<menuitem id="an1j4"></menuitem> 通過寫工作報告，我們可以對自己的工作情況進行系統地總結和整理，從而更好地掌握和把握工作的方向和重點?？赐赀@些工作報告范文后，相信大家會對如何寫一份較為完美的工作報告有更加深入的了解。
剛剛過去的20xx年，是我縣聯社實施“十三五”發展規劃和籌建云夢農村商業銀行奮力沖刺的一年，也是監事會工作職能作用得到充分體現和發揮的一年。一年來，聯社監事會遵照自身的工作職能，在人民銀行、銀監部門的大力支持下，在上級行社的正確領導下，緊緊圍繞防案控險、服務發展這個兩個中心，強化內控制度建設，加大規范整治力度，著力構建案防體系，監督、服務業務經營，為全縣信用社穩健運行營造了風清氣正的發展環境。主要表現在：
一是改革指標全面達標。全縣農信社通過溢價募股和資產置換等方式，分別消化歷史包袱1.1億元和1.5億元，資金缺口全部彌補，改革監測指標全面達標，并得到省銀監局驗收。
二是經營風險全面可控。全縣農信社大力加強經營風險管理，規范業務操作流程，為改革發展創造了良好環境。20xx年，全縣農信社資本充足率達19.87%，比上年提高9.9%;撥備覆蓋率348.01%，比上年提高120.7%;不良貸款率為0.94%，降幅1.56%，高風險社全面化解。貸款質量進一步優化，20xx年全縣累計發放貸款52022萬元，累計收回各類貸款25476萬元，當年到期貸款回收率達98.4%。
三是案件防控全面落實。進一步強化案件專項治理，深入排查案件風險點，當年未發生新的經濟案件，違規違紀現象明顯減少。
四是行風建設全面深化。通過優質文明服務工作和行風建設，信用社社會形象進一步提高。在行風評議活動中，農信社在全縣金融部門名列第一。
20xx年，監事會緊緊依靠聯社黨委的堅強領導和大力支持,依托“二個中心、二個部門、一個委派體系”(即：貸后檢查中心、事后監督中心、審計監察部、安全保衛部、信用社委派會計體系)履行監事會相關職能,開展各項工作，注重協調落實各方面關系，及時發現和處理問題，將服務融于監督管理，使監事會職能得到了充分發揮。一年來，主要做了以下方面的工作：
(一)加強內部控制，落實工作職責。
建立健全了內控制度。結合我縣聯社實際制定了《20xx年度稽核審計工作規劃》、《20xx年案防、信訪工作意見》、《云夢縣農村信用社突發事件應急預案》、《云夢縣農村信用社案件防控處置預案及流程》等辦法和制度，層層簽定了《案件防控責任書》、《安全工作目標責任書》、《員工崗位互控責任書》、《案防條線管理責任書》等4個責任書，形成了橫向到邊、縱向到底、逐級負責的內控防范體系。厘清了各分管領導、各業務條線、各工作崗位人員的工作責任，促進了各項內控制度的落實。
(二)扎實開展各項審計，有效控制風險。
一是開展真實性審計工作。配合稽查大隊對度會計決算真實性進行檢查;二是對114名員工開展強制休假審計，對33名員工開展輪崗審計，審計面達到100%;三是配合市中隊開展內控制度執行情況檢查工作。重點對票據業務、往來對賬、大額存款進行檢查，對抽查發現的問題進行后續整改督辦;四是開展企業開戶、大額資金匯劃、存單質押、票據業務專項審計，切實堵住了風險漏洞;五是對50萬元以下到期未收回貸款審計;六是對冒名貸款、虛假抵質押的貸款、壘大戶貸款“三類”違規貸款專項審計，基層信用社的檢查面為100%。
(三)開展專項治理，案件防控有力。
一是抓風險排查。深入開展案件風險排查，全面落實案件專項治理過程中制定的各項整改措施，徹查風險，充分暴露案件。針對鄱陽縣聯社案件漏洞，組織人員對全縣18個網點及聯社金庫、大額資金匯劃、對賬管理、業務授權等方面進行了拉網式排查，排查面達到100%。通過排查工作，進一步規范了大額現金進出、授權登記、預約、以及庫存現金、金庫尾箱的管理。二是抓責任追究。通過檢查發現問題，及時落實整改措施，挽回風險資金274萬元。對發生的經濟案件和違規違紀行為實施全面問責，做到發現一起，查處一起，決不手軟。20xx年度，通過信訪調查、稽核審計等渠道共處理各類違規違紀84人次，其中：紀律處分3人，解除勞動合同1人，留用查看記過1人，警告2人;通報批評6人;經濟處罰156人次，金額1.7萬元。三是抓警示教育。以鄱陽縣聯社案例、黃岡市聯社案件為教材，開展了員工案防警示教育活動，人人寫，寫剖析材料，并組織開展整治員工經商辦企業等違規違紀行為活動。
(四)強化服務行為監督，提升外部形象。
20xx年，監事會不斷強化服務監督，通過“陽光信貸、優質文明服務、行風評議等活動，加強了對各網點服務管理的監督和考核，有效提升了全縣農信社的整體社會形象。
(五)做好信訪工作，維護內部穩定。
認真辦理基層來信來訪，及時進行調查核實，做好解釋工作，營造了良好的內部經營環境。20xx年，全縣共辦理信訪件8件，其中：電話舉報4例，信訪局批轉件1件，辦結率為100%，做到了無積壓、無越級上訪、無反復上訪。
(六)加強安防建設，強化保衛工作。
抓好各營業網點的安全設施建設，對有隱患的安防設施進行了全面改造和更換。建設了監控中心，充分利用遠程監控平臺，檢查督促全社上下做好安全保衛工作。進一步加大了安全檢查頻率和督辦力度，組織大型安全檢查活動，共整改安全風險隱患39處,查處違規違紀31人次。通過狠抓“四個一”、“五個一”內控制度執行，確保實現人、財、物大安全。
(七)加強隊伍建設，提升整體素質。
一是開展集中學習活動。20xx年，先后舉辦了會計、信貸、審計、安全、綜合業務系統、優質文明服務等50期業務培訓，共有1572人次參加了各崗位的業務培訓學習，員工的思想道德、業務技能、合規意識都有明顯的提高。二是有針對性地開展以遵紀守法、愛崗敬業、合規經營為主要內容的全員培訓，對內控制度學習情況進行考試，全年開展規章制度學習活動4次。三是參加上級聯社舉辦的各類學習培訓2次。
一年來，監事會工作雖然取得了一定的成績，但是工作中仍然存在一些不足，具體表現在：一是事后監督、貸后檢查及常規審計質量不高，合規管理有待進一步加強。二是案件風險點防控不到位，排查不徹底，仍然存在較大案件隱患。三是對基層社行風建設和文明服務監督不到位，回頭看工作仍有待加強。這些問題，有待于我們在今后的工作中加以改進。
20xx年，是我縣農信社搶抓機遇、勵精圖治、加快發展，實現農商行組建掛牌的最后沖刺之年，面臨的困難和問題依然存在，改革和管理的任務很重，需要我們齊心協力，奮發有為地開展工作。為此，監事會確立的20xx年總體工作思路是：堅持以科學發展觀為指導，不斷加大監督檢查力度，加強合規建設，規范操作行為，防控案件風險，努力提升監事會工作效率和質量，為全市農信社改革發展提供有力保障。今年，主要從以下幾個方面開展工作：
(一)堅持不懈地抓好案件專項治理工作，保障農信社穩健經營。
1、認真落實案防條線管理責任制。層層簽訂《案防責任書》、《員工聯?；ケＸ熑螘?、《條線管控責任書》、《員工崗位互控責任書》，將案防責任落實到每個單位、每個部門、每個環節，每個崗位，做到橫向到邊，縱向到底。
2、認真落實案防制度。要建立案防長效機制，全面落實案件專項治理各項措施，必須做到“責任到位、追究到位、懲戒到位、整改到位。一是認真落實銀監會《防范操作風險的十三條意見》、《十大聯動》制度，防范操作風險;二是認真落實干部交流、親緣回避、員工輪崗及強制休假“四項制度”，消除案件風險隱患;三是認真落實開戶和對賬制度，實現對賬常態化。加大對業務授權交易、密碼管理、資金往來、重要空白憑證等重要環節、制度執行和監督;四是認真落實“雙線問責、上追兩級”制度，嚴肅查處各類違規違紀違法行為，決不手軟。
3、認真開展案件風險排查。一是強化業務條線風險排查。定期開展信息科技風險檢查，及時識別、監測和防范信息科技風險;二是強化十種不良行為人員排查。人是最大的風險點，堅持落實按月排查制度。信用社員工由信用社主任負責排查，信用社正副主任及機關干部員工由監事長負責排查。對排查出的重點人，實現責任包保，定期幫教，必要時采取組織措施進行處理;三是開展“信貸規范化排查”。全面加強信貸準入、貸款新規落實以及平臺貸款、房地產貸款、貸款集中度、票據業務及貸款的清收管理，確保當年到期貸款回收率達99%以上。
4、認真開展案件量化考核。加大案防和廉潔風險量化考核力度。按季對基層信用社進行量化考核，考核結果與被考核單位全員績效工資掛鉤(得分95分為基點，95分以上不獎不懲，95分下以每差一分扣績效工資200元，考核結果在85分以下的為三類社，凡是連續3年評為三類的單位，對信用社負責人給予免職處理。
(二)堅定不移地防控各類風險，增強農信社持續發展能力。
1、全面實施風險管理。加快推廣內部評級初級法，嚴格按照新資本協議的指標要求進行監控。深入持久地推進風險達標升級，將風險監管指標達標升級工作緊抓不放，對資本充足率、不良貸款占比、歷年虧損掛賬、貸款損失準備充足率、撥貸比等五項主要風險指標實行按月監控，及時進行進行風險提示。
2、繼續加大各項業務審計頻率。重點對“信貸合規性、財務真實性、內控有效性”進行監督檢查，嚴查重處違規違紀行為。一是抓好單戶100萬元以上到期未收回貸款審計;二是組織開展對20xx年至20xx年新增貸款的檢查，全面掌握貸款質量，提高信貸管理水平;三是強化財務審計。組織開展財務專項審計，開展對財務制度執行情況的檢查，嚴肅財經紀律;四是繼續加強對農信社各項業務的監督，扎實開展常規審計和專項審計。重點抓好經濟責任審計、離任(離崗)審計、網點序時性審計;五是開展對全縣所有營業網點飛行檢查，落實整改和追責。
3、繼續加強安保工作。嚴格落實安全工作領導責任制。形成一級抓一級，一級對一級負責的安保責任防護網絡;一是抓好安全隱患排查工作，對全縣各網點水電線路、atm機房、金庫、憑證房、值班守庫室、網絡交換設備、錄像監控設備等進行全面排查，及時整改安全隱患，確保人財物大安全;二是充分發揮縣聯社監控系統作用，實時監控各網點、各崗位及操作環節可能出現的安全隱患，督導整改;三是認真落實“三個一”、“四個一”、“五個一”的'檢查制度，加強營業網點、金庫、尾箱、atm機等重點環節的檢查監督，切實防范“四類”案件;四是定期組織基層各種防暴預案的學習和演練，提高臨柜人員對各種安防器的使用和掌握，增強處置暴力侵害的能力;五是廣泛開展案例教育。通過對職工進行經常性的警示教育，樹立全員“不負責任負代價”的工作意識，警鐘長鳴，常抓不懈，努力消除麻痹思想、僥幸心里。
(三)堅定有力地履行好監事會工作職能，努力營造風清氣正的經營環境。
一是及時召開監事會會議，研究監事會的工作方向，保證監事會的各項工作順利開展;二是加強與理事會和經營班子的溝通協調，建立有效的溝通渠道和方式，積極參與理事會、經營層的有關會議，對各項業務進行有效監督;三是推行“三會”評價，切實提高“三會”運作質量和效率。定期對縣聯社財務審批委員會、貸款審批委會員、風險資產管理委員會履責情況進行檢查和履責再監督;四是加強對權力運行的約束和監督。嚴肅查處違規違法放貸、賄賂、利用職權經商辦企、在貸款企業入干股、插手招投標、基建及網點裝修改造、利用婚喪嫁娶斂財等行為;五是認真落實社務公開制度，對有關政策制度和社務活動中涉及職工關心的、敏感與熱點問題，多途徑適時向社員代表和職工公布，讓廣大員工參與民主監督。
同志們，20xx年是我縣農信社改革發展的關鍵之年，需要監事會做的工作很多，任務十分繁重。我相信，有人民銀行、銀監部門的重視和支持，有上級行社的正確領導，有在座各位的努力，我們一定能夠同舟共濟、克難奮進，圓滿完成好新一年監事會的工作任務，為我縣農信社又好又快地發展保駕護航。
謝謝大家!
各位領導，各位股東，同志們：
現在我代表xx農商銀行第一屆監事會向股東大會報告工作，主要講三個方面的內容：
一、20xx年工作回顧。
過去的一年，監事會嚴格依照《xx農村商業銀行股份有限公司章程》賦予的職責，按照法人治理規定和省聯社、省聯社xx辦事處的工作要求，秉持對全體股東負責的精神，在董事會、經營班子的大力支持配合下，認真履職，扎實工作，為全行穩健持續發展發揮了積極作用。
(一)找準履職重點，切實做到有位有為。
一是按照“決策、經營、監督”各負其責、有效制衡、協調運轉的治理要求，進一步建立監事會各項工作制度，完善各項監督機制，依法合規履行監督職責，有效提高了監督效果，保證了監督及時有效。二是認真參加董事會和經營層的各項重大活動，列席董事會會議，參與貸審會、財審會、招標會，對決策和經營管理過程進行了及時有效監督和評價。三是從維護股東、客戶和員工利益的角度出發，按照有利于科學發展的要求，忠實履行監督職責。以財務收支真實性為重點，指導稽核審計部對全行財務收支開展審計，對財務管理行為進行全方位的有效監督。監督財經制度執行情況，降低財務風險;監督會計基礎工作，強化核算意識;監督固定資產管理，確保賬賬、賬實相符;監督年度財務真實性，確保財務收支真實、合法、合規，并適時建言獻策，督促經營層有效控制綜合成本，改善收支結構，不斷挖掘內部潛力，努力提高盈利能力。
(二)加強檢查監督，積極培育合規文化。
“合規就是效益，違規導致風險”。監事會以指導業務檢查監督為重點，充分發揮稽核積極作用，拓展稽核深度廣度，嚴控業務操作風險，著力增強全員合規意識，為企業持續、快速、健康發展保駕護航。一是加強稽核隊伍建設，以人為本抓教育。以稽核員月度例會、專題座談會等多種形式，經常性開展業務培訓，增進稽核員工作情況交流和課題討論，引導稽核員加強職業道德、法律法規、業務知識的學習，促進了稽核隊伍綜合素質不斷增強，稽核工作質量和效率不斷提升。二是拓展稽核廣度深度，盯住風險抓整改。按照“防范”勝于“糾正”的原則，強化過程監督，強化事前防范、事中控制的突出作用，深入開展常規稽核與專項稽核，不斷加大事前預防、事中監督和事后檢查力度?；藢徲嫴堪凑漳瓿豕ぷ饔媱?，按月開展常規稽核，并先后對風險預警情況、支行權限內貸款合規情況、貨幣市場、聯行往來賬務、人民幣結算賬戶等項目進行了專題檢查，并針對發現的問題，按責任人分單項開出整改通知書，限期整改到位。全年共下發整改意見書46份，提出整改意見146條，進一步規范了操作行為，加強了風險防范。三是積極促成整改，落實責任抓處罰。對稽核整改意見的落實情況進行全面跟蹤稽核，尚未整改的堅決按照《稽核處罰實施細則》下發稽核處罰決定書，對違規行為按照相關規章制度進行嚴肅處理，切實加大了問責追責力度，全年共對125人次進行了經濟處罰，罰款達31200元，確保了稽核工作嚴肅性，保證了規章制度的約束力。
(三)規范從業行為，有力推動行風文明。
堅持標本兼治，懲防并舉，注重預防的方針，以作風建設為重點，以制約和監督權力為核心，以提高制度執行力為抓手，扎實推進反腐倡廉教育制度、監督制度、預防制度和懲治制度建設，著力形成用制度管權，按制度辦事，靠制度管人的有效機制，提高反腐倡廉建設的制度化、科學化水平。一是重視和加強員工思想教育。通過崗前任職談話、送教到支行、學習廉政準則、預防職務犯罪、觀看教育影片等形式，豐富內涵，提高實效。大力推進以結貧思廉、教育倡廉、典型引廉、活動促廉、家庭助廉為平臺的“廉潔從業，從嚴治行”活動，進一步強化了“廉潔、高效、勤勉、盡職”的從業觀念，規范了廉潔從業行為。二是強化員工行為監督。加強對員工服務行為的監督，引導全員轉變作風，增強“以客戶為中心”的服務意識，提升企業的社會美譽度。注重強化基層“一把手”履職監督，推進“一把手”作風建設，引導“一把手”盡職盡責、勤勉工作，實現了黨風廉政建設由側重遏制向懲防并舉重在建設的轉變，由側重事后亡羊補牢向事前預警防控的轉變，由側重為干部設置高壓線向注重營造干事創業安全區的轉變。三是加大監督力度，著力陽光工程建設。監督人事安排陽光公平，個人不能循私攬權;監督重大工程陽光公開，個人不能干預插手;監督信貸資金陽光公正，個人不能違規操作;引導員工修養陽光心態，不能存有特權思想，有效防控了暗箱操作和**行為。四是完善監督體系。暢通監督渠道，建立行風監督體系，加強八小時外監督，內外結合、監督有效的新型機制逐步建立健全。全行上下自覺履行文明優質服務“五項承諾”，遵守廉潔從業“八個嚴禁”，心齊氣順，風正勁足的干事創業氛圍進一步濃厚。
(四)強化案件防控，大力推進平安工程。
根據省聯社關于認真做好“內控和案防制度執行年”的具體部署，突出抓好隊伍、制度、機制、物防四項工作重點，進一步推進全行案件防控治理工作，確保了各項業務工作安全有序運行。一是狠抓案防教育。強化兼職安全員隊伍建設，激勵安全員認真履職，貫徹“警鐘長鳴”的安全理念，廣泛開展以會代訓、崗位培訓、送教下基層活動，開展典型案例專題警示教育，對青年員工開展防范操作風險和個人品德、家庭美德、職業道德、社會公德的培訓教育，進一步增強安全意識、責任意識、合規意識以及廉潔意識，構筑了防案控險的銅墻鐵壁。二是狠抓制度建設。完善《案防責任保證制度》、輪崗交流制度、九種人幫教轉化制度等一系列安全制度，強力推行《案件防控工作責任制》，做到安全責任，人人承擔，各負其責。狠抓案件問責，做到有案必查，有案必究，查處必嚴，決不姑息遷就。三是構建案防長效機制。全面鞏固案件專項治理工作成果，落實“案件治理、責任追究、重點人員排查、問題整改”四個方面的“回頭看”，及時梳理，經驗，著力構建制度流程體系和內部治理、風險管理、責任追究、協調聯動、培訓教育“五項機制”，實現案件防控工作規范化、制度化。
20xx年，朗青公司的監事工作在設計院的正確領導和支持下,依照《公司法》規定的監事權限和職責，正確開展監事工作，行使監事職權，對公司全年的生產經營活動進行監督，同時，公司緊緊圍繞生產任務這個中心開展各項工作，不斷加強管理水平，加大經營和管理力度，進一步解放思想，轉變工作理念，提高設計和施工質量，各項工作均取得了較好的成績?，F將本年度的監事工作做總結匯報。
按照《二0xx年度生產目標責任書》的內容，公司在20xx年度的經濟效益目標是300萬元。截至12月1日，公司已圓滿完成了設計院下達的生產指標，全年共完成生產任務30多項，其中通過設計院承攬的生產任務近20項，獨立承攬生產任務15項。其中，主要項目有：天水過境段兩階段施工圖設計、三撫線三屯營至唐秦界段改建工程(第一合同段)兩階段施工圖設計、曲麻萊至不凍泉安全設施設計、水運局信息化系統工可報告及設計、s207線靖遠至會寧縣扶貧公路一階段施工圖設計、全省高速公路計重收費改造施工設計、內蒙古省道313線蘭家梁至嘎魯圖機電設計、金(昌)永(昌)高速公路機電工程初步設計、科研所集成系統、交通廳雙網改造項目、天水過境段施工平面圖、掛圖、武罐路三維動畫演示系統制作、中川、天水路、瓜州收費站情報板施工等。
在追求生產數量的同時，公司更加重視產品的質量，嚴把每一個質量控制關，做到設計施工合格率在99%以上，每一名員工都具備高度的責任意識，并付諸于設計施工的每一環節，設計施工質量穩步提高，經濟效益和社會效益實現了雙贏。
