當(dāng)事人?;鹜顿Y者自取得依據(jù)本基金合同發(fā)行的基金份額時起,即成為基金份額持有人。本基金合同的當(dāng)事人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。
__________基金(以下簡稱“本基金”)由基金發(fā)起人按照《暫行辦法》、《試點(diǎn)辦法》、本基金合同及其他有關(guān)規(guī)定設(shè)立,并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)批準(zhǔn)。
中國證監(jiān)會對本基金設(shè)立的批準(zhǔn),并不表明其對本基金的價值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。
基金管理人保證依照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但由于證券投資具有一定的風(fēng)險,因此不保證本基金一定盈利,也不保證基金份額持有人的最低收益。
二、釋義。
本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞語或簡稱具有如下含義:
1.基金或本基金:指__________基金;。
3.招募說明書:指《__________基金招募說明書》;。
4.中國證監(jiān)會:指中國證券監(jiān)督管理委員會;。
5.銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu):指中國人民銀行及/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會;。
6.《證券法》:指《中華人民共和國證券法》;。
7《民法典》:指《民法典》;。
8.《基金法》:指《中華人民共和國證券投資基金法》;。
11.元:指人民幣元;。
13.基金發(fā)起人:指_____基金管理有限公司;。
14.基金管理人:指_____基金管理有限公司;。
15.基金托管人:指____________________;。
19.投資者:指個人投資者、機(jī)構(gòu)投資者及合格境外機(jī)構(gòu)投資者;。
23.基金份額持有人大會:由基金份額持有人按照本《基金合同》之規(guī)定參加的會議;。
27.存續(xù)期:指本基金合同生效至終止之間的不定期期限;。
28.工作日:指上海證券交易所和深圳證券交易所的正常交易日;。
29.認(rèn)購:指在本基金設(shè)立募集期內(nèi),投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
30.申購:指在本基金合同生效后的存續(xù)期間,投資者申請購買本基金基金份額的行為;。
35.銷售代理人:指接受基金管理人委托代為辦理本基金銷售業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu);。
36.銷售機(jī)構(gòu):指基金管理人及銷售代理人;。
37.基金銷售網(wǎng)點(diǎn):指基金管理人的直銷中心及基金銷售代理人的代銷網(wǎng)點(diǎn);。
38.指定媒體:指中國證監(jiān)會指定的用以進(jìn)行信息披露的報紙、互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站;。
40.開放日:指為投資者辦理基金申購、贖回等業(yè)務(wù)的工作日;。
41.t日:指銷售機(jī)構(gòu)在規(guī)定時間受理投資者申購、贖回或其他業(yè)務(wù)申請的日期;
44.基金資產(chǎn)凈值:指基金資產(chǎn)總值減去基金負(fù)債后的價值;。
46.標(biāo)的指數(shù):指本基金投資組合跟蹤的對象指數(shù),本基金以__________指數(shù)為標(biāo)的指數(shù),但基金管理人可以按照本基金合同規(guī)定的程序變更標(biāo)的指數(shù)。
48.不可抗力:指本合同當(dāng)事人無法預(yù)見、無法克服、無法避免且在本合同由基金發(fā)起人、基金管理人、基金托管人簽署之日后發(fā)生的,使本合同當(dāng)事人無法全部或部分履行本協(xié)議的任何事件,包括但不限于洪水、地震及其他自然災(zāi)害、戰(zhàn)爭、騷亂、火災(zāi)、政府征用、沒收、法律變化、突發(fā)停電或其他突發(fā)事件、證券交易場所非正常暫?;蛲V菇灰椎?。
(一)基金發(fā)起人。
名稱:_____基金管理有限公司。
注冊地址:__________________________________。
辦公地址:__________________________________。
法定代表人:_______。
總經(jīng)理:_______。
成立日期:_______年_______月_______日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]_____號。
經(jīng)營范圍:發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式:有限責(zé)任公司。
注冊資本:______元人民幣。
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營。
(二)基金管理人。
名稱:_____基金管理有限公司。
注冊地址:__________________________________。
辦公地址:__________________________________。
法定代表人:______。
總經(jīng)理:______。
成立日期:______年______月______日
批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[______]______號。
經(jīng)營范圍:發(fā)起設(shè)立基金;基金管理及中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。
組織形式:有限責(zé)任公司。
注冊資本:______元人民幣。