這其中，與朗青公司主管領導的辛勤付出是密不可分的，全年據不完全統計，總經理和主要經營人員半數以上的時間是在外地談業務，接投標，辦資質，跑市場，他們不計個人得失，為了公司的發展壯大，積極收集市場信息，捕捉工作機遇，全年近2/3的休息日都是在旅途中度過的，他們的辛勤付出換來了朗青公司今天的收益，同時也正因為朗青擁有這樣一個凝聚力強的領導班子，才使得朗青公司的員工隊伍具有了穩定、團結、愛崗敬業的精神，才使得朗青公司有了今天這種蓬勃發展，欣欣向榮的局面。
20xx年1-xx月實現主營業務收入*萬元，實現利潤總額*萬元，累計上繳稅金*萬元。
截止20xx年xx月31日止，公司資產總額*萬元，其中：流動資產*萬元，固定資產*萬元(固定資產原值*萬元)，無形資產*萬元;負債總額為*萬元(全部為流動負債);所有者權益總額為*萬元，其中，實收資本*萬元，盈余公積*萬元，未分配利潤*萬元。資產負債率為*%。
依照《公司法》的有關規定，及時了解和檢查公司財務運行狀況，并對公司的大額支出(萬元以上)和采購予以監督，及時了解公司主管人員職務行為，發現問題及時糾正，列席了20xx年度召開的所有董事會和總經理辦公會，并對公司重大事項及各種方案、合同進行了監督、檢查，全面了解和掌握公司總體運營狀況。
二0xx年度，朗青公司的一切經營行為，均符合《公司法》的有關規定，公司的主要經營者和領導在日常工作中均能嚴格按照設計院和公司規章制度辦事，且能以身作則，例如報銷事宜，公司目前實行五人簽字制，杜絕了一支筆簽字報銷，特別是萬元以上的開支采購等，均由總經理辦公會討論決定，經過稅務和工商管理部門的多次審計，截止目前，未發生一起公司主管人員損害股東利益的行為和事件。
20xx年，朗青公司監事工作將繼續探索、完善工作機制及運行機制，促進監事工作制度化、規范化;堅持定期不定期地對公司董事、經理及管理人員履職情況進行檢查;加強對公司資金運作情況的監督檢查，保證資金的運作效率。
朗青監事將嚴格依照《公司法》規定的監事職權行事，不越權，不代辦，掌握和了解國家政策，履行好自己的職責，真正做到配合、協調。隨著公司的發展和壯大，必要時將成立朗青公司監事會，從而完善整體工作，把監事職權落到實處，杜絕各類違法違規問題的發生，促進朗青公司和諧、快速、健康的發展。
各位監事：
公司監事會本著對股東和公司負責的原則嚴格按照《公司法》、
《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律法規以及《公司章程》和公司《監事會議事規則》等制度的規定，認真履行有關法律、法規賦予的職權，積極有效地開展工作，對公司的依法運作情況、財務情況、關聯交易情況、公司董事、高級管理人員的履職情況、公司重大事項的決策程序和合規情況等方面進行有效監督，維護了公司和全體股東權益?，F將度公司監事會工作報告如下：
報告期內，公司一共召開八次監事會，會議的組織、召開及表決均合法、獨立、透明。會議具體情況如下：
1、二屆十次監事會會議。
公司二屆十次監事會會議于月15日以現場方式在公司會議室召開，會議應到監事3名，實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議合法有效。經與會監事審議，以投票表決方式，一致通過了如下議案：
(1)《關于公司聘任高管人員的議案》。
(2)《關于公司聘任董事會秘書的議案》。
2、二屆十一次監事會會議。
公司二屆十一次監事會會議于年01月29日以現場方式在公司會議室召開，會議應到監事3名，實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議合法有效。經與會監事審議，以投票表決方式，一致通過了：《關于募投項目完工及結余募集資金永久性補充流動資金的議案》。
公司二屆十二次監事會會議于2016年04月12日以現場方式在公司會議室召開，會議應到監事3名，實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議合法有效。經與會監事審議，以投票表決方式，一致通過了：《關于公司辦理資產抵押登記的議案》。
4、二屆十三次監事會會議。
公司二屆十三次監事會會議于2016年04月21日以現場方式在公司會議室召開，會議應到監事3名，實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議合法有效。經與會監事審議，以投票表決方式，一致通過了如下議案：
(2)《關于公司2015年年度報告全文及摘要的議案》。
(3)《關于公司2015年年度財務決算報告的議案》。
(4)《關于公司2015年度利潤分配方案的議案》。
(5)《關于聘請20公司審計機構的議案》。
(6)《關于公司2015年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》。
(7)《關于公司2015年度內部控制評價報告的議案》。
(8)《關于公司監事2015年度薪酬考核的議案》。
(9)《關于公司高級管理人員2015年度薪酬考核的.議案》。
(10)《關于公司控股股東及其他關聯方占用資金情況專項審計說明的議案》。
(11)《關于募集資金投資項目決算的議案》。
(12)《關于公司2016年第一季度報告的議案》。
5、二屆十四次監事會會議。
公司二屆十五次監事會會議于2016年08月19日以現場方式在公司會議室召開，會議應到監事3名，實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議合法有效。經與會監事審議，以投票表決方式，一致通過了如下議案：
(1)《關于2016年半年度報告全文及摘要的議案》。
(2)《關于2016年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》。
7、二屆十六次監事會會議公司二屆十六次監事會會議于2016年10月12日以現場方式在公司會議室召開，會議應到監事3名，實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議合法有效。經與會監事審議，以投票表決方式，一致通過了如下議案：
(1)《關于公司符合發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金條件的議案》。
(2)《關于公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金暨關聯交易的議案》。
(4)《關于公司本次交易符合關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定第四條規定的議案》。
(6)《關于公司本次發行股份及支付現金購買資產并配套資金涉及關聯交易的議案》。
(9)《前次募集資金使用情況報告的議案》。
(10)《關于暫不召開股東大會對本次交易相關事項進行審議的議案》。
8、二屆十七次監事會會議。
公司二屆十七次監事會會議于2016年10月27日以現場方式在公司會議室召開，會議應到監事3名，實到監事3名。本次會議的召集和召開符合《公司法》和《公司章程》的規定，會議合法有效。經與會監事審議，以投票表決方式，一致通過了：《關于公司2016年第三季度報告的議案》。
二、監事會對2016年度有關事項的獨立意見。
報告期內，根據相關法律、法規及公司規章制度的要求，監事會對公司依法運作情況、公司財務情況、內部控制、董事高管任職情況等事項進行了仔細監督檢查，并發表如下獨立意見：
(一)監事會對公司依法運行情況的獨立意見。
2016年度，監事會列席了公司股東大會和董事會，對會議審議事項的決策程序以及董事的履職情況進行有效的監督。監事會認為：公司的決策程序嚴格遵守了《公司法》、《公司章程》等各項規定，公司內管理制度趨于完善。董事、高管人員在報告期內勤勉盡職，全面落實了公司股東大會的會議決議，不存在損害公司和股東權益的情形。
(二)監事會對檢查公司財務情況的獨立意見。
2016年度，公司財務狀況良好，各種財務制度得以有效執行。2016年度財務決算報告真實、準確地反映了報告期的財務狀況和經營成果。
(三)監事會對公司內部控制的核查意見。
2016年度，公司建立了較為完善的治理結構，內部管理體系較為健全，符合國家有關法律法規及公司內部管理的規定，且得到了有效執行。
(四)對董事、高管履職情況的檢查意見。
報告期內，公司全體董事、高級管理人員認真落實公司股東大會、董事會的決議、盡職盡責，取得了良好地經營業績，公司整體控制體系水平顯著提高，不存在違法違規的情形。
三、20工作計劃。
2017年，監事會將繼續嚴格執行《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》和《公司章程》、公司《監事會議事規則》等有關規定，忠實履行監事會的職責，依法參加股東大會、董事會及相關辦公會議，及時督促公司重大決策事項和各項決策程序的合法性、合規性，保護股東、公司和員工等各利益相關方的合法權益。同時，依法對董事會、高級管理人員的履職行為進行監督和檢查，進一步促進公司規范運作。
南京銀行股份有限公司第六屆監事會第十三次會議，于20xx年3月26日上午以現場方式在南京銀行總行召開。會議應到監事7人，實到監事6人，張偉年監事因公請假并委托朱峰監事代行表決權，會議符合《公司法》、《證券法》等法律、法規及《公司章程》的有關規定。監事會辦公室主任列席了本次會議。會議由周小祺先生提議召開并主持，經與會監事的認真審議，表決和通過了如下決議：
一、《南京銀行股份有限公司董事、高級管理人員離任審計辦法》修訂案;。
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》、《商業銀行監事會工作指引》等法律規章及《公司章程》的要求，公司監事會對《南京銀行股份有限公司董事、高級管理人員離任審計辦法》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
二、《南京銀行股份有限公司監事選任制度》修訂案;。
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》、《商業銀行監事會工作指引》等法律規章及《公司章程》的要求，公司監事會對《南京銀行股份有限公司監事選任制度》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》、《商業銀行監事會工作指引》等法律規章及《公司章程》的要求，公司監事會對《南京銀行股份有限公司監事會辦公室工作規則》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
四、《南京銀行股份有限公司監事會對董事及高級管理人員履職評價辦法》修訂案;。
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》等法律規章及《公司章程》的要求，公司監事會對《南京銀行股份有限公司監事會對董事及高級管理人員履職評價辦法》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
五、《南京銀行股份有限公司監事履職評價辦法》修訂案;。
根據《公司法》、《商業銀行公司治理指引》等法律規章及《公司章程》的要求，公司監事會對《南京銀行股份有限公司監事履職評價辦法》進行了修訂。
同意7票;棄權0票;反對0票。
同意7票;棄權0票;反對0票。
同意7票;棄權0票;反對0票。
上述第六、七項議案還需經公司股東大會審議。
加強稽核審計，開展操作風險監督，重點進行了序時、離任、專項、后續等方面的稽核審計工作。下面是unjs整理的關于銀行監事會工作報告，歡迎借鑒!
各位股東代表，同志們：
一、20的主要工作。
年，武威農商銀行監事會在省聯社及總行黨委的正確領導下，以改革發展為主線，充分發揮了監事會的監督作用，協助黨委抓好黨風廉政建設責任制的落實，協調運用各種監督手段，開展了領導班子履職行為監督、經營風險監督、行業作風監督，監督理念不斷深化，監督能力不斷提高，較好地履行了職責。
(一)加強制度保障，開展廉政建設監督。一是組織制定了《武威農商銀行中層管理人員述廉工作實施方案》《武威農商銀行2016年建立健全懲治和預防腐敗體系工作實施方案》《武威農商銀行黨風廉政建設和反腐敗工作檢查考核細則》《武威農商銀行落實黨風廉政建設主體責任實施細則》《武威農商銀行兼職紀檢監督員管理辦法》《武威農商銀行員工違規違章行為積分管理實施細則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監督機制，促進了各項業務合規經營。二是認真學習貫徹省聯社黨風廉政建設工作會議精神，對黨風廉政建設責任目標進行了全面的分解落實，明確了責任主體，層層與各部門、各支行簽訂了武威農商銀行黨風廉政建設和反腐敗工作責任書。三是進一步明確了黨委的主體責任和紀委的監督責任，對貫徹執行中央、省、市、區及省聯社關于領導干部廉潔自律有關規定的情況作出了具體安排，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，切實加強了中層管理人員廉潔從業行為的監督，督促黨員領導干部自覺做到清正廉潔。
三是堅持監事會監督和群眾監督協同監督的原則，從落實中央“八項規定、六條禁令”和省委“雙十條規定”、遵守黨的'政治紀律、履行黨風廉政建設責任、業務經營管理及員工隊伍建設和企業文化建設等方面，組織召開了多層面征求意見座談會，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監督。
(三)加強稽核審計，開展操作風險監督。2016年重點進行了序時、離任、專項、后續等方面的稽核審計工作。一是按照省聯社《2016年稽核審計工作安排意見》制定了具體的審計方案，嚴格按照方案對全轄101個營業網點的會計、內控、信貸、財務、賬戶、反洗錢等業務進行了三輪次序時稽核審計，稽核審計面達100%。二是對50家支行(營業部)進行了三輪后續跟蹤稽核審計，針對其中17家支行共32個營業網點開展了柜面業務專項審計、操作風險預警系統運行評價專項審計的后續跟蹤審計工作，跟蹤審計面達100%。三是按照省聯社抽樣工作安排，對17家支行共32個營業網點的柜面業務操作及風險預警系統運行情況進行了專項審計，通過以上審計，共查出違規問題1050筆、金額9032萬元，提出審計建議126條。四是對總行5名高管人員進行了任前審計。五是對137名管理人員進行了任期(離任)經濟責任審計，對其經營業績進行了客觀、公正的評價，并對其離任移交手續進行了監交。六是對26名委派會計進行了業務移交的監交工作。
(四)加強效能服務，開展行業作風監督。一是按照中央和省、市、區委的規定，結合工作實際，對違反法律法規、制度規定、工作敷衍塞責、推諉扯皮等履職不到位和監督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項整治活動，提高了全行服務效能，轉變了工作作風。二是制定了武威農商銀行20效能風暴行動民主評議機關作風和行風實施方案，對照方案開展了行風評議工作，組織召開了2016年度效能風暴行動民主評議機關作風和政風行風質詢會議，對我行作風建設和效能建設的滿意度進行了現場測評，滿意率達98.8%。三是圍繞工作作風和行風建設情況對各支行進行了明察暗訪，發放了調查問卷，落實了整改措施，狠抓了作風建設。四是及時對上訪、投訴事件進行查證核實，加大了調查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結率。2016年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調查處理133件，執結率達100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.17”金融消費者權益保護、“打擊防范經濟犯罪”、“遠離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進社區為主題的金融知識宣傳教育活動，提高了社會對我行的認知度。
現在，我受武威農商銀行監事會委托，作20xx年度。
請予以審議。
20xx年，武威農商銀行監事會在省聯社及總行黨委的正確領導下，以改革發展為主線，充分發揮了監事會的監督作用，協助黨委抓好黨風廉政建設責任制的落實，協調運用各種監督手段，開展了領導班子履職行為監督、經營風險監督、行業作風監督，監督理念不斷深化，監督能力不斷提高，較好地履行了職責。
(一)加強制度保障，開展廉政建設監督。一是組織制定了《武威農商銀行中層管理人員述廉工作實施方案》《武威農商銀行20xx年建立健全懲治和預防腐朽體系工作實施方案》《武威農商銀行黨風廉政建設和反腐朽工作檢查考核細則》《武威農商銀行落實黨風廉政建設主體責任實施細則》《武威農商銀行兼職紀檢監督員管理辦法》《武威農商銀行員工違規違章行為積分管理實施細則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監督機制，促進了各項業務合規經營。二是認真學習貫徹省聯社黨風廉政建設工作會議精神，對黨風廉政建設責任目標進行了全面的分解落實，明確了責任主體，層層與各部門、各支行簽訂了武威農商銀行黨風廉政建設和反腐朽工作。
責任書。
三是進一步明確了黨委的主體責任和紀委的監督責任，對貫徹執行中央、省、市、區及省聯社關于領導干部廉潔自律有關規定的情況作出了具體安排，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，切實加強了中層管理人員廉潔從業行為的監督，督促黨員領導干部自覺做到清正廉潔。
(二)加強監督機制，開展高管履職監督。一是配合省聯社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領導班子成員遵守政治紀律、組織紀律、工作作風等方面開展了履職情況監督，對總行領導班子成員從德、能、勤、績、廉五個方面進行了民主測評，測評結果均在優秀以上。二是配合省聯社考核組組織召開了黨員領導干部民主生活會，總行領導班子進行了述職述廉，從“三會一層”權力運行、“三重一大”決策事項等方面進行了權力運行情況的監督，開展了批評與自我批評，嘗試了上級監督、同級監督與群眾監督協同進行的有效途徑。三是堅持監事會監督和群眾監督協同監督的原則，從落實中央“八項規定、六條禁令”和省委“雙十條規定”、遵守黨的政治紀律、履行黨風廉政建設責任、業務經營管理及員工隊伍建設和企業文化建設等方面，組織召開了多層面征求意見座談會，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監督。
(三)加強稽核審計，開展操作風險監督。20xx年重點進行了序時、離任、專項、后續等方面的稽核審計工作。一是按照省聯社《20xx年稽核審計工作安排意見》制定了具體的審計方案，嚴格按照方案對全轄101個營業網點的會計、內控、信貸、財務、賬戶、反洗錢等業務進行了三輪次序時稽核審計，稽核審計面達100%。二是對50家支行(營業部)進行了三輪后續跟蹤稽核審計，針對其中15家支行共32個營業網點開展了柜面業務專項審計、操作風險預警系統運行評價專項審計的后續跟蹤審計工作，跟蹤審計面達100%。三是按照省聯社抽樣工作安排，對15家支行共32個營業網點的柜面業務操作及風險預警系統運行情況進行了專項審計，通過以上審計，共查出違規問題1050筆、金額9032萬元，提出審計建議126條。四是對總行5名高管人員進行了任前審計。五是對137名管理人員進行了任期(離任)經濟責任審計，對其經營業績進行了客觀、公正的評價，并對其離任移交手續進行了監交。六是對26名委派會計進行了業務移交的監交工作。
(四)加強效能服務，開展行業作風監督。一是按照中央和省、市、區委的規定，結合工作實際，對違反法律法規、制度規定、工作敷衍塞責、推諉扯皮等履職不到位和監督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項整治活動，提高了全行服務效能，轉變了工作作風。二是制定了武威農商銀行20xx年度效能風暴行動民主評議機關作風和行風實施方案，對照方案開展了行風評議工作，組織召開了20xx年度效能風暴行動民主評議機關作風和政風行風質詢會議，對我行作風建設和效能建設的滿意度進行了現場測評，滿意率達98.8%。三是圍繞工作作風和行風建設情況對各支行進行了明察暗訪，發放了調查問卷，落實了整改措施，狠抓了作風建設。四是及時對上訪、投訴事件進行查證核實，加大了調查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結率。20xx年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調查處理133件，執結率達100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費者權益保護、“打擊防范經濟的犯罪”、“遠離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進社區為主題的金融知識宣傳教育活動，提高了社會對我行的認知度。
(五)加強風險防范，開展防案控險監督。一是為了加強經營管理，防范經營風險，規范股東行為，防止個別股東利用所持股份侵占武威農商銀行的權益，監事會從立足業務發展的實際，防范控制風險的角度出發，向總行董事會提出了“關于加強股權管理的提案”，從員工股權管理、外部股東股權管理等多個方面進行了研究探討，提出了具體的股權管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯保監督檢查工作，落實了案防責任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責任書”，從思想上約束了員工行為，從行動上規范了經營行為，從動態上預防了案件隱患，形成了全員聯動的案防監督網絡，提高了防案控險的責任意識。三是開展了員工動態行為排查，與各支行負責人進行了“提醒談話”，各支行(部)上報了700名員工的“動態行為排查記錄表”，及時有效地掌握了員工的思想動態、行為動態、工作動態及異常動態，通過排查，排查出關注人員6人，并進行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質量控制、案防工作執行、監督與檢查、考核與問責五個方面對案防工作進行了自我評估，有效的發現了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應的措施辦法，構建了案防工作的長效機制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機制創新，推行了兼職紀檢監督員制度，由各支行(部)推選了作風正派、敢于碰硬、敢于負責，具有一定工作經驗的黨員員工擔任兼職紀檢監督員，義務履行紀檢監察工作職責，并組織召開了兼職紀檢監督員培訓會議，與59名兼職紀檢監督員簽訂了。
協議書。
進一步增強了監督制約機制。六是組織開展了廉潔從業征文活動從思想上增強了廉潔從業的主動性提高了防范道德風險的意識。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項排查活動全行700名員工簽訂了拒絕參與經商辦企業及民間借貸和非法集資。
承諾書。
進一步規范了員工的從業行為為防范案件和風險事件筑起了一道防火墻。八是堅持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路組織171名員工到甘肅省武威監獄開展了實地警示教育活動聽取了職務犯罪人員的現身說法強化了教育方式促使員工增強了廉潔自律的意識繃緊了廉政建設和法律的“紅線”筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
(六)加強督促落實，開展履職行為監督。一是充分發揮黨委督查組的監督作用，著力抓好了決策督查、專項督查、批件督查、調研督查等工作，堅持把落實好黨委重大決策和紀委各項部署作為督查工作重點，圍繞各項主要目標任務完成情況進行專項督查，保障各項業務的有序推進，對照領導批示開展跟蹤督查，規范程序，精心核查，切實提高了辦結率，堅持對具有典型性的工作進行解剖式的調研督查，及時發現和掌握新情況、新問題，特別對苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進行了調研督查，充分發揮了督查組的監督作用。二是針對動產抵押貸款出現的風險問題、各項存款下降和不良貸款上升的問題、責任貸款清收等歷史遺留的問題逐項進行了督促落實，深入基層就各項存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負責人進行了分析、探討，具體進行了指導和幫助，督促收回了員工責任貸款本金55.67萬元，利息5.2萬元，員工消費貸款631.9萬元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題，原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題，原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉增給25名職工的3.1萬元股金的問題，原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題，34個支行“三費”超支的問題，對違規違紀的41人和“三費”超支的34個支行進行了6.6萬元和6.66萬元的經濟處罰，紀律處分4人，規范了經營行為，開展了履職行為的全面監督。
20xx年，經過不斷探索實踐，監事會的工作得到了加強，監督機制有所完善，監督意識有所提高，但還存在一些不足：一是監督實踐滯后于監督理念，監督制衡作用發揮不顯。二是監事會自身激勵約束機制不夠健全，深入調查了解不夠透徹，具體工作指導不夠嚴謹。三是監督工作還不能完全適應新形勢、新業務、新要求，離省聯社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進。
2019年是武威農商銀行改制后的第一個完整年度，也是加快發展開拓創新的關鍵年，監事會要緊緊圍繞中心，服務大局，嚴格按照黨委主體責任和紀委監督責任貫徹落實黨風廉政建設和反腐倡廉工作，積極履行。
崗位職責。
切實發揮監督保障作用加大違規違紀問題的懲處力度建立責任貸款追究的長效機制全力推進業務創新努力做好案防工作為武威農商銀行的發展保駕護航。
(一)嚴格履行職責，落實廉政建設。按照省聯社黨委和紀委的要求，加大紀檢監察和稽核審計工作力度，完善紀委、監事會和紀檢監察、稽核審計四位一體的監督體系，積極協助總行黨委狠抓黨風廉政建設和反腐倡廉工作，嚴格落實黨風廉政建設責任制，增強懲治和預防腐朽體系建設工作合力，完善制度和措施并舉，不斷加強廉政教育，使廣大黨員干部時刻謹記誘惑就在眼前，陷阱就在腳下，教訓就在身邊。對腐朽的侵蝕時刻保持高度的警惕，積極探索，加強對各要害崗位人員行使權力的監督，有效防止權力失控和行為失范，充分發揮紀委、監事會的監督保障作用，切實維護制度的剛性約束。
(二)加大懲處力度，建立長效機制。今年對頂風違紀、違規放貸、無視制度規定的人和事要嚴肅查處，發現一起查處一起，絕不姑息遷就，決不能讓制度和規定成為“稻草人”，要進一步加大執紀問責和懲處力度，提高震懾力;要堅持“抓大不放小，責任必追究”的原則，進一步加大責任貸款的追究力度，以持之以恒的工作態度和常抓不懈的韌勁和耐心，用韌勁抓出成效，用耐心抓出長效，建立責任貸款追究的長效機制;要嚴肅查處“冒名貸款”，制定有效的辦法和措施，鏟除產生“冒名貸款”的土壤，去掉毒瘤，堵住風險。
(三)加強溝通協調，助推業務發展。2019年紀委、監事會要進一步加強與總行黨委董事會和經營班子之間的溝通協調，建立有效的溝通渠道和方式，強化對決策和執行的監督，做到履職不越位、辦事不錯位、工作不空位，全面體現“運轉協調、有效制衡”的管理理念，在管理上謀取策略，積極配合黨委做好決策部署，在經營上尋求發展，深入研究探討，提出切實可行的意見建議，推動各項業務的全面發展。
(四)加強隊伍建設，提高履職能力。要按照“打鐵先要自身硬”的要求，加強學習，練足內功，注重人文精神的培養，注重德才雙修的教育，增強擔當意識，敢于擔當，敢于監督，保持凜然正氣，履行監督職責，改進工作作風，提高隊伍自身建設，努力成為懂金融、懂法紀的行家里手，打造一支堅強有力、忠誠擔當的執紀監督“鐵軍”。
(五)加大督查力度，保障政令暢通。按照“圍繞中心，突出重點，抓住關鍵”的工作思路，以推動工作為核心，落實監督為目標，著力抓好“五項工作”，強化“三項措施”，切實促進黨委和紀委各項決策部署以及領導批辦件的貫徹落實，以飽滿的工作熱情，扎實的工作作風，清晰的工作思路，有效的工作措施，加大督查力度，在“細”字上狠下功夫，在“嚴”字上大做文章，在“精”字上力求突破，在“實”字上狠抓執行，強化責任意識，嚴守工作紀律，發揮督查職能，保障政令暢通。
20xx年，總行黨委、董事會、經營管理層面對存貸款利率市場化步伐的加快、同業競爭加劇的外部形勢，帶領全行員工無私奉獻，攻堅克難，真抓實干，奮力拼搏，各項業務實現了快速發展，存貸款規模不斷壯大，經營效益明顯上升，資本實力、抗風險能力明顯增強，取得了很好的經營業績，為支持“三農”和地方經濟發展做出了新的貢獻，穩固了農村金融主力軍地位。
在肯定成績的同時，我們也要清醒地看到，在發展中還存在許多困難和問題：一是業務快速發展與潛在風險相繼暴露并存，個別支行經營風險沒有得到有效控制，貸款管理偏松，不良貸款前清后增，違規放貸時有發生，發展不平衡現象有所凸顯。二是經營管理精細化要求與少數支行粗放管理的現象并存，重規模，輕管理，注重當年經營指標完成，輕視精細化管理的長遠影響在少數支行表現得還較為突出。
針對以上問題，提出以下意見和建議：
(一)處理好發展與風險的關系，加強風險控制。目前，我行的發展意識強、勁頭足，但個別支行出現了一些風險貸款，隨著經濟下行壓力、農產品價格持續低迷，農戶貸款風險的可控性更加不穩定，我們要進一步強化風險管控，完善管控措施，加大排查力度，守住風險底線，嚴格管控以貸收貸、以貸收息行為，從源頭上防范控制風險。
(二)處理好教育與懲戒的關系，提高執行能力。要堅持學習和執行同步，教育和懲戒并舉，懲處和鼓勵結合的原則，認真學習制度，嚴格執行制度，堅持制度面前人人平等，消除僥幸麻痹心理，扎緊制度的籠子，繃緊制度的紅線，切實維護制度的嚴肅性和權威性，從根本上徹底摒棄習慣代替制度的狀況。
(三)處理好管理與服務的關系，強化作風建設。作風建設只有進行時，沒有完成時?？傂懈髀毮懿块T要強化服務意識，丟掉“官老爺”作風、“衙門”作風，增強機關為基層服務、員工為客戶服務的觀念，部門經理要親力親為“不甩手”，機關員工要積極主動“不拖沓”，以機關作風建設帶動一線服務能力建設，加強部門之間的溝通協調，在力所能及的情況下，達到資源共享、數據共享，提高辦事效率，轉變機關作風。
各位代表，同志們：
今年，我行各項經營目標明確，工作任務艱巨，我們要在總行黨委的堅強領導下，堅持黨風廉政建設、業務經營兩手抓，兩手都要硬，以高度的責任感和使命感，頑強拼搏，扎實工作，為完成今年的各項經營目標任務而努力奮斗!
借此機會，祝大家新春快樂，身體健康，萬事如意!
謝謝大家!
2019年是武威農商銀行改制后的第一個完整年度，也是加快發展開拓創新的關鍵年，監事會要緊緊圍繞中心，服務大局，嚴格按照黨委主體責任和紀委監督責任貫徹落實黨風廉政建設和反腐倡廉工作，積極履行崗位職責，切實發揮監督保障作用，加大違規違紀問題的懲處力度，建立責任貸款追究的長效機制，全力推進業務創新，努力做好案防工作，為武威農商銀行的發展保駕護航。
(一)嚴格履行職責，落實廉政建設。按照省聯社黨委和紀委的要求，加大紀檢監察和稽核審計工作力度，完善紀委、監事會和紀檢監察、稽核審計四位一體的監督體系，積極協助總行黨委狠抓黨風廉政建設和反腐倡廉工作，嚴格落實黨風廉政建設責任制，增強懲治和預防腐敗體系建設工作合力，完善制度和措施并舉，不斷加強廉政教育，使廣大黨員干部時刻謹記誘惑就在眼前，陷阱就在腳下，教訓就在身邊。對腐敗的侵蝕時刻保持高度的警惕，積極探索，加強對各要害崗位人員行使權力的監督，有效防止權力失控和行為失范，充分發揮紀委、監事會的監督保障作用，切實維護制度的剛性約束。
(二)加大懲處力度，建立長效機制。今年對頂風違紀、違規放貸、無視制度規定的人和事要嚴肅查處，發現一起查處一起，絕不姑息遷就，決不能讓制度和規定成為“稻草人”，要進一步加大執紀問責和懲處力度，提高震懾力;要堅持“抓大不放小，責任必追究”的原則，進一步加大責任貸款的追究力度，以持之以恒的工作態度和常抓不懈的韌勁和耐心，用韌勁抓出成效，用耐心抓出長效，建立責任貸款追究的長效機制;要嚴肅查處“冒名貸款”，制定有效的辦法和措施，鏟除產生“冒名貸款”的土壤，去掉毒瘤，堵住風險。
(三)加強溝通協調，助推業務發展。2019年紀委、監事會要進一步加強與總行黨委董事會和經營班子之間的溝通協調，建立有效的溝通渠道和方式，強化對決策和執行的監督，做到履職不越位、辦事不錯位、工作不空位，全面體現“運轉協調、有效制衡”的管理理念，在管理上謀取策略，積極配合黨委做好決策部署，在經營上尋求發展，深入研究探討，提出切實可行的意見建議，推動各項業務的全面發展。
(四)加強隊伍建設，提高履職能力。要按照“打鐵先要自身硬”的要求，加強學習，練足內功，注重人文精神的培養，注重德才雙修的教育，增強擔當意識，敢于擔當，敢于監督，保持凜然正氣，履行監督職責，改進工作作風，提高隊伍自身建設，努力成為懂金融、懂法紀的行家里手，打造一支堅強有力、忠誠擔當的執紀監督“鐵軍”。
(五)加大督查力度，保障政令暢通。按照“圍繞中心，突出重點，抓住關鍵”的工作思路，以推動工作為核心，落實監督為目標，著力抓好“五項工作”，強化“三項措施”，切實促進黨委和紀委各項決策部署以及領導批辦件的貫徹落實，以飽滿的工作熱情，扎實的工作作風，清晰的工作思路，有效的工作措施，加大督查力度，在“細”字上狠下功夫，在“嚴”字上大做文章，在“精”字上力求突破，在“實”字上狠抓執行，強化責任意識，嚴守工作紀律，發揮督查職能，保障政令暢通。
20xx年，總行黨委、董事會、經營管理層面對存貸款利率市場化步伐的加快、同業競爭加劇的外部形勢，帶領全行員工無私奉獻，攻堅克難，真抓實干，奮力拼搏，各項業務實現了快速發展，存貸款規模不斷壯大，經營效益明顯上升，資本實力、抗風險能力明顯增強，取得了很好的經營業績，為支持“三農”和地方經濟發展做出了新的貢獻，穩固了農村金融主力軍地位。
在肯定成績的同時，我們也要清醒地看到，在發展中還存在許多困難和問題：一是業務快速發展與潛在風險相繼暴露并存，個別支行經營風險沒有得到有效控制，貸款管理偏松，不良貸款前清后增，違規放貸時有發生，發展不平衡現象有所凸顯。二是經營管理精細化要求與少數支行粗放管理的現象并存，重規模，輕管理，注重當年經營指標完成，輕視精細化管理的長遠影響在少數支行表現得還較為突出。
針對以上問題，提出以下意見和建議：
(一)處理好發展與風險的關系，加強風險控制。目前，我行的發展意識強、勁頭足，但個別支行出現了一些風險貸款，隨著經濟下行壓力、農產品價格持續低迷，農戶貸款風險的可控性更加不穩定，我們要進一步強化風險管控，完善管控措施，加大排查力度，守住風險底線，嚴格管控以貸收貸、以貸收息行為，從源頭上防范控制風險。
(二)處理好教育與懲戒的關系，提高執行能力。要堅持學習和執行同步，教育和懲戒并舉，懲處和鼓勵結合的原則，認真學習制度，嚴格執行制度，堅持制度面前人人平等，消除僥幸麻痹心理，扎緊制度的籠子，繃緊制度的紅線，切實維護制度的嚴肅性和權威性，從根本上徹底摒棄習慣代替制度的狀況。
(三)處理好管理與服務的關系，強化作風建設。作風建設只有進行時，沒有完成時?？傂懈髀毮懿块T要強化服務意識，丟掉“官老爺”作風、“衙門”作風，增強機關為基層服務、員工為客戶服務的觀念，部門經理要親力親為“不甩手”，機關員工要積極主動“不拖沓”，以機關作風建設帶動一線服務能力建設，加強部門之間的溝通協調，在力所能及的情況下，達到資源共享、數據共享，提高辦事效率，轉變機關作風。
各位代表，同志們：
今年，我行各項經營目標明確，工作任務艱巨，我們要在總行黨委的堅強領導下，堅持黨風廉政建設、業務經營兩手抓，兩手都要硬，以高度的責任感和使命感，頑強拼搏，扎實工作，為完成今年的各項經營目標任務而努力奮斗!
借此機會，祝大家新春快樂，身體健康，萬事如意!
謝謝大家!