存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營。
(三)基金托管人。
名稱:____________________。
注冊地址:____________________。
辦公地址:____________________。
郵政編碼:____________________。
法定代表人:__________________。
成立日期:____________________
基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:________。
組織形式:_______________。
注冊資本:____________________。
存續(xù)期間:_______________。
經(jīng)營范圍:吸收人民幣存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理結(jié)算;辦理票據(jù)貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券;從事同業(yè)拆借;提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項(xiàng)及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);外匯存款;外匯貸款;外匯匯款;外幣兌換;國際結(jié)算;同業(yè)外匯拆借;外匯票據(jù)的承兌和貼現(xiàn);外匯借款;外匯擔(dān)保;結(jié)匯、售匯;發(fā)行和代理發(fā)行股票以外的外幣有價證券;買賣和代理買賣股票以外的外幣有價證券;自營外匯買賣;代客外匯買賣;外匯信用卡的發(fā)行;代理國外信用卡的發(fā)行及付款;資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的委托代理業(yè)務(wù)及其他業(yè)務(wù)(包括工程造價咨詢業(yè)務(wù))。
(四)基金份額持有人。
基金投資者自依法或依基金合同、招募說明書或公開說明書取得基金份額即成為基金份額持有人和基金合同當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的完全承認(rèn)和接受?;鸱蓊~持有人作為基金合同當(dāng)事人并不以在基金合同上書面簽章或簽字為必要條件。
四、基金發(fā)起人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金發(fā)起人的權(quán)利。
1.申請設(shè)立基金;。
2.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金發(fā)起人的義務(wù)。
2.公告招募說明書;。
3.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;。
4.基金不能成立時按規(guī)定退還所募集資金本息、承擔(dān)發(fā)行費(fèi)用;。
5.法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的其他義務(wù)。
五、基金管理人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金管理人的權(quán)利。
4.根據(jù)本《基金合同》規(guī)定銷售基金份額;。
5.提議召開基金份額持有人大會;。
6.在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;。
9.在《基金合同》約定的范圍內(nèi),拒絕或暫停受理申購和贖回申請;。
10.根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定在法律法規(guī)允許的前提下依法為基金融資;。
11.依據(jù)本《基金合同》的規(guī)定,決定基金收益的分配方案;。
13.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制訂的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金管理人的義務(wù)。
2.自基金合同生效之日起,以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn);。
5.配備足夠的專業(yè)人員進(jìn)行基金的注冊登記或委托其他機(jī)構(gòu)代理該項(xiàng)業(yè)務(wù);。
8.接受基金托管人依法進(jìn)行的監(jiān)督;。
9.按照規(guī)定計算并公告基金份額凈值;。
12.按基金合同規(guī)定向基金份額持有人分配基金收益;。
14.不謀求對上市公司的控股和直接管理;。
16.編制基金的財務(wù)會計報告;。
17.保管基金的會計賬冊、報表、記錄15年以上;。
19.參加基金清算小組,參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
22.基金托管人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時,基金管理人應(yīng)為基金向基金托管人追償;。
23.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;。
25.負(fù)責(zé)為基金聘請注冊會計師和律師;。
六、基金托管人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金托管人的權(quán)利。
1.安全保管基金財產(chǎn);。
2.依照《基金合同》的約定獲得基金托管費(fèi);。
4.在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;。
5.有權(quán)對基金管理人的違法、違規(guī)投資指令不予執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會報告;。