。
各位股東代表，同志們：
20xx年，武威農商銀行監事會在省聯社及總行黨委的正確領導下，以改革發展為主線，充分發揮了監事會的監督作用，協助黨委抓好黨風廉政建設責任制的落實，協調運用各種監督手段，開展了領導班子履職行為監督、經營風險監督、行業作風監督，監督理念不斷深化，監督能力不斷提高，較好地履行了職責。
(一)加強制度保障，開展廉政建設監督。一是組織制定了《武威農商銀行中層管理人員述廉工作實施方案》《武威農商銀行20xx年建立健全懲治和預防腐敗體系工作實施方案》《武威農商銀行黨風廉政建設和反腐敗工作檢查考核細則》《武威農商銀行落實黨風廉政建設主體責任實施細則》《武威農商銀行兼職紀檢監督員管理辦法》《武威農商銀行員工違規違章行為積分管理實施細則》等制度辦法，健全和完善了制度體系，形成了用制度管人，按制度辦事的管理監督機制，促進了各項業務合規經營。二是認真學習貫徹省聯社黨風廉政建設工作會議精神，對黨風廉政建設責任目標進行了全面的分解落實，明確了責任主體，層層與各部門、各支行簽訂了武威農商銀行黨風廉政建設和反腐敗工作責任書。三是進一步明確了黨委的主體責任和紀委的監督責任，對貫徹執行中央、省、市、區及省聯社關于領導干部廉潔自律有關規定的情況作出了具體安排，堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，切實加強了中層管理人員廉潔從業行為的監督，督促黨員領導干部自覺做到清正廉潔。
(二)加強監督機制，開展高管履職監督。一是配合省聯社黨委巡視辦第四巡視組，圍繞領導班子成員遵守政治紀律、組織紀律、工作作風等方面開展了履職情況監督，對總行領導班子成員從德、能、勤、績、廉五個方面進行了民主測評，測評結果均在優秀以上。二是配合省聯社考核組組織召開了黨員領導干部民主生活會，總行領導班子進行了述職述廉，從“三會一層”權力運行、“三重一大”決策事項等方面進行了權力運行情況的監督，開展了批評與自我批評，嘗試了上級監督、同級監督與群眾監督協同進行的有效途徑。三是堅持監事會監督和群眾監督協同監督的原則，從落實中央“八項規定、六條禁令”和省委“雙十條規定”、遵守黨的政治紀律、履行黨風廉政建設責任、業務經營管理及員工隊伍建設和企業文化建設等方面，組織召開了多層面征求意見座談會，廣泛聽取了各黨支部、中層管理人員及員工代表的意見建議，將意見建議原汁原味的提交到了總行黨委，有效開展了履職行為監督。
(三)加強稽核審計，開展操作風險監督。20xx年重點進行了序時、離任、專項、后續等方面的稽核審計工作。一是按照省聯社《20xx年稽核審計工作安排意見》制定了具體的審計方案，嚴格按照方案對全轄101個營業網點的會計、內控、信貸、財務、賬戶、反洗錢等業務進行了三輪次序時稽核審計，稽核審計面達100%。二是對50家支行(營業部)進行了三輪后續跟蹤稽核審計，針對其中15家支行共32個營業網點開展了柜面業務專項審計、操作風險預警系統運行評價專項審計的后續跟蹤審計工作，跟蹤審計面達100%。三是按照省聯社抽樣工作安排，對15家支行共32個營業網點的柜面業務操作及風險預警系統運行情況進行了專項審計，通過以上審計，共查出違規問題1050筆、金額9032萬元，提出審計建議126條。四是對總行5名高管人員進行了任前審計。五是對137名管理人員進行了任期(離任)經濟責任審計，對其經營業績進行了客觀、公正的評價，并對其離任移交手續進行了監交。六是對26名委派會計進行了業務移交的監交工作。
(四)加強效能服務，開展行業作風監督。一是按照中央和省、市、區委的規定，結合工作實際，對違反法律法規、制度規定、工作敷衍塞責、推諉扯皮等履職不到位和監督不力的問題，組織開展了“不作為、慢作為”專項整治活動，提高了全行服務效能，轉變了工作作風。二是制定了武威農商銀行20xx年度效能風暴行動民主評議機關作風和行風實施方案，對照方案開展了行風評議工作，組織召開了20xx年度效能風暴行動民主評議機關作風和政風行風質詢會議，對我行作風建設和效能建設的滿意度進行了現場測評，滿意率達98.8%。三是圍繞工作作風和行風建設情況對各支行進行了明察暗訪，發放了調查問卷，落實了整改措施，狠抓了作風建設。四是及時對上訪、投訴事件進行查證核實，加大了調查處理力度，提高了上訪投訴事件的辦結率。20xx年共受理各類來信來訪及客戶投訴事件133件，調查處理133件，執結率達100%，做好了來信來訪人員的思想安撫工作，達到了化解矛盾，解決問題，提升我行形象的目的。五是組織開展了“3.15”金融消費者權益保護、“打擊防范經濟犯罪”、“遠離非法集資、杜絕高額誘惑”等多種進社區為主題的金融知識宣傳教育活動，提高了社會對我行的認知度。
(五)加強風險防范，開展防案控險監督。一是為了加強經營管理，防范經營風險，規范股東行為，防止個別股東利用所持股份侵占武威農商銀行的權益，監事會從立足業務發展的實際，防范控制風險的角度出發，向總行董事會提出了“關于加強股權管理的提案”，從員工股權管理、外部股東股權管理等多個方面進行了研究探討，提出了具體的股權管理建議。二是組織開展了案防“六戶”聯保監督檢查工作，落實了案防責任，與全行700名員工簽訂了“防范案件互保責任書”，從思想上約束了員工行為，從行動上規范了經營行為，從動態上預防了案件隱患，形成了全員聯動的案防監督網絡，提高了防案控險的責任意識。三是開展了員工動態行為排查，與各支行負責人進行了“提醒談話”，各支行(部)上報了700名員工的“動態行為排查記錄表”，及時有效地掌握了員工的思想動態、行為動態、工作動態及異常動態，通過排查，排查出關注人員6人，并進行了跟蹤排查管理工作。四是從案防工作組織、制度及質量控制、案防工作執行、監督與檢查、考核與問責五個方面對案防工作進行了自我評估，有效的發現了在案防工作中存在的不足和漏洞，采取了相應的措施辦法，構建了案防工作的長效機制，提高了案防工作的整體水平。五是探索機制創新，推行了兼職紀檢監督員制度，由各支行(部)推選了作風正派、敢于碰硬、敢于負責，具有一定工作經驗的黨員員工擔任兼職紀檢監督員，義務履行紀檢監察工作職責，并組織召開了兼職紀檢監督員培訓會議，與59名兼職紀檢監督員簽訂了協議書，進一步增強了監督制約機制。六是組織開展了廉潔從業征文活動，從思想上增強了廉潔從業的主動性，提高了防范道德風險的意識。七是組織開展了員工參與民間融資和非法集資專項排查活動，全行700名員工簽訂了拒絕參與經商辦企業及民間借貸和非法集資承諾書，進一步規范了員工的從業行為，為防范案件和風險事件筑起了一道防火墻。八是堅持“教育在先、著眼防范、防微杜漸”的案件防范工作思路，組織171名員工到甘肅省武威監獄開展了實地警示教育活動，聽取了職務犯罪人員的現身說法，強化了教育方式，促使員工增強了廉潔自律的意識，繃緊了廉政建設和法律的“紅線”，筑牢了守住“底線”不越“警戒線”的案件防控理念。
(六)加強督促落實，開展履職行為監督。一是充分發揮黨委督查組的監督作用，著力抓好了決策督查、專項督查、批件督查、調研督查等工作，堅持把落實好黨委重大決策和紀委各項部署作為督查工作重點，圍繞各項主要目標任務完成情況進行專項督查，保障各項業務的有序推進，對照領導批示開展跟蹤督查，規范程序，精心核查，切實提高了辦結率，堅持對具有典型性的工作進行解剖式的調研督查，及時發現和掌握新情況、新問題，特別對苗頭性、傾向性、全局性和深層次的問題進行了調研督查，充分發揮了督查組的監督作用。二是針對動產抵押貸款出現的風險問題、各項存款下降和不良貸款上升的問題、責任貸款清收等歷史遺留的問題逐項進行了督促落實，深入基層就各項存款下降、不良貸款上升及存在的各類問題和各支行負責人進行了分析、探討，具體進行了指導和幫助，督促收回了員工責任貸款本金55.67萬元，利息5.2萬元，員工消費貸款631.9萬元，妥善處理了原和平支行違法人員王中山吸收客戶股金0.11萬元不入賬的問題，原清水支行信貸員張長瑞侵吞客戶股金0.2萬元的問題，原高壩信用社1998年截留債券利息收入轉增給25名職工的3.1萬元股金的問題，原凉融信用社蔡國忠案件的歷史遺留問題，34個支行“三費”超支的問題，對違規違紀的41人和“三費”超支的34個支行進行了6.6萬元和6.66萬元的經濟處罰，紀律處分4人，規范了經營行為，開展了履職行為的全面監督。
20xx年，經過不斷探索實踐，監事會的工作得到了加強，監督機制有所完善，監督意識有所提高，但還存在一些不足：一是監督實踐滯后于監督理念，監督制衡作用發揮不顯。二是監事會自身激勵約束機制不夠健全，深入調查了解不夠透徹，具體工作指導不夠嚴謹。三是監督工作還不能完全適應新形勢、新業務、新要求，離省聯社及總行黨委的要求和員工的期盼還有較大的差距。這些問題還需在今后的工作中逐步加以改進。
20xx年是武威農商銀行改制后的第一個完整年度，也是加快發展開拓創新的關鍵年，監事會要緊緊圍繞中心，服務大局，嚴格按照黨委主體責任和紀委監督責任貫徹落實黨風廉政建設和反腐倡廉工作，積極履行崗位職責，切實發揮監督保障作用，加大違規違紀問題的懲處力度，建立責任貸款追究的長效機制，全力推進業務創新，努力做好案防工作，為武威農商銀行的發展保駕護航。
(一)嚴格履行職責，落實廉政建設。按照省聯社黨委和紀委的要求，加大紀檢監察和稽核審計工作力度，完善紀委、監事會和紀檢監察、稽核審計四位一體的監督體系，積極協助總行黨委狠抓黨風廉政建設和反腐倡廉工作，嚴格落實黨風廉政建設責任制，增強懲治和預防腐敗體系建設工作合力，完善制度和措施并舉，不斷加強廉政教育，使廣大黨員干部時刻謹記誘惑就在眼前，陷阱就在腳下，教訓就在身邊。對腐敗的侵蝕時刻保持高度的警惕，積極探索，加強對各要害崗位人員行使權力的監督，有效防止權力失控和行為失范，充分發揮紀委、監事會的監督保障作用，切實維護制度的剛性約束。
(二)加大懲處力度，建立長效機制。今年對頂風違紀、違規放貸、無視制度規定的人和事要嚴肅查處，發現一起查處一起，絕不姑息遷就，決不能讓制度和規定成為“稻草人”，要進一步加大執紀問責和懲處力度，提高震懾力;要堅持“抓大不放小，責任必追究”的'原則，進一步加大責任貸款的追究力度，以持之以恒的工作態度和常抓不懈的韌勁和耐心，用韌勁抓出成效，用耐心抓出長效，建立責任貸款追究的長效機制;要嚴肅查處“冒名貸款”，制定有效的辦法和措施，鏟除產生“冒名貸款”的土壤，去掉毒瘤，堵住風險。
(三)加強溝通協調，助推業務發展。20xx年紀委、監事會要進一步加強與總行黨委董事會和經營班子之間的溝通協調，建立有效的溝通渠道和方式，強化對決策和執行的監督，做到履職不越位、辦事不錯位、工作不空位，全面體現“運轉協調、有效制衡”的管理理念，在管理上謀取策略，積極配合黨委做好決策部署，在經營上尋求發展，深入研究探討，提出切實可行的意見建議，推動各項業務的全面發展。
(四)加強隊伍建設，提高履職能力。要按照“打鐵先要自身硬”的要求，加強學習，練足內功，注重人文精神的培養，注重德才雙修的教育，增強擔當意識，敢于擔當，敢于監督，保持凜然正氣，履行監督職責，改進工作作風，提高隊伍自身建設，努力成為懂金融、懂法紀的行家里手，打造一支堅強有力、忠誠擔當的執紀監督“鐵軍”。
(五)加大督查力度，保障政令暢通。按照“圍繞中心，突出重點，抓住關鍵”的工作思路，以推動工作為核心，落實監督為目標，著力抓好“五項工作”，強化“三項措施”，切實促進黨委和紀委各項決策部署以及領導批辦件的貫徹落實，以飽滿的工作熱情，扎實的工作作風，清晰的工作思路，有效的工作措施，加大督查力度，在“細”字上狠下功夫，在“嚴”字上大做文章，在“精”字上力求突破，在“實”字上狠抓執行，強化責任意識，嚴守工作紀律，發揮督查職能，保障政令暢通。
20xx年，總行黨委、董事會、經營管理層面對存貸款利率市場化步伐的加快、同業競爭加劇的外部形勢，帶領全行員工無私奉獻，攻堅克難，真抓實干，奮力拼搏，各項業務實現了快速發展，存貸款規模不斷壯大，經營效益明顯上升，資本實力、抗風險能力明顯增強，取得了很好的經營業績，為支持“三農”和地方經濟發展做出了新的貢獻，穩固了農村金融主力軍地位。
在肯定成績的同時，我們也要清醒地看到，在發展中還存在許多困難和問題：一是業務快速發展與潛在風險相繼暴露并存，個別支行經營風險沒有得到有效控制，貸款管理偏松，不良貸款前清后增，違規放貸時有發生，發展不平衡現象有所凸顯。二是經營管理精細化要求與少數支行粗放管理的現象并存，重規模，輕管理，注重當年經營指標完成，輕視精細化管理的長遠影響在少數支行表現得還較為突出。
針對以上問題，提出以下意見和建議：
(一)處理好發展與風險的關系，加強風險控制。目前，我行的發展意識強、勁頭足，但個別支行出現了一些風險貸款，隨著經濟下行壓力、農產品價格持續低迷，農戶貸款風險的可控性更加不穩定，我們要進一步強化風險管控，完善管控措施，加大排查力度，守住風險底線，嚴格管控以貸收貸、以貸收息行為，從源頭上防范控制風險。
(二)處理好教育與懲戒的關系，提高執行能力。要堅持學習和執行同步，教育和懲戒并舉，懲處和鼓勵結合的原則，認真學習制度，嚴格執行制度，堅持制度面前人人平等，消除僥幸麻痹心理，扎緊制度的籠子，繃緊制度的紅線，切實維護制度的嚴肅性和權威性，從根本上徹底摒棄習慣代替制度的狀況。
(三)處理好管理與服務的關系，強化作風建設。作風建設只有進行時，沒有完成時?？傂懈髀毮懿块T要強化服務意識，丟掉“官老爺”作風、“衙門”作風，增強機關為基層服務、員工為客戶服務的觀念，部門經理要親力親為“不甩手”，機關員工要積極主動“不拖沓”，以機關作風建設帶動一線服務能力建設，加強部門之間的溝通協調，在力所能及的情況下，達到資源共享、數據共享，提高辦事效率，轉變機關作風。
各位代表，同志們：
今年，我行各項經營目標明確，工作任務艱巨，我們要在總行黨委的堅強領導下，堅持黨風廉政建設、業務經營兩手抓，兩手都要硬，以高度的責任感和使命感，頑強拼搏，扎實工作，為完成今年的各項經營目標任務而努力奮斗!
借此機會，祝大家新春快樂，身體健康，萬事如意!
謝謝大家!
各位監事:。
我受監事會委托，向大會作年度公司監事會工作報告，請予以審議。
年公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規的要求，從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發，認真履行監督職責。監事會列席了年歷次董事會會議，并認為:董事會認真執行了股東大會的決議，忠實履行了誠信義務，未出現損害公司、股東利益的行為，董事會的各項決議符合《公司法》等法律法規和公司《章程》的要求。年公司取得了良好的經營業績，圓滿完成了年初制訂的生產經營計劃和公司的盈利計劃。監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中不違規操作行為。
在年里，公司監事會共召開了次會議，各次會議情況及決議內容如下:。
2、年月日，公司召開第二屆監事會第五次會議，審議通過了《有限公司年半年度報告》和《有限公司年半年度報告摘要》。
1、公司募集資金及使用情況:在募集資金的管理上，公司按照《募集資金使用管理制度》的要求進行。
公司于年月通過首次發行募集資金凈額為元，以前年度已投入募集資金項目的金額為元，本年度投入募集資金項目的金額為元，扣除上述投入資金后公司募集資金專戶余額應為元，實際余額為元，實際余額與應存余額差異元，原因系:。
(1)以自有資金投入募集資金項目元，尚未用募集資金補回流動資金;。
(2)募集資金存儲專戶銀行存款利息收入元。目前尚未使用募集資金存于銀行募集資金專戶。目前募集資金的使用符合公司的項目計劃，無違規占用募集資金的行為。
2、檢查公司財務情況:。
年度，監事會對公司的財務制度和財務狀況進行了的檢查，認為公司財務會計內控制度健全，會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務狀況、經營成果及現金流量情況良好。
3、關于關聯交易:。
(1)公司與公司簽訂的《轉讓協議》，公司向開發有限責任公司購買設備，轉讓價款萬元，該項交易定價公平、合理。
(2)公司與有限責任公司簽訂了《房屋租賃合同》，公司承租有限責任公司擁有的大樓，從事出售索道票、各類旅游商品及部分辦公用地。該項交易租金價格按當地市場價格確定，定價公平、合理。
(3)公司與有限公司簽訂的兩份委托進口協議，委托有限公司代理進口索道配件，合同預算分別為元和元，需支付的代理手費元和元，本期支付預付款元。公司子公司有限公司與有限公司簽訂的委托進口代理協議，委托有限公司進口8人座單線循環脫開式抱索器吊箱索道，報告期內向有限公司支付預付款元，其中包括100萬元代理費。上述交易按市場定價，交易公平、合理。
(4)根據公司與投資有限公司簽訂的水電服務協議,投資有限公司為本公司提供水電服務，報告期內共支付水電費元。報告期內投資有限公司租用本公司大巴車，共向本公司支付租車款元。
4、公司對外擔保及股權、資產置換情況。
年度公司無違規對外擔保，無債務重組、非貨幣性交易事項、資產置換，也無其它損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。本監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規范運作。
以上報告，請予以審議。
各位代表、同志們：
促農信用社健康、快速發展：
受xxx農村信用合作聯社監事會委托，我代表xxx農村信用合作聯社監事會作20xx年度監事會工作報告，請予以審議。
20xx年，xxx農村信用合作聯社監事會以助推改制、提質增效為立足點和出發點，認真履行有關法律、法規賦予的職權，積極有效地開展工作，現將一年來的工作情況報告如下：
（一）制定方案、明確目標有序開展各項工作。
監事會的首要職責就是監督，如何真正履行好監督職責，更好地將監督與促進業務發展有機集合,為確保監事會工作有序開展，20xx年我社共召開監事會議四次。一是向全體監事匯報xx聯社各項業務的開展情況；二是對20xx年工作進行統籌規劃，科學合理制定工作計劃，并確定各項工作的完成時間，為全面完成全年各項工作任務奠定了堅實的基礎；三是授權委托xx聯社稽核審計部對聯社理事和高級管理人員進行年度履職審計；四是授權xx聯社稽核審計部對聯社經營決策、風險管理、內控制度和財務活動等進行審計。五是根據xx聯社章程規定的監事會職責進行條理化，明細化，讓監事會成員做到心中有數，以便切實認真履行。
（二）強化監督職責，著力重要崗位、部位。
本著對全體社員負責的精神，認真履行有關法律法規賦予的職權，對聯社的業務發展、財務管理，理事會、經營層等進行有效的監督。一是對理事會、高管履職進行審計。為監督理事會、高級管理人員履行職責的情況，按照國家法律法規、金融方針政策及《xxx農村信用合作聯社章程》等規定，委托稽核審計部對我社理事會、經營層20xx年履職情況進行了專項審計認為我社理事會、經營層勤勉盡責在執行單位職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和社員代表大會，忠于職守、兢兢業業、開拓進取，經營中未發現違規操作行為。二是履行檢查、監督財務活動職責。加強資本監管，強化財經紀律，提高內控管理的規范性，風險分類的真實性、減值準備計提的合理性，建立完善的風險管理框架，審慎評估各類風險、資本充足水平和資本質量，制定風險規劃和資本充足率管理計劃，確保資本能充分抵御其所面臨的風險，組織稽審人員對我社的非信貸資產五級分類的真實性及資本充足評估程序進行專項審計。三是根據xx聯社章程及聯社監事會議事規則和要求，監事會認真履行對理事會重大決策監督。按照“三重一大”決策制度要求，通過監事長列席理事會議、監督有關重要事項的研究和討論。并對理事會作出的重大事項建言獻策，為理事會決策提供參考，體現了“有效制衡、行為規范”的監督管理要求，對促進xx農信審慎經營、穩健發展起到了促進作用。
（三）協助推進制度落實，全面完成目標任務(財務數據未出、還未改)。
聯社監事會嚴格按照章程規定切實履行對聯社經營班子的監督，在聯社深化改革、加快發展、強化管理、提升金融服務水平的過程中，監事會服務改革大局，積極支持與配合，并在支持配合中發揮監督作用，做到“補臺不拆臺”，增強決策的科學性和措施的有效性，以及監督督導的及時性，努力實現聯社確定的各項工作目標。
一是實現了業務指標穩步推進。積極配合聯社理事會和經營層切實抓好各項業務工作，截止20xx年末，各項存款余額為xxx億元，較年初增加xxx億元，完成全年目標任務的114%，完成審計中心下達任務的134.65%；各項貸款余額26.02億元，較年初增加xx億元，完成全年目標任務的51.8%，完成審計中心下達目標任務的69.07%；五級不良貸款余額xx億元，較年初上升2174萬元，不良率為4.89%，較年初上升0.39個百分點，資本充足率為11.24%，拔備覆蓋率為163.04%。
二是合理進行督導、助力農信改制。
根據農商銀行改制工作會議要求，對涉及工作進行了任務分解，為落實責任部門，進行有效督導，對各部室分解任務進行詳細登記，認真分析各部門工作完成情況，指出存在問題，督促工作進度。一是對1391其他應收款和2621其他應付款共123項工作做好登記，確認工作完成進度，并擬出工作完成情況表；二是對清理工作中，存在清理工作不重視、進度慢、清理處置不及時等問題，相應提出督導要求，要求查明原因、明確責任、加快進度；三是對不良貸款完成情況及零星股金清退工作進行分析，指出形勢嚴峻，任務艱巨，需加強工作力度和措施；四是提出督導要求，加快相關工作清理處置進度，要求任務要清晰，清理要到位。通過督導，找出工作存問題和差距，從而達到整改和推進作用。
（四）依法依規從嚴治社是根本。
進一步拓展思路，積極推進以真實性、合規性為主的內部常規審計逐漸向專業性、目標性的專項審計轉型，把內部審計的出發點和落腳點放在促發展、促管理、促進提高效益、強化內部控制，防范風險上，開展了各種形式的內部審計監督工作，取得的明顯的成績?；藢徲嫻膊殚喯嚓P資料xxx冊，其中：各類登記簿xx本，制度會議記錄33本，各種賬簿36冊，傳票47冊，信貸檔案xx筆。
一是抓好常規稽核審計工作，促進合規經營管理。根據年初制定的工作計劃，按照審計方案開展全面稽核。完成對白果、六曲、平山、雉街、雙坪5個營業機構開展全面審計；完成對xxxx部7個營業機構開展信貸專項審計；二是根據《xxxx合作金融機構高級管理人員任期經濟責任審計暫行辦法》（xxx辦發[20xx]191號）規定，結合本社實際開展了經濟責任審計16人/次，其中：聯社中層干部3人、聯社機關工作人員2人、信用社主任1人、委派會計2人、綜合柜員8人。三是開展各類專項審計。為有效防范風險，提高內部控制，對我社20xx年工資執行情況，非信貸資產內控管理的規范性、風險分類的真實性，減值準備計提的合理性，新一代核心系統建設項目信貸類數據清理情況，20xx年呆賬核銷的真實性、合法合規性，內部資本充足評估程序，信息科技ccis柜員管理，當年審批發放大額貸款的合規性、風險性和效益性，20xx年消費者權益保護工作開展情況等9個項目進行專項審計。
（五）扎牢紀律的籠子、深入推進黨風廉政建設和反腐倡廉工作。
無論監督工作做的怎樣好，都不如自己心中有把戒尺，xx聯社監事會與聯社紀委密切配合針對苗頭性、傾向性問題堅持抓早、抓小、采取有力方式加強教育，讓員工自覺做好黨風廉潔工作，營造一個清正廉明的工作環境。
一是防止“四風”反彈，逐一組織員工簽訂《黨風廉潔及反腐倡廉工作責任書》、《信訪維穩目標責任書》、《員工拒收拒送禮金禮券購物卡承諾書》、《不參與不操辦違規宴席承諾書》、《員工廉潔自律承諾書》；建立中層干部《各級領導干部廉潔檔案表》及高管人員廉潔檔案表；在元旦、春節、五一、端午、中秋期間強化員工思想意識，嚴格相關紀律和要求，加強防止“四風”反彈回潮。
二是履行監督責任督促落實黨風廉政建設。按照《省聯社黨風建設主體責任和監督責任清單（試行）通知》認真落實黨風廉政建設“兩個責任”，積極深入開展相關工作，一是對在貫徹落實黨風廉政建設“兩個責任”主體責任貫徹落實中存在的主體責任不清等問題進行督促；二是為防止出現責任虛置、責任不清的現象，對各黨支部及營業機構在落實主體責任不夠，黨風廉政教育不明顯，制度落實和檢查不夠規范等現象進行提示。并要求聯社黨委辦要逐級分解，將黨風廉政建設責任細化到人，按照“誰主管、誰負責”的原則，逐一分解到領導班子成員，落實到所屬單位、部門直至工作崗位和具體人，使每一位領導干部都能明確自己在反腐倡廉工作中應承擔的任務、擔負的責任，做到人人有責任、有壓力、有動力。三是嚴肅黨的紀律推進約談常態化。為加強中層管理人員日常教育，堅持問題導向，抓早抓小積極推進黨員、領導人員和重要崗位人員約談常態化，對風險、財務兩個重要崗位部門負責人進行預防提醒談話，工作中存在的問題和不足提出意見和建議；四是積極落實“兩學一做”學習貫徹活動，督促員工及時開展學習。根據聯社“兩學一做”學習教育活動實施方案要求，結合黔農信黨發〔20xx〕1號和赫農信黨發〔20xx〕7號文件精神，號召全體員工自覺學習貫徹《準則》和《條例》，認真研讀《論述摘編》，做好集中學習，切實把學習納入學習計劃，并進行了兩期《準則》和《條例》的測試，要求全體員工真正學，內化于心，外化開形，學出效果，學出亮點。五是開展員工異常行為及“九種人”排查。根據聯社案件風險隱患排查實施方案（赫農信發〔20xx〕43號），紀檢監察室組織全轄營業機構、部室按季度對員工進行“異常行為”專項排查，根據各營業機構、部室上報情況統計，員工異常行為排查人員1109人，實際排查人員1109人，排查面均為100%，在排查中均未發現員工存在相關異常行為情況。六是開展“九種人”排查工作，應排查人數為305，實際排查人數為205人，排查結果為員工中在行社貸款人員為147人，占比達48.19%。
一年來，xxx農村信用合作聯社監事會在省聯社及聯社黨委的領導下，在理事會、經營班子及各職能部門的支持配合下，聯社監事會充分發揮其監督職能，緊緊圍繞聯社發展戰略和經營目標做了大量深入細致的工作，發揮了應有的作用，雖然監事會的工作對促進聯社的制度建設、業務發展等起到了一定的推動作用，但與省聯社及章程規定的職能職責還有一定的差距，主要體現在。
一是明確職能定位，嚴格履行職責。監事會的工作認識還不到位，監事會的作用還未充分發揮，聯社監事會必須正確理解和把握所有職權的內函，切實做到不缺位、不越位、不錯位、不濫位。做到既不能無所作為，也不能過度作為，更不能胡亂作為。
二是監事會自身的制度還不夠完善、工作方式還須創新改進。聯社監事長和紀委書記一崗雙責的情況下，專職監督人員只有我一人，就降低了監督工作的深入度和力度，下步將以強化自我約束機制為切入點，以組織專項審計、跟蹤檢查、質詢、約談等為手段，不斷創新改進工作方法。
三是密切聯系廣大員工不夠，調查研究還須細致深入，需要在未來的工作中認真加以解決。
20xx年xxx監事會將緊緊圍繞聯社的經營目標，按照章程規定的職責，創新監事會工作方式，堅持以重大經濟活動、關鍵管理環節以及重要管理部門的監督檢查為主，全力做好以下幾方面的工作：
（一）加強規章制度學習、完善自身建設。
結合國家政策、形勢和有關文件精神，加強學習使監督工作建立在“全面監督、重點突出、合法有效、監督有力”的基礎上。從思想認識、制度完善、素質提高、措施加強等方面加強自身建設，促進業務經營合規化、規范化。
（二）完善監督職能，更好服務大局。
樹立“日常監督與集中檢查并重”“財務監督與重大事項監督并重”改進完善監督模式。一是針對職能部門中出現的問題，如固定資產、低質易耗品及風險易發環節等組織專門力量，客觀公正地進行調查分析，查清原因落實責任，向理事會和經營層提交整改意見；二是密切配合理事會、經營層，督促相關決議的落實，監督相關決策的順利執行；三是提升監事會對“三重一大”等事項的監督能力，著力糾正存在的問題，將形式上的監督轉變為實際意義上的監督。
（三）凈化環境、純潔隊伍、護航業務發展。
按照省聯社和聯社黨委的安排布署，落實“兩個責任”，強化監督執紀問責，實踐“四種形態”把紀執律和規矩的籠子扎得更牢。一是認真抓好上級有關文件精神的學習。切實把思想和行動統一到黨中央、省委、省國資委和省聯社的工作要求和布署上來，形成上下一心，齊抓共管的局面。二是認真履行監督責任，協助和推進制度建設和落實，督促責任機構健全和完善制度體系建設，抓好制度的制定、健全和執行。四是協助抓好作風建設、讓中央八項規定、省委十項規定落地生根。
（四）加大違規問責力度，提高違規成本。
由于農村信用社基礎較差，許多問題需要在發展中來規范和解決，所以監管機構和上級管理部門對此都特別包容，長期以整改代替處罰，而且聯社機關部室對違規問題好人思想嚴重，處罰不到位，導致違規問題屢查屢犯現象嚴重，形成責任人違法成本較低，下一步將加大違規問責力度，對違規違紀問題嚴查重處、絕不姑息，切實提高政策措施的針對性和威懾力。
各位代表、同志們，總結xx聯社監事會一年的工作，盡管有一定的成績，但在許多方面還存在不足，我們將始終保持飽滿的精神狀態,以扎實的工作作風,強有力的措施,不斷積累經驗，做到敢于監督、敢于履職，敢于擔當，為xx農信社健康、快速發展保駕護航。
謝謝！
20xx年—20xx年，是公司貫徹國家糧食政策、實施規范化管理、糧食經營業績最為突出的時期。在董事會的領導下，公司班子和全體股東一致，克服了市場波動、資金短缺和設施落后等不利影響，凝心聚力，務實苦干，努力實現了任期目標，經營業績居全市七縣(區)之首。累計實現購進xx578萬公斤，銷售xx113萬公斤，毛利1391萬元。報告期內，監事會通過審核和監督，對公司的工作做如下評價。
二屆監事會努力改進工作方法，主動參與、積極介入董事會日常工作，多次參加重要會議和決策，了解和掌握了二屆董事會任期內的工作。經過歸納，我們認為：過去的三年，董事會充分發揮領導核心作用，依法履行了《公司章程》賦予的職責，積極應對市場變化，不斷深化內部改革，著力調整經營策略，優化工作思路，改善發展環境，創新管理模式，國有糧食購銷企業逐步走上了制度化、規范化、效益化的發展軌道。
(二)對經營班子工作的評價。
1.20xx年—20xx年的主要業績。
三年來，公司經營班子認真貫徹董事會的決策部署，積極應對金融危機和經濟高速增長帶來的壓力，積極進取，務實爭先，全面完成了董事會既定的目標任務，在5個方面取得了顯著業績。一是制度機制更加完善，企業管理科學規范;二是經營總量連續增長，增盈增效目標全面實現;三是基礎條件逐年改善，經營環境和精神面貌逐步改變;四是執行政策嚴肅認真，風險控制能力明顯增強;五是勞動關系和諧穩定，企業發展活力逐步增強。
2.經營管理中存在的矛盾和問題。
一是思想僵化、自律意識不強?；鶎庸酒毡橹亟洜I、重效益、輕學習，放松了員工的思想教育工作，使一些員工思想僵化，不思進取，人在新企業，心在“大鍋飯”、“大國營”，懶、散、混、鬧的問題突出;個別員工經常鬧意見、起摩擦、弄是非，對待群眾生言冷語，對待同事動手動腳，破壞團結，損害形象，社會反響較大。二是基礎薄弱、資金長期掣肘。企業自有資金少，員工股本少，經營利潤小，企業積累不足，金融支持受限，糧食收購資金長期短缺，“有糧無錢”、“打白條”等問題制約了企業的持續發展。三是經營成本高、盈利水平較低。企業設施陳舊，倉廒破損，設備落后，糧食出入庫人工成本高，管理費用高，導致企業經營總量突破難、盈利目標提升難、員工收入增加難。
3.對今后工作的建議。
三年來，公司的各項工作成效顯著，得到了市縣糧食局的充分肯定。發展無止境，支持和服務發展是監事會的職責。為此，我們向本次大會提出如下建議。
(1)控制經營風險，強化綜合管理。要積極把握形勢，搶抓政策和市場機遇，持續深化企業內部改革，持續完善經營機制，使公司運行更加制度化、規范化、科學化。要完善董事會和經營層工作制度，著力提高管理層科學駕馭市場、控制風險和化解危機的能力，確保企業高效運行。要健全資產、財務、實物和賬務管理制度，使公司運行質量更高、監督更透明、方法更合理。
(2)把握市場導向，強化開放意識。要在穩控縣內糧源的基礎上，放大思維，視角向外，緊盯國內市場，用好外部信息和資金資源，開辟縣外購銷市場，廣泛開展合作交流，引導企業走出縣外，謀求多維發展空間，持續提升糧食購銷效益，引進開發飼料加工、果蔬保鮮等附營項目，積極推動企業轉型發展、升級改造和多元發展步伐。
(3)落實責任目標，強化績效管理。要繼續貫徹現代企業經營制度，堅持質量效益優先的原則，進一步明確董事會、經營層和員工崗位責任制，落實年度購銷、盈利和成本控制計劃，把責任量化到基層、到具體人，使層層有責任，人人有擔子，自我加壓，自我管理。要不斷改進勞動收入分配和考核制度，堅持含量工資制度，多勞多得，少勞少得，不勞不得，優獎劣罰，末位淘汰。
(4)積極轉變作風，強化自律意識。要重視企業文化和員工思想建設，并納入企業管理的全過程。要有針對性的開展政策理論和法規教育，進一步引導員工解放思想、轉變觀念、改進作風，樹立正確的價值觀、人生觀和道德觀。要倡導科學、文明、和諧、健康、向上的企業文化，遏制落后、低俗、萎靡、頹廢、消極的不良思想傾向，認真解決好不利團結、影響整體、損害感情的人和事，維護公司的團結和統一。
三年來，監事會不斷加強自身建設，改進工作方法，堅持日常監督與專項檢查相結合，正確地履行了監事會職責。
1.建立協調溝通機制。監事會成員能夠經常交換意見，積極暢通意見建議溝通渠道，經常與基層經理、中層骨干和一些員工開展交流，聽取他們對董事會、經營層和公司的意見建議，有重點、有針對性的向董事會、經理層提交意見建議3條。
2.注重生產經營監督。在董事會和經理層的支持下，監事會成員多次列席了公司重要會議，了解和掌握了生產經營、財務收支、基礎設施建議、收入分配和員工福利等方面的相關情況，提出建議和意見6條，均被董事會吸收采納。
3.主動開展財務監督。20xx年3月，監事會建議縣局邀請縣審計局，對公司三年來的業績和財務進行了檢查審計。
(1)銷售收入。20xx年6537，6896.1元,20xx年66xx，2668.77元,20xx年1，5136，2935.5元,增長率分別為1.17%和xx8.8%。
(2)銷售成本。20xx年62xx，7351.31元，20xx年6228，4477.45元,20xx年1，4563，5092.38元,增長率分別為0.29%和133.8%。
(3)費用總額。20xx年436，元，20xx年446，2456.15元,20xx年684，7169.64元，增長率分別為2.24%和34.83%。
(4)利潤總額。20xx年-66，1617.99元,20xx年-5296.92元,20xx年-68，5951.43元。
(5)資產負債率。20xx年92.73%,20xx年93.2%,20xx年83.42%。
(6)總資產增長率。20xx年27.86%,20xx年7.15%,20xx年7.13%。
從審計看，公司財務資料真實，財會賬務規范，原政策性財務掛賬與新企業完全剝離，債務包袱解除，經營業績有所增長。3年來，經營利潤和庫存糧食結存統算后，盈虧基本平衡，盈利水平低。但企業資產和股本實現了保值增值，員工工資、福利和社保金無拖欠。
4.加強政策性業務監督。以經營安全為重點，結合清倉查庫和庫存普查，審核了省縣儲備糧“三賬一表”，通過實物對口，表簿對賬，政策性糧食經營、儲備賬實相符，規范化管理措施扎實到位，無差錯、無疏漏。
1.依法完善監督職能，確保各項工作順利開展。認真貫徹國有糧食企業發展政策，進一步學習《加強和改進國有企業監事會工作的若干意見》及其配套辦法，明確職能、任務和目標，完善制度，提高監督工作水平。積極改進監事會工作方法，加強與董事會、經理層和股東的溝通聯系，疏通監督工作渠道，確保工作方向、路徑和方法合法合規，監督工作成效更加突出。
2.維護整體和股東權益，增強主動服務意識。監事會成員要經常深入企業、深入具體工作環節，了解實情，掌握動態，多聯系、常溝通，廣泛收集不同的意見和建議，實事求是，客觀公正地反映問題，有的放矢地提出合理化建議意見，幫助企業糾正不足，改進方式，維護股東利益。
3.加強決策和財務監督，增強企業管理的透明度。堅持公司決策見證和財務檢查制度，及時掌握董事會決策、經營層管理和企業財務運行狀況，適時提出建設性意見，增強決策的透明度，推動企務公開，增強知情權，維護整體利益，保護股東權益。
各位股東，這次股東大會已經繪制了公司發展的藍圖，今后的任務目標已經明確。監事會及其成員將與大家目標同向，思想同心，行為同步，勤勉工作，努力完成這次大會預定的各項工作任務。
各位股東代表：
根據《公司法》和《公司章程》賦予的職責，我受監事會委托向大會做2015年監事會工作報告。請予審議。
一、2015年監事會工作回顧
2015年，監事會按照公司章程要求，圍繞企業生產經營中心工作，以維護和保障股東利益為己任，履行監督職能，參與企業各項生產經營活動，為企業發展建言獻策。
按照公司章程規定的職責范圍，依據集團“一建、四統一、兩監督”的管理模式和集團管理標準，履行監事會在財務監督方面的職責，著力提高公司整體管理水平。財務監督，堅持以內部審計為主，并開展專項檢查，推動了財務管理水平上新臺階。
1、定期審查公司及各子公司財務報告，有計劃地開展內部審計工作。2015年按照集團內部審計計劃的要求，內部審計小組完成了×××有限公司2012-2015年年度財務審計；×××有限公司2015年年度財務審計；×××有限公司2011～2012年的審計報告傳閱工作、×××有限公司2011-2012的年財務審計報告傳閱工作。審計指出了各公司在生產經營管理過程中存在的問題和不規范行為，并提出了改進建議。
司在外資金和在外未結算產品進行核對，并督促結清新疆天德誠貿有限公司、中國石油集團西部鉆探工程有限公司尾款。提出統一發貨單據、統一名稱圖號等合理建議。
二、2015年監事會工作要點
監事會確立的2015年總體工作思路是：緊緊圍繞公司2015年的生產經營目標和工作任務，緊密結合企業特點和公司管理實際，創新監事會工作方式、方法；堅持以財務監督為中心，增強當期監督的時效性和有效性，注重協調落實，提升監事會報告處理的效率和水平。加強對重大經營管理活動和重點部門的審計監督，關注公司重點工作開展情況，探索監事會對企業風險防范和預警機制；切實履行法律和《公司章程》賦予的監督職責，維護股東、職工和企業利益，保障資產保值增值。主要措施包括以下幾點：
(一)、依法完善監事會的各項監督職能，規范公司生產經營各方面運作模式，確保監事會各項工作順利開展。
依據相關規定完善監事會工作職能，建立有效的溝通渠道和方式，使監事會工作有法可依，轉變思想，將被動監督變為主動要求監督，積極參與公司的有關會議，充分了解公司的生產經營狀況，繼續加強對公司財務狀況的監督，點面結合重點檢查，做好數據信息收集上報工作，做好數據轉換工作。
(二)、以維護公司整體利益為出發點，增強主動服務意識，落實專項調查處理結果，監督董事會決議落實情況。
（三）、強化對重要部門的監督力度，提高監事會工作人員綜合技能，提升監督水平。
堅持每年一次對集團內公司財務及重要部門的審計檢查工作，了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況。加強監事會自身建設，注重自身業務素質的提高，加強審計、企業內部管理等各方面的學習，增強自身的業務技能，提高監督水平，切實維護所有者權益。
新的一年，公司仍然會有困難和問題，需要我們齊心協力。監事會將一如既往地支持配合董事會和經營層依法開展工作，在2015年工作中，我們將嚴格按照國家政策和公司章程辦事，建立有效的工作機制。我們相信：只要我們充分發揮好現有治理結構優勢，牢固樹立維護大局、維護股東利益的一致目標，誠信正直、勤勉工作，就一定會戰勝未來道路上的各種困難，圓滿完成公司2015年的任務目標。
謝謝大家！
2015年3月29日
3
一、20xx年主要工作
一年來，xx公司監事會依法履行了職責，認真進行了監督和檢查。
(一)報告期內，監事會列席了20xx年歷次董事會現場會議，對董事會執行股東大會的決議、履行誠信義務進行了監督。
(二)報告期內，監事會對公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中未發現違規操作行為。
(三)報告期內，監事會認真開展各項工作，狠抓各項工作的落實。
20xx年度，公司監事會召開了四次會議，具體情況為：
1、公司監事會第二次會議于20xx年x月xx日通過電話會議形式召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席唐小文主持。經過表決，會議審議通過了《xxxx有限公司監事會議事規則》。
2、公司監事會第三次會議于20xx年x月xx日在公司辦會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席xxx來主持。經過表決，會議審議通過了《xxxxx》及《xxxxx》的議案。