6.法律、法規(guī)、《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金托管人的義務(wù)。
6.保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關(guān)的重大合同及有關(guān)憑證;。
9.復(fù)核、審查基金管理人計算的基金資產(chǎn)凈值及本基金的單位基金資產(chǎn)凈值;。
10.對基金財務(wù)會計報告、中期和年度基金報告出具意見;。
11.按規(guī)定出具基金業(yè)績和基金托管情況的報告,并報中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu);。
13.保存有關(guān)基金托管事務(wù)的完整記錄15年以上;。
14.按規(guī)定制作相關(guān)賬冊并與基金管理人核對;。
16.參加基金清算小組,參與基金資產(chǎn)的保管、清理、估價、變現(xiàn)和分配;。
18.基金管理人因過錯造成基金資產(chǎn)損失時,基金托管人應(yīng)為基金向基金管理人追償;。
21.不從事任何有損基金及基金其他當(dāng)事人利益的活動;。
22.法律、法規(guī)、本《基金合同》和依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件所規(guī)定的其他義務(wù)。
七、基金份額持有人的權(quán)利與義務(wù)。
(一)基金份額持有人的權(quán)利。
1.按本《基金合同》的規(guī)定出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,并行使表決權(quán);。
2.按本《基金合同》的規(guī)定取得基金收益;。
3.監(jiān)督基金經(jīng)營情況,查詢或獲取公開的基金業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況的資料;。
4.申購或贖回基金份額;。
5.在不同的基金直銷或代銷機(jī)構(gòu)之間轉(zhuǎn)托管;。
6.獲取基金清算后的剩余資產(chǎn);。
8.依照本合同的規(guī)定,召集基金份額持有人大會;。
10.法律、法規(guī)、本《基金合同》以及依據(jù)本《基金合同》制定的其他法律文件規(guī)定的其他權(quán)利。
(二)基金份額持有人的義務(wù)。
2.繳納基金認(rèn)購、申購款項(xiàng),承擔(dān)基金合同規(guī)定的費(fèi)用;。
3.以其對基金的投資額為限承擔(dān)基金虧損或者終止的有限責(zé)任;。
4.不從事任何有損基金及本基金其他當(dāng)事人利益的活動;。
八、基金份額持有人大會。
(一)召開事由。
有以下情形之一的,應(yīng)召開基金份額持有人大會:
2.更換基金管理人;。
3.更換基金托管人;。
4.決定終止基金;。
6.轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式;。
7.提高基金管理人、基金托管人的報酬標(biāo)準(zhǔn);。
8.更換標(biāo)的指數(shù),但本基金合同另有規(guī)定的除外;。
9.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形;。
以下情形不須召開基金份額持有人大會:
1.調(diào)低基金管理費(fèi)率、基金托管費(fèi)率;。
3.因相應(yīng)的法律、法規(guī)發(fā)生變動必須對基金合同進(jìn)行修改;。
4.對《基金合同》的修改不涉及基金合同當(dāng)事人權(quán)利義務(wù)關(guān)系發(fā)生變化;。
5.對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實(shí)質(zhì)性不利影響;。
6.按照法律法規(guī)或本基金合同規(guī)定不需召開基金份額持有人大會的其他情形。
(二)召集方式。
1.在正常情況下,基金份額持有人大會由基金管理人召集;。
2.在更換基金管理人或基金管理人未行使召集權(quán)的情況下,由基金托管人召集;。
3.在基金管理人和基金托管人均無法行使召集權(quán)的情況下,可由持有本基金_____%(不含_____%)以上份額的持有人就同一事項(xiàng)召集;若就同一事項(xiàng)出現(xiàn)若干個基金份額持有人提案,則由提出該等提案的基金份額持有人共同推選出代表召集基金份額持有人大會。
(三)通知。
1.召開基金份額持有人大會,召集人應(yīng)在會議召開前_____天,在至少一種中國證監(jiān)會指定的至少一種信息披露媒體公告通知?;鸱蓊~持有人大會通知至少應(yīng)載明以下內(nèi)容:
(1)會議召開的時間、地點(diǎn)和方式;。
(2)會議擬審議的事項(xiàng);。
(3)有權(quán)出席基金份額持有人大會的權(quán)益登記日;。
(5)會務(wù)常設(shè)聯(lián)系人姓名、電話。
2.采取通訊方式開會并進(jìn)行表決的情況下,由召集人決定通訊方式和書面表決方式,并在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊方式、委托的公證機(jī)關(guān)及其聯(lián)系方式和聯(lián)系人、書面表決意見的寄交和收取方式。
(四)會議的召開。
基金份額持有人大會可通過現(xiàn)場開會方式或通訊開會方式召開。
會議的召開方式由召集人確定,但更換基金管理人和基金托管人必須以現(xiàn)場開會方式召開基金份額持有人大會。
1.現(xiàn)場開會。
由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權(quán)委托書委派代表出席,現(xiàn)場開會時基金管理人和基金托管人的授權(quán)代表應(yīng)當(dāng)列席基金份額持有人大會。
現(xiàn)場開會同時符合以下條件時,可以進(jìn)行基金份額持有人大會議程:
(2)經(jīng)核對,匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有基金份額的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
2.通訊方式開會。
通訊方式開會應(yīng)以書面方式進(jìn)行表決。
在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
采取通訊方式進(jìn)行表決時,除非在計票時有充分的相反證據(jù)證明,否則表面符合法律法規(guī)和會議通知規(guī)定的書面表決意見即視為有效的表決;表決意見模糊不清或相互矛盾的視為無效表決。
3.如果開會條件達(dá)不到上述現(xiàn)場開會或通訊方式開會的條件,則對同一議題可履行再次開會的程序,再次開會日期的提前通知期限為10天,但確定有權(quán)出席會議的基金份額持有人資格的權(quán)利登記日不應(yīng)發(fā)生變化。
4、屬于以現(xiàn)場開會方式再次召集基金份額持有人大會的,必須同時符合以下條件:
(2)經(jīng)核對,匯總到會者出示的在權(quán)利登記日持有的基金份額憑證顯示,全部有效的憑證所對應(yīng)的基金份額不少于本基金在權(quán)利登記日基金總份額的_____%(不含_____%)。
5.屬于以通訊表決方式再次召集基金份額持有人大會的,必須符合以下條件:
(5)會議通知公布前已報中國證監(jiān)會備案。
(五)議事內(nèi)容與程序。
1.議事內(nèi)容及提案權(quán)。
議事內(nèi)容為關(guān)系基金份額持有人利益的重大事項(xiàng),如修改基金合同、決定終止基金、更換基金管理人、更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規(guī)及《基金合同》規(guī)定的其他事項(xiàng)以及會議召集人認(rèn)為需提交基金份額持有人大會討論的其他事項(xiàng)。
基金管理人、基金托管人、單獨(dú)或合并持有權(quán)益登記日基金總份額_____%以上(不含_____%)的基金份額持有人可以在大會召集人發(fā)出會議通知前向大會召集人提交需由基金份額持有人大會審議表決的提案;也可以在會議通知發(fā)出后向大會召集人提交臨時提案,臨時提案應(yīng)當(dāng)在大會召開日前_____天提交召集人。
基金份額持有人大會的召集人發(fā)出召集現(xiàn)場會議的通知后,對原有提案的修改應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人大會召開日_____天前公告。否則,會議的召開日期應(yīng)當(dāng)順延并保證至少有_____天的間隔期。
基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內(nèi)容進(jìn)行表決。
召集人對于基金管理人和基金托管人和基金份額持有人提交的臨時提案應(yīng)進(jìn)行審核,符合條件的應(yīng)當(dāng)在大會召開日_____天前公告。大會召集人應(yīng)當(dāng)按照以下原則對提案進(jìn)行審核:
(1)關(guān)聯(lián)性。大會召集人對于提案涉及事項(xiàng)與基金有直接關(guān)系,并且不超出法律、法規(guī)和基金合同規(guī)定的基金份額持有人大會職權(quán)范圍的,應(yīng)提交大會審議;對于不符合上述要求的,不提交基金份額持有人大會審議。如果召集人決定不將提案提交大會表決,應(yīng)當(dāng)在該次基金份額持有人大會上進(jìn)行解釋和說明。
(2)程序性。大會召集人可以對提案涉及的程序性問題作出決定。如將其提案進(jìn)行分拆或合并表決,需征得原提案人同意;原提案人不同意變更的,大會主持人可以就程序性問題提請基金份額持有人大會作出決定,并按照基金份額持有人大會決定的程序進(jìn)行審議。
單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,需由單獨(dú)或合并持有權(quán)利登記日基金總份額_____%(不含_____%)以上的基金份額持有人提交;基金管理人或基金托管人提交基金份額持有人大會審議表決的提案,未獲得基金份額持有人大會審議通過,就同一提案再次提請基金份額持有人大會審議,其時間間隔不少于六個月。
2.議事程序。
(1)現(xiàn)場開會。
在現(xiàn)場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第(七)款規(guī)定程序確定和公布監(jiān)票人,然后由大會主持人宣讀提案,經(jīng)討論后進(jìn)行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權(quán)出席會議的代表,在基金管理人未能主持大會的情況下,由基金托管人授權(quán)其出席會議的代表主持;如果基金管理人和基金托管人均未能主持大會,則由出席大會的基金份額持有人以所代表的基金份額_____%以上多數(shù)(不含_____%)選舉產(chǎn)生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。
(2)通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下,公告會議通知時應(yīng)當(dāng)同時公布提案,在所通知的表決截止日期第二天統(tǒng)計全部有效表決,在公證機(jī)構(gòu)監(jiān)督下形成決議。
(六)表決。
1.基金份額持有人所持每份基金份額享有平等的表決權(quán)。
2.基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
(1)一般決議,一般決議須經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的_____%以上(不含_____%)通過方為有效;除下列(2)所規(guī)定的須以特別決議通過事項(xiàng)以外的其他事項(xiàng)均以一般決議的方式通過。