3、公司監事會第四次會議于20xx年x月x日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席xxx主持。經過表決，會議審議通過了《公司20xx年第一季度審計報告及其他專項報告》的議案。
4、公司監事會第五次會議于20xx年x月x日在公司會議室召開。公司五名監事會成員全部參加會議，符合《公司章程》規定人數，會議有效。會議由監事會主席xx主持。經過表決，會議審議通過了《公司監事會xxxx工作報告》的議案。
二、監事會獨立意見
(一)公司依法運作情況
報告期內，通過對公司董事及高級管理人員的監督，監事會認為：公司董事會能夠嚴格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規則》、《公司章程》及其他有關法律法規和制度的要求，依法經營。公司重大經營決策合理，其程序合法有效，為進一步規范運作，公司進一步建立健全了各項內部管理制度和內部控制機制;公司董事、高級管理人員在執行公司職務時，均能認真貫徹執行國家法律、法規、《公司章程》和股東大會、董事會決議，忠于職守、兢兢業業、開拓進取。未發現公司董事、高級管理人員在執行公司職務時違反法律、法規、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。
(二)檢查公司財務情況
報告期內，公司監事會認真細致地檢查和審核了本公司的會計報表及財務資料，監事會認為：公司財務報表的編制符合《企業會計制度》和《企業會計準則》等有關規定，公司20xx年年度財務報告能夠真實反映公司的財務狀況和經營成果，北京京都會計師事務有限公司出具的“標準無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的。
(三)檢查公司募集資金實際投向情況
報告期內，公司監事會對本公司使用募集資金的情況進行監督，監事會認為：本公司認真按照《募集資金使用管理制度》的要求管理和使用募集資金，募集資金實際投入項目與承諾投入項目一致。報告期內，公司未發生實際投資項目變更的情況。
(四)檢查公司重大收購、出售資產情況
報告期內，公司監事會對本公司重大收購情況進行監督，監事會認為：公司向xxx集團收購其擁有的xxxx有限責任公司60%的股權及其擁有的仿膳飯莊、豐澤園飯店、四川飯店之100%國有產權，程序合法，沒有對公司財務狀況和經營成果產生較大影響。
(五)檢查公司關聯交易情況
報告期內，監事會對公司發生的關聯交易進行監督，監事會認為，關聯交易符合《公司章程》、《深圳證券交易所股票上市規則》等相關法律、法規的規定，有利于提升公司的業績，其公平性依據等價有償、公允市價的原則定價，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害上市公司和中小股東的利益的行為。
(六)股東大會決議執行情況的獨立意見
報告期內，公司監事會對股東大會的決議執行情況進行了監督，監事會認為：公司董事會能夠認真履行股東大會的有關決議，未發生有損股東利益的行為。20xx年度，是公司上市后的第一個完整年度，也是落實公司“五年發展規劃”的初始之年。因此，監事會將嚴格執行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關規定，依法對董事會、高級管理人員進行監督，按照現代企業制度的要求，督促公司進一步完善法人治理結構，提高治理水準。同時，監事會將繼續加強落實監督職能，認真履行職責，依法列席公司董事會，及時掌握公司重大決策事項和各項決策程序的合法性，從而更好地維護股東的權益。再次，監事會將通過對公司財務進行監督檢查、進一步加強內控制度、保持與內部審計和外部審計機構的溝通等方式，不斷加強對企業的監督檢查，防范經營風險，進一步維護公司和股東的利益。
各位股東代表，大家好！
我受監事會委托，向大會作第二十次股東大會以來的監事會工作報告，請予以審議。
一、監事會工作情況
報告期內，監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》及有關法律法規的要求，遵守誠信原則，認真履行監督職責，通過列席和出席公司董事會及股東大會，了解和掌握公司的經營決策、投資方案、財務狀況和生產經營情況，對公司董事、總經理和其他高級經營管理人員的履職情況進行了監督，積極參與到重點項目、物資采購、工程招投標等生產經營活動中去，充分發揮監督作用，維護了公司利益和全體股東的合法權益，對企業的規范運作和發展起到了積極的作用。
報告期內，監事會共召開2次會議，會議情況如下：
（一）2015年5召開第七屆監事會第六次會議，審議并通過了包括：審議股份公司2015年度董事會工作報告；審議股份公司2015年財務決算報告的議案；審議關于向浩元股份公司增資及合資的議案；審議關于天女股份公司搬遷情況的報告；審議與埃及帕蒂姆公司合作在埃及建廠的情況匯報；審議關于天瑞包裝材料有限公司清算情況報告；審議關于收購旭威公司在先光公司的全部股份的議案。
的議案;審議2015年利潤分配方案 ；審議公司搬遷及補償的議案；審議關于召開第二十一次股東大會的議案。
二、監事會對2015年度有關事項的監督情況
（一）公司依法運作情況
公司監事會按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定，認真履行職責，積極參加股東大會，列席董事會會議，對公司的決策程序、所做各項決議的執行情況、公司董事、高級經營管理人員執行職務情況、遵守法律法規和公司《章程》的情況進行了監督。監事會認為，公司在重大資金運作、人力資源管理及中高級管理人員執政、勤政、廉政以及涉及企業發展戰略、重大重組事項、重要項目實施及重要干部任免等重大事項中，嚴格執行“三重一大”制度， 決策程序符合有關規定。未發現公司董事、經理等高級管理人員履職時有違反法律、行政法規、本公司章程及損害股東利益和公司利益的'行為。 報告期內，公司經營班子精誠團結，忠于職守、兢兢業業、頑強拼搏。加強控股企業重點項目建設；繼續深化國企改革，強化集團管控，提升行業管理水平，繼續推行全面經營預算管理，深化“三降一提高”，加大技術創新力度，積極培育高新技術企業，強化管理，向管理要效益，進一步增強了股份公司的實力。
經過經營班子和全體員工的共同努力，克服了經濟形勢的不利影響和市場競爭日益激烈等困難，股份公司保持了較好的增長水平。2015年股份公司實現銷售收入151847萬元，同比增長15%；利潤總額2602萬元，同比增長33%（以上為合并報表數）。對此，公司監事會給予充分肯定。
（二）檢查公司財務情況
報告進行了年度審計并出具了“無保留意見”審計報告，其審計意見是客觀公正的；2015年度公司財務報告真實、客觀地反映了公司財務狀況和經營成果。財務管理、內控制度較為健全。會計無重大遺漏和虛假記載，公司財務狀況、經營成果及現金流量情況良好。
（三）監事會對公司涉及出資、股權轉讓等重大事項進行了監督，未發現有違反法律法規政策及程序規定的行為，也無其他損害股東權益及公司利益的情況。
（四）公司對外擔保及資產置換情況
2015年度公司無違規對外擔保，無債務重組、非貨幣性-交易事項、資產置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產流失的情況。
（五）繼續做好對公司重點項目建設情況的監督檢查工作2015年14個重點項目均已按計劃完成。封端聚醚項目于2015年8月下旬項目已經完成并生產。環保水墨項目通過認證許可，2015年上半年開始施工，力爭2015年下半年完成并試車生產。 aes磺酸項目2015年6月開始設計建設，2015年6月份完工并投入使用。浩元公司對外合資合作，基于封端聚醚項目的完成，日本dks公司正在等待浩元公司的增股完成后對浩元公司的投資；天女集團5萬噸綠色表面活性劑建設項目8月底已經通過市發改委組織專家的專項驗收。
各位股東代表，2015年本監事會將繼續嚴格按照《公司法》、《公司章程》和國家有關法規政策的規定，忠實履行自己的職責，進一步促進公司的規范運作。
2015年10月9日
各位股東、同志們：
1、公司依法運作情況
根據公司生產經營的實際情況和董事會的安排意見，監事會堅持了定期會議制度。每次會議召開的程序均符合《公司法》、《公司章程》的規定，會議召開合法有效。同時，監事會通過列席公司董事會會議，對公司財務、經營、生產管理中存在的問題及時提出了改進意見。審議通過了《2015年董事會工作報告》、《公司經營工作報告》、及《生產、安全、質量工作報告》。審議通過了董事會和公司在經營管理中的重大決策和決定。
2、公司財務情況
在報告期內公司取得了良好的經營業績，基本實現了每 1
年年初制訂的生產經營計劃。公司2015 年度財務報告上反映公司的財務狀況為：公司本年的累計主營業務收入xx-xx萬元，累計發生管理費用xx-xx萬元、累計實現營業利潤xx-xx萬元、公司累計實現凈利潤xx-xx萬元。監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議。
3、公司對外擔保及股權、資產處置情況
在報告期內公司未對外擔保，未出現股權、資產處置等。
二、監事會對公司2015年度工作的整體評價
監事會認為，2015年，在公司董事會的正確領導下，經過全體員工的共同努力奮斗，全面實現了年初董事會制定的各項經營管理目標，公司經營效益穩步增長，企業進入良性發展階段。
三、目前公司存在的問題及監事會意見
1、公司應進一步強化財務管理，做好財務分析，有效降低經營風險。財務部應進一步加強對財務人員法律法規、業務知識的學習培訓，以老帶新、進一步提高財務核算水平。
2、進一步挖掘經營潛力，提高經營效益。在保證公司正常經營穩健發展的前提下，提高股東及投資人的收益。
3、進一步加大對債權債務的清理力度，要加強對基層單位、項目部及聯營合作單位管理費用的及時清繳工作。在公司內部形成順暢的經營管理機制。
2
4、積極拓展經營范圍，完善企業資質，積極尋找企業新的利潤增長點。
四、2015年監事會工作要點
2015年，公司面臨的困難和機遇并存，改革和管理的任務依然繁重，需要我們齊心協力，奮發有為的開展工作，開創穩定發展的新局面。監事會確立的2015年的總體工作思路是：“緊緊圍繞公司2015年生產經營目標和工作任務，加強企業風險監管，注重協調落實，加強對重大經營管理活動的跟進監督。拓寬監督工作的覆蓋面?！?/p>
1、按照公司章程的有關規定，進一步監督促進公司法人治理結構的規范進行。更加關注公司權力機構，決策機構的協調運作；關注各位股東和投資人與公司經營團隊的和諧關系；關注各級管理人員的道德修養，盡職敬業，成果業績等。
2、結合企業的具體情況，建立完善內部審計機制，加強審計工作。
3、鑒于公司產業的不斷做大做強，監事會將針對實際生產經營情況，完善相關的監督制度，不斷推進監督常規化、系統化，促進企業規范運作。
提高監督水平。
各位股東：公司2015年任務目標已經明確，監事會將一如既往地支持配合董事會和經營班子依法開展工作，充分發揮好監督職能；維護股東利益，誠信正直；勤勉工作，圓滿完成公司2015年的工作目標和任務，促進企業長足發展。
謝謝大家！
4 二〇一四年三月
各位股東：
根據《公司法》﹑《公司章程》賦予公司監事會的職責，我受監事會的委托，向股東大會做2015年監事會工作報告，請各位股東審議。
一、監事會會議情況：
(一) 報告期內，公司監事會共召開了五次會議：
xx、20xx年xx月25日，監事會召開了本年度第一次會議，討論了公司資產被凍結及五萬元律師咨詢費用途的事宜。
2、20xx年xx月30日，監事會召開了本年度第二次會議，討論關于建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會，向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主委員會等問題。
3、20xx年xx月5日，監事會召開了本年度第三次會議，通報討論了公司中干會議關于追加一萬二工程款之事，監事會認為工程款應該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會按照公司章程辦理，并建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。
xx、20xx年xx月xx日，監事會召開了本年度第四次會議，監事會成員質詢和咨詢了一萬二工程的監理劉老師，關于工程款追加和房屋保溫設計變更問題。劉老師說房屋保溫設計變更事先沒有通過他。
5、20xx年xx月xx0日，監事會召開了本年度第五次會議，討論通過了《20xx年監事會工作報告》，審議通過了關于向股東會會議提出《關于派監事會代表列席經營班子會議》的提案。
(二)、報告期內，監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會，三次董事會碰頭會。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會。
二、監事會工作情況：
報告期內，公司監事會仍然嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規及的規定，本著對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規范運作。一年來，監事會列席了公司部分董事會會議，參加了公司班組長以上的骨干會，通過檢查公司財務、抽查二級部門物管公司的財務，抽看了綜合科的賬本，對公司的財務著力進行了了解，對公司董事﹑經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察，對公司董事會、經營班子執行股東大會精神的情況進行了檢查，對公司經營管理中的一些重大問題認真負責的向董事﹑經理提出了意見和建議，對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據一年的工作實踐，監事會對報告期內公司情況向股東大會作報告：
xx、公司依法運作情況
法、公司章程的有關規定和相關程序進行工作和處理問題，公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫，缺乏大膽管理的精神，公司董事會、經營班子在對一些重大問題的處理和決策忽視股東的權益，從而使得公司工作成效不大，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財務的情況
0元(公司本部收入為xx35095xx.20元，物管公司經營收入2xx-xxx-x92.60元)，營業外收入xx3xx-xx05xx.02元。公司凈利潤為3xx-xx2xx-xx.5xx元(-xx元，物管公司凈利潤為-3xx-xx20.53元)。公司累計利潤(公司本部累計利潤, 物管公司累計利潤)。監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但是公司財務不能完整真實反映公司的財務狀況。其原因是公司沒有統收統支。監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計，全年物管公司收入295923.02元(其中的xx00000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標)。物管公司的財務仍然沒有完整真實的反映出物管公司收支情況，以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財務檢查，咨詢有關主管領導，他都不知道綜合科有本獨立的已收抵支的帳。監事會認為：物管公司的財務沒有做到統收統支，責任在公司領導，廣大股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了，上年股東會上又形成了決議，由于公司董事會和經營班子不執行決議，不進行統一管理，使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況
報告期內，公司對新辦的秀苑茶莊(截止20xx年6月3日)共投資了xx056xx-xx.25元;建設巷工程(截止20xx年xx月)投資了 265xx9xx.50元;東方明珠商鋪2間共計xx6.25平方米，投資金額xx-xx96xx6.00元。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。 總之，監事會在20xx年的工作中，本著對全體股東負責的原則，盡力履行監督和檢查的職能，竭力維護公司和股東的合法權益，為公司的規范運作和發展起到了一定的作用。但是，由于主客觀原因，監事會的工作不盡人意。其主要原因：一是監事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標，監事工作不夠大膽，監督檢查不到位;二是由于公司的經營和決策沒有分離，董事會與經營班子是兩個班子一套人馬，相互不能形成制約和監督，并且對一些重大問題沒有按照有關規定和相關程序通過會議的形式進行決策;三是經營班子研究討論一些重大問題時，沒有監事會代表列席有關會議，對一些問題的決策是否規范，是否正確，監事不能很好的提出意見和建議，監事會的工作常常處于被動的窘境。所以，監事會認為，在過去的一年里，監事會工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對我們監事會誠摯的信賴。在此，監事會成員誠懇接受股東的批評。 三、20xx年監事會工作的打算和對公司20xx年的工作建議：
當前，我們公司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協力，奮發努力，抓住機遇，促進
公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司20xx年的生產經營目標和工作任務，進一步加大監督的力度，認真履行監督檢查職能，以財務監督為核心，強化資金的控制及監管，切實維護公司及股東的合法權益。
xx、繼續探索、完善監事會的工作機制及運行機制，促進監事會工作制度化、規范
化。以財務監督為核心，建立完善大額度資金運作的監督管理制度，建立監事列席公司有關會議的制度，建立對公司二級獨立法人單位委派監事的制度，強化監督管理職責，確保公司資產，集體資產保值增值。
2、堅持每年兩次對公司、公司二級部門生產經營和資產管理狀況、生產成本的控制及管理，財務規范化建設進行檢查的制度。了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況，掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。
3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及高級管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及高級管理人員認真履行職責，掌握企業負責人的經營行為，并對其經營管理的業績進行評價。
xx、加強對公司投資項目資金運作情況的監督檢查，保證資金的運用效率。
5、加強監事會的自身建設，積極參與在建工程項目，辦公物資采購、租房合同談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高，要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習，提高自身的業務素質和能力，切實維護股東的權益。
6、對20xx年度公司工作的三點建議：一是建議對公司的財務進行統一管理，統一調度，統一核算，全面完整的對公司各二級部門進行成本核算，增強公司的財務管理，使公司財務做到真正意義上的統一;二是再次建議公司對重大問題的決策，特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學和規范;三是建議本公司董事會、監事會成員的報酬，嚴格按《公司法》和《公司章程》的規定，由股東大會審議決定。
在新的一年里，公司監事會成員要不斷提高工作能力，增強工作責任心，堅持原則，大膽、公正辦事，履職盡責。同時，監事會將根據《公司法》，進一步完善法人治理結構，增強自律意識、誠信意識，加大監督力度，切實擔負起保護廣大股東權益的責任。我們將盡職盡責，與董事會和全體股東一起共同促進公司的規范運作，促使公司持續、健康發展。
注：
各位領導、代表：
__年，我縣聯社緊緊圍繞“決策、執行、監督”三權分設的制衡機制，以經營發展和改革為中心，以風險防范為主線，按照“監督不插手，規范不約束”的原則，依法履行監督職能，在與理事會、經營班子共同促進全縣信用社防范風險、規范經營、穩健發展的同時，不斷促進監事會工作進一步制度化、規范化。在此，我代表翠屏區農村信用社聯社監事會，將__年監事會工作情況作如下報告，敬請各位同志審議。
一、____年工作開展情況。
一年來，我縣聯社監事會在_銀監分局、_辦事處的正確領導下，在聯社理事會、經營班子的大力協助下，認真履行工作職責，通過全體監事會成員的共同努力，積極推進各項管理制度建設，加大稽核檢查力度，開展風險防范和案件專項治理工作，認真加強對聯社理事會、經營班子的.經營管理活動及重大事項、重大決策進行監督，充分發揮監督作用，有效地促進了我縣農村信用社持續健康發展。
(一)完善內部管理制度，規范監督約束機制。
為了進一步促進監事會工作制度化、規范化，保證監督約束機制的的規范性，我縣聯社監事會一方面不斷加強自身監督機制的建設，另一方面積極推進內部各項管理制度的建設。
在全年的工作中，我縣聯社監事會嚴格按照《_農村信用合作社聯合社章程》以及《監事會工作制度》、《監事會會議規則》、《監事長工作職責》和《監事工作職責》，積極開展監督工作，并建立健全監事會運行機制。__年，監事會共召開監事會議_次、稽核工作例會_次，對稽核工作的開展情況以及稽核人員檢查中發現的問題進行了討論和總結，建立了監事會的運行機制。
同時，監事會積極推進內控制度建設，規范監督約束機制。__年，根據業務發展和風險防范要求，監事會積極督促和協助聯社業務部門完善內控管理制度_項，其中新制定_項，修訂_項，為規范操作提供了制度保障。目前，我縣信用社內控管理制度已日趨完善，基本覆蓋了所有業務品種和風險控制點。
(二)加大稽核檢查力度，增強規范操作意識。
稽核部門是監事會開展監督工作的一個主要平臺。__年度，監事會通過加強稽核管理，組織領導稽核部門實施大量的現場和非現場檢查，確保農村金融方針政策、法律法規和內控管理制度在我縣信用社貫徹執行。一年來，我縣信用社無安全責任性事故和經濟刑事案件發生，信用社整體抗風險能力和干部職工的風險防范意識明顯增強。
一是充實稽核隊伍，加強稽核管理。為了強化稽核監督，今年3月，從基層社選拔了_名年輕的業務骨干充實稽核隊伍，壯大稽核力量。并通過制訂工作計劃、分片管理、召開例會、聽取工作匯報、指導稽核業務和把握工作重點等方式，加強了稽核管理。二是組織開展現場檢查。通過常規檢查與專項檢查結合，加大稽核處罰力度，規范信用社職工的操作行為，增強規范操作意識。__年度，稽核部門累計開展現場檢查_社次，比去年增加_社次。其中，常規檢查_社次，專項檢查_項_社次。累計實施稽核處罰_人次，罰款_元。三是指導稽核部門探索新的監督方式。一年來，通過充分發揮稽核人員的主觀能動性和工作積極性，創新工作思路，有效利用現有的計算機技術條件，開展非現場檢查_項，較好地彌補了現場檢查的不足，提高了稽核工作質量和效率，為進一步提升我縣聯社的稽核監督工作水平，開創了一個良好的開端。
(三)開展案件專項治理，加強操作風險防范。
開展操作風險防范和案件專項治理工作，是本年度我縣聯社一項中心工作。
監事會高度重視此項工作。一是召開專題會議，認真學習銀監會十三條工作意見;二是成立領導小組,全面負責操作風險防范和案件專項治理工作，下設辦公室,組織各項工作的實施，辦公室設在稽核科。三是組織開展操作風險管理調研，對各個部門、各個環節可能出現的風險點進行調查和討論，并形成書面報告。
監事會積極開展此項工作。一是_月_日，組織_人對_個營業網點庫存現金及往來資金進行突擊檢查。二是各基層信用社由信用社主任親自帶隊，以網點交叉、人員交叉等方式全面開展自查。三是_月_日至_日，組織稽核部門和業務部門對全區信用社進行全面檢查。四是把此項工作貫穿于全年工作中，如開展內控制度清理、存款真實性專項檢查、安全檢查等。
監事會嚴肅處理違規違紀行為。對各項檢查中發現的違規違紀行為，進行了嚴肅處理。僅在_月_日庫存現金及往來資金突擊檢查中就處罰處理了_人，其中行政處分_人，稽核罰款_人，書面檢查_人。
(四)監督經營管理活動，促進持續健康發展。
我縣聯社監事會堅持做到“分工不分家，監督不旁觀，參與不干預，互補不拆臺”，積極參與理事會、經營班子的經營管理活動，并對重大事項、重大決策進行監督，有效地促進了我縣農村信用社持續健康發展。
一是堅持組織原則，維護理事會、經營班子、監事會相互團結。監事會根據政策文件精神和有關法律法規，結合理事會、經營班子的經營方針和管理理念，積極主動完成監事會負責的各項工作，做到工作“到位不越位，分工不分家”。
二是認真履行監督職責，定期不定期向經營班子提交各種工作報告及意見書。監事會有效地利用稽核部門，對我縣每個信用社、每個營業網點的經營活動，定期不定期進行了稽核檢查，并提交各種工作報告及意見書。全年監事會向經營班子提交工作報告_份，工作意見書_份，認真履行監督職責。
三是積極參加有關經營管理會議，并發表意見。對聯社理事會、經營班子在經營活動中有關重要事項、重大決策的會議，監事會積極參加，并發表意見，并做到參與不干預。全年監事會派員共列席理事會會議_次，貸款審批會會議_余次以及其他工作會議_次。
四是認真審查財務報表的合法性和真實性。12月初，監事會精心制定了《__年度會計決算真實性檢查方案》，并嚴格按照檢查方案，對各信用社年度決算報表進行了同步檢查，對發現的問題及時予以糾正，保證了會計決算報表的合法性和真實性。
五是妥善處理監督與被監督的關系，做到互補不拆臺。監事會一方面對經營活動進行嚴格監督，對違規違紀的行為及時進行糾正;另一方面積極開展工作研究，提出合理化建議，促進信用社健康開展。
__年，我縣聯社監事會將緊緊圍繞“風險防范和業務發展”工作主線，認真履行監事會監督職責，重點做好以下幾方面工作：
(一)加強學習，提高監督管理水平。
(二)根據業務發展和風險控制要求，進一步加強內部管理制度建設。
(三)加大稽核檢查力度，促進規范操作。
(四)開展風險防范和案件專項治理工作，嚴防案件發生。
(五)認真監督理事會、經營班子的經營活動，保證合規合法經營。
xx年度，公司監事會按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所創業板股票上市規則》及《深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》等法律、法規、規范性文件、自律規則及公司《章程》的要求，積極履行監督職責，從切實維護公司和全體股東的合法權益出發，對公司財務以及董事和高級管理人員履行職責的合法合規性進行監督。xx年度監事會工作情況如下:。
報告期內，公司監事會共召開了8次會議，具體內容如下:。
(一)二屆監事會第七次會議。
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第七次會議于xx年3月23日在公司會議室召開，應參會監事3人，實際參會監事3人，出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:。
2、《公司xx年度報告及其摘要》的議案。
3、《xx年度財務決算報告》的議案。
4、《xx年度內部控制自我評價報告》的議案。
5、《募集資金xx年度存放與使用情況的專項報告》的議案。
6、《公司xx年度利潤分配及資本公積金轉增股本預案》的議案。
7、《關于募集資金投資項目延期》的議案。
8、《關于修訂公司章程》的議案。
9、《關于續聘會計師事務所》的議案。
10、《股東回報規劃(xx年-xx年)》的議案。
(二)二屆監事會第八次會議。
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第八次會議于xx年4月20日在公司會議室召開，應參會監事3人，實際參會監事3人，出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:。
1、《xx年第一季度報告全文》的議案。
(三)二屆監事會第九次會議。
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第九次會議于xx年5月26日在公司會議室召開，應參會監事3人，實際參會監事3人，出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:。
(四)二屆監事會第十次會議。
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十次會議于xx年7月15日在公司會議室召開，應參會監事3人，實際參會監事3人，出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:。
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十一次會議于xx年8月17日在公司會議室召開，應參會監事3人，實際參會監事3人，出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:。
1、《xx年半年度報告及摘要》的議案。
2、《關于變更募集資金專戶》的議案。
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十二次會議于xx年10月15日在公司會議室召開，應參會監事3人，實際參會監事3人，出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:。
1、《關于本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金的方案》的議案。
2、《關于確認二屆董事會第十三次會議程序》的議案。
3、《xx年第三季度報告》的議案。
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十三次會議于xx年10月21日在公司會議室召開，應參會監事3人，實際參會監事3人，出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:。
1、《關于公司發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金符合相關法律法規的議案》。
5、《關于確認二屆董事會第十四次會議程序的議案》。
(八)二屆監事會第十四次會議。
煙臺正海磁性材料股份有限公司二屆監事會第十四次會議于xx年12月18日在公司會議室召開，應參會監事3人，實際參會監事3人，出席會議人數符合法律、法規和公司《章程》的規定。會議審議通過了以下議案:。
1、《公司使用部分超募資金永久性補充流動資金的議案》。
(一)公司依法運作情況。
xx年度，公司監事會對公司依法運作情況進行監督，列席或出席了公司的歷次董事會和股東大會，對公司的決策程序和公司董事及高級管理人員履行職務情況進行監督，監事會認為:公司股東大會、董事會會議的召集、召開均符合法律、法規、規范性文件、自律規則及公司《章程》的有關規定，決策程序合法合規，決議內容合法有效;公司內部控制制度較為完善，未發現公司有違法違規行為。公司董事會及高級管理人員能按照國家有關法律、法規和公司《章程》的有關規定，忠實勤勉地履行其職責。報告期內未發現公司董事及高級管理人員在執行職務、行使職權時有違反法律、法規、《公司章程》及損害公司和股東利益的行為。
(二)檢查公司財務情況。
xx年度，公司監事會依法對公司財務進行監督，監事會認為:公司財務制度健全，財務運行良好，運作規范，xx年度財務報告真實、客觀地反映了公司的財務狀況和經營成果。中興華會計師事務所(特殊普通合伙)對公司xx年度財務報告進行審計后，出具了標準無保留意見的審計報告。該報告真實、客觀和公正地反映了公司xx年度的財務狀況和經營成果。
(三)公司募集資金投入項目情況。
公司監事會檢查了報告期內公司募集資金的使用與存放情況，監事會認為公司嚴格按照《深圳證券交易所創業板股票上市規則》、深圳證券交易所創業板上市公司規范運作指引》、《創業板信息披露業務備忘錄第1號-超募資金使用(修訂)》及公司《章程》、《募集資金專項存儲及使用管理制度》等有關要求，對募集資金進行使用和管理，并及時、真實、準確、完整履行相關信息披露工作，不存在違規存放或使用募集資金的情形。公司《募集資金xx年度存放與使用情況的專項報告》客觀、真實地反映了報告期內公司募集資金的使用情況。
(四)公司收購、出售資產情況。
xx年10月15日，公司公告了《發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金預案》，公司擬以發行股份及支付現金購買上海大郡動力控制技術有限公司(以下簡稱“上海大郡”)的81.5321%股權并募集配套資金(以下簡稱“本次交易”)，xx年12月9日本次交易獲得中國證監會上市公司并購重組委員會審核通過。xx年1月20日中國證監會核準批復了公司本次發行股份及支付現金購買資產并募集配套資金事項。截至目前，上海大郡的81.5321%股權已完成過戶手續及工商變更登記，公司共持有上海大郡88.6750%的股權。
根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《關于修改上市公司重大資產重組與配套融資相關規定的決定》、《上市公司重大資產重組管理辦法》、《關于規范上市公司重大資產重組若干問題的規定》、《創業板上市公司證券發行管理暫行辦法》、《上市公司非公開發行股票實施細則》等法律、行政法規、部門規章及其他規范性文件的規定，公司監事會經過對公司實際情況及本次交易的方案、草案及相關事項進行認真的自查論證后，認為公司本次交易符合發行相關法律法規，公司董事會對本次交易履行了勤勉盡責義務，作出決策的程序合法有效。
(五)公司關聯交易情況。
公司監事會對報告期的關聯交易進行了核查，監事會認為:公司發生的關聯交易是正常生產經營所需，決策程序符合有關法律、法規及公司《章程》的規定，關聯交易價格公允，沒有違反公開、公平、公正的原則，不存在損害公司和中小股東利益的情形。
(六)公司對外擔保情況。
報告期內，公司未發生對外擔保。
(七)公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況。
公司監事會對報告期內公司建立和實施內幕信息知情人管理制度的情況進行了核查，監事會認為:公司已根據相關法律法規的要求，建立了內幕信息知情人登記管理制度，報告期內公司嚴格執行內幕信息保密制度，嚴格規范信息傳遞流程，公司董事、監事及高級管理人員和其他相關知情人嚴格遵守了內幕信息知情人管理制度，未發現有內幕信息知情人利用內幕信息買賣本公司股份的情況。報告期內公司也未發生受到監管部門查處和整改的情形。
(八)對內部控制評價報告的意見。
公司監事會對公司xx年度內部控制評價報告、公司內部控制制度的建設和運行情況進行了核查，監事會認為:公司已根據自身的實際情況和法律法規的要求，建立了較為完善的法人治理結構和內部控制制度體系，符合公司現階段經營管理的發展需求，保證了公司各項業務的健康運行及經營風險的控制。報告期內公司的內部控制體系規范、合法、有效，沒有發生違反公司內部控制制度的情形。公司董事會《xx年度內部控制評價報告》全面、客觀、真實地反映了公司內部控制體系建立、完善和運行的實際情況。
作為公司監事會成員，我們將勤勉盡責，對公司財務以及公司董事、高級管理人員履職的合法合規性進行監督，完善法人治理結構和加強規范運作，切實維護公司及股東的合法權益。xx年度監事會的工作計劃主要有以下幾方面:。
1、加強學習，提升監事履職的專業業務能力。
2、監督公司規范運作，督促內部控制體系的建設與有效運行。
3、監督公司董事、高級管理人員的勤勉盡責情況，防止損害公司利益的行為發生。
4、檢查公司財務，定期審閱財務報告，監督公司的財務運行狀況。
煙臺正海磁性材料股份有限公司。
本公司及監事會全體成員保證公告資料真實、準確和完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
20xx年，xx股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會全體成員按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等規定和要求，謹慎、認真地履行了自身職責，依法獨立行使職權，以保證公司規范運作，維護公司利益和投資者利益。監事會對公司經營計劃、募集資金使用狀況、關聯交易、公司生產經營活動、財務狀況和公司董事、高級管理人員的履職狀況、子公司的經營狀況進行監督，促進公司規范運作和健康發展。
20xx年公司監事會嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律、法規的要求，從切實維護公司利益和廣大中小股東權益出發，認真履行監督職責。
監事會列席了20xx年歷次董事會會議和股東大會，并認為：董事會認真執行了股東大會的決議，忠實履行了誠信義務，未出現損害公司、股東利益的行為，董事會的各項決議貼合《公司法》等法律法規和公司《章程》的要求。監事會對任期內公司的生產經營活動進行了監督，認為公司經營班子勤勉盡責，認真執行了董事會的各項決議，經營中不存在違規操作行為。
本報告期內公司監事會共召開5次會議：
（一）20xx年4月16日，召開第四屆監事會第十次會議，會議審議透過了以下議案：《公司20xx年度監事會工作報告》、《公司20xx年年度報告及摘要》、《公司20xx年度財務決算報告》、《關于公司20xx年度利潤分配的預案》、《關于續簽關聯交易協議的議案》、《關于聘任20xx年度審計機構的議案》、《關于公司內部控制自我評價的報告》、《關于20xx年為控股子公司帶給連帶職責擔保的議案》。
（二）20xx年4月22日，召開第四屆監事會第十一次會議，會議審議透過了以下議案：《20xx年第一季度報告》。
（三）20xx年8月22日，召開第四屆監事會第十二次會議，會議審議透過了以下議案：《20xx年半年度報告》及《報告摘要》。
（四）20xx年16月24日，召開第四屆監事會第十三次會議，會議審議透過了以下議案：《20xx年第三季度報告全文》及《報告摘要》。
（五）20xx年12月22日，召開第四屆監事會第十四次會議，會議審議透過了以下議案：《關于簽訂日常關聯交易協議的議案》和《關于調整部分日常關聯交易預計金額的議案》。
（—）公司財務狀況。
公司監事會結合本公司實際狀況，透過聽取財務部門匯報、進行定期審計等方式，對公司本部、子公司的財務狀況進行了檢查，強化了對公司財務工作的監督。公司監事會認為，公司及各子公司設有獨立的財務部門，有獨立財務賬冊，獨立核算，遵守《會計法》和有關財務規章制度。20xx年的公司及各子公司財務管理規范，會計報表真實、準確地反映了公司及各子公司的實際狀況。
（二）公司投資狀況。
報告期內，公司相繼進行了對唐山xx有限職責公司增資擴股的項目、投資設立全資子公司濟寧xx有限職責公司等項目，相關投資均履行了相應的投資決策程序，科學嚴謹。
（三）關聯交易狀況。
本年報告期內，公司與關聯方的日常性關聯交易事項均透過了公司董事會、股東大會的審議，關聯交易中按合同或協議公平交易，沒有損害公司的利益。
（一）本報告期內，監事會成員認真履行職責，恪盡職守，透過列席董事會會議，對董事會履行職權、執行公司決策程序進行了監督。監事會認為，公司董事會所構成的各項決議和決策程序認真履行了《公司法》、公司章程和董事會議事規則的規定，是合法有效的。