(2)特別決議,特別決議應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的三分之二以上(不含三分之二)通過方可作出。更換基金管理人、更換基金托管人、提前終止基金合同等重大事項(xiàng)必須以特別決議通過方為有效。
3.基金份額持有人大會采取記名方式進(jìn)行投票表決。
4.采取通訊方式進(jìn)行表決時,符合會議通知規(guī)定的書面表決意見視為有效表決。
5.基金份額持有人大會的各項(xiàng)提案或同一項(xiàng)提案內(nèi)并列的各項(xiàng)議題應(yīng)當(dāng)分開審議、逐項(xiàng)表決。
(七)計票。
1.現(xiàn)場開會。
(1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權(quán)的一名監(jiān)督員共同擔(dān)任監(jiān)票人;如大會由基金份額持有人自行召集,基金份額持有人大會的主持人應(yīng)當(dāng)在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金份額持有人代表擔(dān)任監(jiān)票人。
(2)監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)在基金份額持有人表決后立即進(jìn)行清點(diǎn)并由大會主持人當(dāng)場公布計票結(jié)果。
(3)如果會議主持人或基金份額持有人對于提交的表決結(jié)果有懷疑,可以在宣布表決結(jié)果后立即對所投票數(shù)進(jìn)行要求重新清點(diǎn);監(jiān)票人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重新清點(diǎn),重新清點(diǎn)以一次為限。重新清點(diǎn)后,大會主持人應(yīng)當(dāng)當(dāng)場公布重新清點(diǎn)結(jié)果。
(4)計票過程應(yīng)由公證機(jī)關(guān)予以公證。
2.通訊方式開會。
在通訊方式開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權(quán)的兩名監(jiān)督員在基金托管人授權(quán)代表(若由基金托管人召集,則為基金管理人授權(quán)代表)的監(jiān)督下進(jìn)行計票,并由公證機(jī)關(guān)對其計票過程予以公證。
(八)生效與公告。
基金份額持有人大會決議自作出之日起生效,但其中需中國證監(jiān)會或其他有權(quán)機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)或備案的,自履行完畢相關(guān)手續(xù)之日起生效。
除非本《基金合同》或法律法規(guī)另有規(guī)定,生效的基金份額持有人大會決議對全體基金份額持有人均有法律約束力。
基金份額持有人大會決議自生效之日起_____個工作日內(nèi)在至少一種中國證監(jiān)會指定的信息披露媒體公告。
九、基金管理人、基金托管人的更換條件與程序。
(一)基金管理人和基金托管人的更換條件。
1.基金管理人的更換條件。
有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),須更換基金管理人:
(1)基金管理人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金托管人有充分理由認(rèn)為更換基金管理人符合基金份額持有人利益;。
(4)中國證監(jiān)會有充分理由認(rèn)為基金管理人不能繼續(xù)履行基金管理職責(zé)。
基金管理人辭任,但新的管理人確定之前,其仍須履行基金管理人的職責(zé)。
2.基金托管人的更換條件。
有下列情形之一的,經(jīng)中國證監(jiān)會和銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),須更換基金托管人:
(1)基金托管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn);。
(2)基金管理人有充分理由認(rèn)為更換基金托管人符合基金份額持有人利益;。
(4)銀行監(jiān)管機(jī)構(gòu)有充分理由認(rèn)為基金托管人不能繼續(xù)履行基金托管職責(zé)。
基金托管人辭任的,但新的托管人確定之前,其仍須履行基金托管人的職責(zé)。
(二)基金管理人和基金托管人的更換程序。
1.基金管理人的更換程序。
(1)提名:新任基金管理人由基金托管人提名。
(2)決議:基金份額持有人大會對更換原基金管理人形成決議,該決議需經(jīng)代表每只基金_____%以上(不含_____%)基金份額的基金份額持有人表決通過。基金份額持有人大會還需對被提名的基金管理人形成決議。
(3)批準(zhǔn):新任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會審查批準(zhǔn)方可繼任,原任基金管理人經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)方可退任。
(4)公告:基金管理人更換后,由基金托管人在中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后_____個工作日內(nèi)公告。如果基金托管人和基金管理人同時更換,中國證監(jiān)會不指定且沒有中國證監(jiān)會認(rèn)可的機(jī)構(gòu)進(jìn)行公告時,代表_____%以上(不含_____%)基金份額的并且出席基金份額持有人大會的基金份額持有人有權(quán)按本《基金合同》規(guī)定公告基金份額持有人大會決議。
(5)交接:原基金管理人應(yīng)作出處理基金事務(wù)的報告,并向新任基金管理人辦理基金事務(wù)的移交手續(xù);新任基金管理人應(yīng)與基金托管人核對基金資產(chǎn)總值和凈值。
(6)基金名稱變更:基金管理人更換后,如果更換后的基金管理人要求,應(yīng)按其要求替換或刪除基金名稱中與原基金管理人有關(guān)的名稱或商號字樣。
2.基金托。
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