（二）本報告期內，公司高級管理人員履行職務時能遵守公司章程和國家法律、法規，以維護公司股東利益為出發點，認真執行公司股東大會決議，履行誠信和勤勉盡責的義務，使公司運作規范，決策民主、管理科學、目標明確、不斷創新，取得了良好的經濟效益，沒有出現違法違規行為。
（三）監事會認真審核了經大信會計師事務所（特殊普通合伙）審計并出具無保留意見的20xx年度財務報告等有關資料，認為報告客觀的反映了公司的財務狀況和經營成果，公司20xx年度實現的業績是真實的，成本控制效果顯著。
（四）對公司內部控制自我評價的意見。
公司根據中國證監會、深圳證券交易所的有關規定，按照公司實際狀況，建立健全了覆蓋公司各環節的內部控制制度，保證了公司業務活動的正?；顒?，保護公司資產的安全和完整。公司內部控制組織機構完整，內部審計部門及人員配備到位，保證了公司內部控制重點活動的執行及監督充分有效。20xx年公司沒有違反《上市公司內部控制指引》及公司內部控制制度的情形發生。監事會認為，公司內部控制自我評價全面、真實的反映了公司內部控制的實際狀況。
中鋼國際工程技術股份有限公司(以下簡稱"公司")監事會根據《公司法》、《公司章程》的規定,積極開展相關工作,本著對全體股東負責的態度,認真地履行了監事會職能,維護了公司及股東的合法權益,促進了公司的規范化運作和健康發展?，F將xx年監事會的主要工作報告如下:。
報告期內,公司監事會召開了8次會議,共審議議案14項。其中第六屆監事會召開了4次會議,審議議案7項;第七屆監事會召開了4次會議,審議議案7項,各次會議全體監事均出席參加,會議召開符合《公司法》及《公司章程》的有關規定。公司重大資產重組后召開的各次監事會情況如下:。
公司第七屆監事會第一次會議于xx年9月22日以現場方式召開,會議審議通過了《關于選舉監事會主席的議案》和《關于變更會計政策和會計估計的議案》;公司第七屆監事會第二次會議于xx年10月20日以現場方式召開,會議審議通過了《公司xx年第三季度報告》;公司第七屆監事會第三次會議于xx年11月10日召開,會議審議通過了《關于募集資金置換預先投入自籌資金的議案》、《關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》、《關于調整募集資金投資項目投資進度的議案》;公司第七屆監事會第四次會議于xx年12月1日召開,會議審議通過了《關于再次使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的議案》。
報告期內,公司監事會成員列席了公司第七屆董事會第一次、二次、三次、四次會議及xx年度第一次臨時股東大會,依法履行了監督職責。
報告期內,公司監事會嚴格按照有關法律、法規及公司章程的規定,對公司依法運作情況、公司財務情況等事項進行了認真監督檢查,根據檢查結果,對報告期內公司有關情況發表如下獨立意見:。
報告期內,監事會依據《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》等賦予的職權,對公司的決策程序和公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了監督。
監事會認為,公司嚴格按照《公司法》、《證券法》等法律法規,以及中國證監會和《公司章程》的各項規定,不斷完善內部控制制度,并能夠依法運作。公司董事會運作規范、決策合理、程序合法,認真執行股東大會的各項決議。公司董事、高級管理人員執行公司職務時勤勉盡責,不存在違反法律、法規、《公司章程》或損害公司和股東利益的行為。
監事會對公司xx年度的財務狀況、財務管理情況等進行了認真細致的監督檢查,對公司《關于變更會計政策和會計估計的議案》進行了嚴格的審議,認為本次會計政策和會計估計變更使公司提供的財務信息能更真實、可靠地反映公司財務狀況和經營成果,符合財政部頒布的《企業會計準則》及其他規定。還對公司《xx年第三季度報告》進行了嚴格審議。監事會認為:。
《公司xx年第三季度報告》的編制和審議程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定,真實、準確、完整地反映了本報告期公司的財務狀況和經營成果,報告期內公司財務制度健全、財務運作規范,未發現有違規違紀問題。
監事會對公司募集資金的相關事宜發表獨立意見如下:。
1、關于以募集資金置換預先已投入募集資金投資項目的自籌資金的意見:。
公司本次將募集資金置換預先已投入募集資金項目的自籌資金的議案內容及程序符合《深圳證券交易所主板上市公司規范運作指引》等相關法規,符合公司募集資金投資項目建設的實際情況。募集資金的使用沒有與募集資金投資項目的實施計劃相抵觸,不影響募集資金投資項目的正常進行,不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情況。
2、關于使用部分閑置募集資金暫時補充流動資金的意見:。
在保證募集資金投資項目建設資金需求的前提下,暫時補充流動資金的金額未超過募集資金金額的50%,補充流動資金的時間未超過12個月,未變相改變募集資金用途,可提高公司資金使用效率,降低財務費用。
3、關于調整募集資金投資項目投資進度的意見:。
公司調整募集資金投資項目投資進度符合公司目前的經營現狀,符合公司募集資金投資項目實施的實際進度要求,符合有關法律、法規的規定,有利于募集資金投資項目效益最大化,不存在變相改變募集資金投向和損害股東利益的情形,同意公司調整募集資金投資項目投資進度。
4、關于再次使用部分閑置募集資金補充流動資金的意見:。
在保證募集資金投資項目建設資金需求前提下,暫時補充流動資金的金額未超過募集資金金額的50%,補充流動資金的時間未超過6個月,未變相改變募集資金用途,可提高公司資金使用效率,降低財務費用。
監事會認為,報告期內公司的董事及高級管理人員按照股東大會的決議,認真履行職責,并在極其困難的外部環境下,很好地完成了經營任務。公司的董事及高級管理人員在執行公司職務中未發現違法、違反《公司章程》的行為和損害股東利益的現象。
xx年,公司監事會將繼續貫徹公司的戰略方針,嚴格遵照國家法律法規和《公司章程》賦予的職責,督促公司規范運作,不斷完善公司法人治理結構,為維護股東和公司的利益、促進公司的可持續發展而努力工作。
其次,監事會將加強對公司重大投資、收購兼并、關聯交易等重大事項的監督。上述事項關系到公司經營的穩定性和持續性,對公司的經營運作可能產生重大的影響,公司監事會將加強對上述重大事項的監督,確保公司有效地執行內部監控措施,防范可能出現的風險。
特此報告。
2xxx年，公司監事會在董事會和經理局的大力支持下，嚴格遵守《公司法》、《證券法》等法律法規的規定，依照公司章程、《監事會議事規則》的要求，認真履行法定監督職責，促進公司規范運作；深入推進公司監督體制機制改革，加強監督稽查力量；大力強化對公司審計風控督導力度，有效防范系統性風險，較好地維護了公司及股東的合法權益?，F將本年度的主要工作情況報告如下：
(一)2xxx年1月25日，以通訊方式召開了監事會七屆二十五次會議，審議通過了《關于樟洋公司對燃油供應儲存系統設備計提資產減值準備的議案》。
(二)2xxx年3月8日，以通訊方式召開了監事會七屆二十六次會議，審議通過了《關于運輸公司對“嘉永”輪計提資產減值準備的議案》。
(三)2xxx年4月6日，在深圳召開了監事會七屆二十。
七次會議，審議通過了《2xxx年度監事會工作報告》、《2xxx年度監事會工作計劃》、《關于2xxx年度財務報告及利潤分配預案的議案》、《關于2xxx年年度報告及其摘要的議案》、《關于2xxx年度內部控制評價報告的議案》、《關于中華水電對所屬芒線電站計提資產減值準備的議案》。
(四)2xxx年4月27日，以通訊方式召開了監事會七屆。
二十八次會議，審議通過了《2xxx年第一季度報告》。
(五)2xxx年8月25日，以通訊方式召開了監事會七屆二十九次會議，審議通過了《關于2xxx年半年度報告及其摘要的議案》。
(六)2xxx年10月11日，以通訊方式召開了監事會七屆三十次會議，審議通過了《關于公司部分會計政策變更的議案》。
(七)2xxx年10月30日，在深圳召開了監事會七屆三。
十一次會議，審議通過了《2xxx年第三季度報告》。
2xxx年，監事會按照《監事會2xxx年度工作計劃》的要求，對公司財務以及其他重大經營活動進行檢查，對公司董事高管執行公司職務的行為進行監督，有效地維護了公司法人治理結構的合規運作，保障了股東和公司的利益。主要工作如下：
(一)開展對公司財務的檢查。
根據上市公司監管要求，監事會對公司披露的定期報告進行了認真審核，并出具了審核意見。監事會定期不定期審閱各種財務報表及生產經營報告，專門聽取了財務部門關于公司財務狀況的專項匯報，重點關注公司經營指標完成情況、預算執行情況、成本費用控制情況，并對公司20xx年面臨的形勢進行了認真研究，提出建設性意見和建議。
(二)加強對董事高管履職情況監督。
會議共15次董事會，監事會主席列席參加了董事會各專門委員會會議。監事會對公司股東大會及董事會決策的合法合規性、對公司董事、獨立董事履職情況，以及對董事會專門委員會的執行情況進行了認真監督。監事會主席還列席公司總經理辦公會、安全生產工作會、招投標委員會以及公司其他重要的專題會議，審閱了公司提供的會議文件，對股東會、董事會決議落實執行情況進行了監督，并從監事會的角度提出建設性意見和建議。
(三)推動公司監督管理體制改革。
針對公司近年來發展迅速，資產規模不斷擴大，涉及產業不斷增加，所屬企業分布全國乃至境外，由此帶來監管鏈條加長、監督信息不暢、監督效率降低等問題，監事會推動對公司現行監督體制機制的改革創新，重點促進公司監事會與紀檢監察以及其他監督力量的整合聯動。公司設立監事會辦公室，和紀檢監察室合署辦公，加強了監事會監督力量。同時，監事會對公司所屬企業進一步健全監督機構，完善監督力量提出了意見和要求，并督導所屬企業落實。
(四)對公司重大經營活動開展監督檢查。
監事會圍繞公司生產經營重點工作，按照監事會年度工作計劃的要求，組織協調開展一系列監督檢查活動。主要包括：
對公司招標工作和合同管理情況進行檢查、對公司項目投資特別是異地和海外項目投資情況進行監督、對公司產權變動情況進行監督、對煤炭等大宗物資采購情況進行監督、加強對安全生產的檢查、對物業資產租賃情況進行檢查。對監督檢查中發現問題，監事會及時反饋給公司經營班子，并督促有關部門和所屬企業落實整改，有效地促進了公司的規范管理。
(五)組織開展專項調研活動。
建議。二是組織開展對公司在建項目工程變更情況的調研，重點關注工程變更管理制度建設情況、工程變更審批流程的合規性、發生工程變更的合理性。通過調研，監事會認為公司及所屬企業工程變更管理制度健全，管控措施到位，同時對存在的不足也提出了整改建議。三是組織開展對公司重大合同管理情況的調研，重點對合同管理制度建設情況，標的金額3000萬元及以上的合同審批、簽署、執行及管理情況進行調研。通過調研，監事會認為公司已建立較為完善的合同管理制度，所屬企業中也沒有因重大合同履行而發生糾紛和訴訟事件。
控管理情況的匯報，全面了解公司審計、內控和風控工作開展情況，并對進一步加強內部審計、完善風險管控提出意見和要求。監事會對公司離任審計、異地投資審計、資源性資產租賃審計等工作加強督導，重點是對審計中發現的問題進行督促整改落實。監事會還聯合風控部門組織開展了公司內部控制有效性檢查和風險評估工作，督促對發現的內控缺陷進行落實整改，對揭示的重大風險制定應對措施。
按照相關監管規定，監事會對2xxx年度公司有關事項的意見如下：
(一)公司董事會認真貫徹執行股東大會決議，其決策程。
序符合《公司法》和公司章程的有關規定，決策程序合法有效，并建立了完善的內部控制制度；公司董事、高級管理人員在執行公司職務時勤勉盡責，未發現有違反法律、法規、公司章程或損害公司利益的行為。
(二)董事會對公司年報、半年報和季度報告的編制和審核程序符合國家法律、行政法規、中國證監會和深圳證券交易所的規定。報告的內容真實、準確、客觀、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
(三)公司收購、出售資產事項的決策程序合法，交易價格公平合理，未發現有內幕交易、損害其他股東權益和造成公司資產流失的情況。
(四)公司的關聯交易按相關規定進行，遵循公平、互利互惠的原則，未發現損害股東權益和公司利益的情況。
(五)公司的計提資產減值準備事項的表決程序合法有效，理由和依據充分，符合企業會計準則的相關規定。
(六)公司最近一次募集資金為2xxx年度公開發行了人。
民幣20億元的公司債券和人民幣10億元的綠色公司債券，其中公司債券募集資金用于償還公司債務及補充營運資金，綠色公司債券募集資金用于寶安三期、潮安電廠、泗縣電廠以及化州電廠等四座垃圾焚燒發電廠項目的建設。募集資金使用與募集說明書承諾的用途及約定一致。
(七)監事會對公司2xxx年度內部控制評價報告進行了審核。監事會認為：經審核，公司2xxx年度內部控制評價報告真實、客觀地反映了公司內部控制的建設和運行情況。
xx年，唐山匯中儀表股份有限公司（以下簡稱“公司”）監事會成員本著對全體股東負責的精神，依照《公司法》、《公司章程》、《監事會議事規則》和有關法律法規的要求，認真履行監督職責。報告期內，監事會對公司的重大決策事項、重要經濟活動都積極參與了審核，并提出意見和建議，對公司董事、經理層等執行公司職務的行為進行了監督，不定期的檢查公司經營和財務狀況，積極維護全體股東的權益。
xx年，公司監事會共召開了4次會議，會議情況如下：
1、xx年3月25日，公司第二屆監事會第二次會議在公司會議室以書面表決的方式召開，公司監事主席王健、監事孫鍇、監事白潔參會，審議通過了《關于xx年度監事會工作報告的議案》、《關于公司xx年度財務決算報告的議案》、《關于公司xx年度利潤分配及資本公積轉增股本預案的議案》、關于公司xx年度報告及其摘要的議案》、《關于續聘公司xx年度審計機構的議案》、《關于公司xx年度內部控制自我評價報告的議案》和《關于以募集資金置換預先投入募集資金投資項目的自籌資金的議案》。
2、xx年4月21日，公司第二屆監事會第三次會議在公司會議室以書面表決的方式召開，公司監事主席王健、監事孫鍇、監事白潔參會，審議通過了《關于公司xx年第一季度報告的議案》。
3、xx年8月25日，公司第二屆監事會第四次會議在公司會議室以書面表決的方式召開，公司監事主席王健、監事孫鍇、監事白潔參會，審議通過了《關于公司xx年半年度報告及其摘要的議案》和《關于公司xx年半年度募集資金存放與使用情況的專項報告的議案》。
4、xx年10月21日，公司第二屆監事會第五次會議在公司會議室以書面表決的方式召開，公司監事主席王健、監事孫鍇、監事白潔參會，審議通過了《關于公司xx年第三季度報告的議案》。
xx年度，為規范公司的運作，保證公司經營決策的科學合理并取得良好的經濟效益，公司監事會著重從以下幾個方面加強監督，忠實地履行監督職能。
1、經營活動監督。
監事會成員列席公司董事會各次會議，對公司經營管理中的重大決策實施監督。對公司經營管理層執行股東大會決議、董事會決議以及生產經營計劃、重大投資方案、財務預決算方案等方面，監事會適時審議有關報告，了解公司經營管理活動的具體情況，并對此提出相應的意見和建議。
2、財務活動監督。
檢查公司經營和財務狀況是監事會的工作重點，首先督促公司進一步完善財務管理制度和內控制度；其次要求公司財務部門定期提供報告和相關財務資料，及時掌握公司財務活動現狀；其次是實施財務監查，不定期對公司財務活動狀況進行監查，根據國家相關法律、法規和政策，結合本公司特點提出部分意見，促進公司財務管理水平的提高。
3、管理人員監督。
對于公司董事、經理等高級管理人員的職務行為，監事會履行了日常監督職能，督促公司管理層人員依法辦事，不斷提高遵紀守法的自覺性，保證公司經營活動依法進行。
報告期內，公司監事會嚴格按照有關法律、法規及公司章程的規定，對公司依法運作情況、公司財務情況、關聯交易等事項進行了認真監督檢查，根據檢查結果，對報告期內公司有關情況發表如下獨立意見：
（一）公司依法運作情況的獨立意見。
xx年，監事會成員依法列席了公司所有的董事會和股東大會，對公司的決策程序和公司董事、高級管理人員履行職務情況進行了嚴格的監督。監事會認為：公司的決策程序嚴格遵循了《公司法》、《證券法》和中國證監會、深圳證券交易所以及《公司章程》所作出的各項規定，建立了較為完善的內部控制制度。
公司董事、高級管理人員在執行公司職務時，不存在違反法律、法規、公司章程或有損于公司和股東利益的行為。
（二）檢查公司財務情況的獨立意見。
監事會對xx年度公司的財務狀況、財務管理、財務成果等進行了認真細致、有效地監督、檢查和審核。監事會認為：公司財務制度健全、財務運作規范、財務狀況良好。財務報告真實、公允地反映了公司xx年度的財務狀況和經營成果。
（三）公司關聯交易情況的獨立意見。
報告期內，公司未發生重大關聯交易行為，不存在任何內部交易，不存在損害公司和所有股東利益的行為。
（四）公司募集資金使用情況。
報告期內，公司嚴格按照《公司法》、《證券法》和《深圳證券交易所創業板股票上市規則》等相關法律法規和要求使用募集資金，并及時、真實、準確、完整履行相關信息披露工作，不存在違規使用募集資金的情形。
（五）公司對外擔保及股權、資產置換情況。
報告期內，公司未發生對外擔保及股權、資產置換等行為。
（六）監事會對公司內部控制自我評價報告的審核意見。
根據深圳證券交易所《上市公司內部控制指引》等有關規定，監事會對董事會編制的關于公司xx年度內部控制的自我評價報告進行了認真審核。監事會認為：公司現已建立了較完善的內部控制體系，符合國家相關的法律法規的要求以及公司生產經營管理的實際需要，并能得到有效執行。內部控制制度在經營管理的各個過程和關鍵環節中起到了較好的防范和控制作用，能夠為編制真實、公允的財務報表提供合理的保證，能夠對公司各項業務的健康運行和公司經營風險的控制提供保證，維護了公司及股東的利益。公司《xx年度內部控制自我評價報告》真實客觀的反映了公司內部控制制度的建設及運行情況。
根據《證券法》和《公開發行證券的公司信息披露內容與格式準則第30號——創業板上市公司年度報告的內容與格式》等相關規定，監事會對董事會編制的xx年度報告進行了認真審核。監事會認為：董事會編制和審核公司《xx年度報告》的程序符合法律、行政法規和中國證監會的規定，報告內容真實、準確、完整地反映了公司的實際情況，不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
唐山匯中儀表股份有限公司監事會。
xx年4月2日。
各位股東:。
根據《公司法》《公司章程》賦予公司監事會的職責，我受監事會的托，向股東會做xx年監事會工作報告，請各位股東審議。
(一)報告期內，公司監事會共召開了五次會議:。
1、xxxx年7月25日，監事會召開了本年度第一次會議，討論了公司資產被凍結及五萬元律師咨詢費用途的事宜。
2、xxxx年8月30日，監事會召開了本年度第二次會議，討論關于建議董事會提前或按期召開本年度第二次股東會，向股東通報公司資產被凍結和虹波苑小區成立業主員會等問題。
3、xxxx年12月5日，監事會召開了本年度第三次會議，通報討論了公司中干會議關于追加一萬二工程款之事，監事會認為工程款應該按合同辦，即使是因不可抗拒的因素要追加工程款，也希望董事會按照公司章躊理，并建議召開臨時股東會決定追加工程款問題。
4、xxxx年1月8日，監事會召開了本年度第四次會議，監事會成員質詢和咨詢了一萬二工程的監理劉老師，關于工程款追加和房屋保溫設計變更問題。劉老師說房屋保溫設計變更事先沒有通過他。
5、xxxx年4月10日，監事會召開了本年度第五次會議，討論通過了《xxxx年監事會工作報告》，審議通過了關于向股東會會議提出《關于派監事會代表列席經營班子會議》的提案。
(二)、報告期內，監事會或監事會召集人列席了公司本年度召開的一次董事會臨時會，三次董事會碰頭會。列席或參加了中層干部或班組長以上的骨干會。
報告期內，公司監事會仍然嚴格按照《公司法》、《公司章程》、《監事會工作細則》和有關法律、法規及的規定，本著對公司和對股東負責的態度，認真履行監督職責，對公司依法運作情況、公司財務情況、投資情況等事項進行了認真監督檢查，盡力督促公司規范運作。一年來，監事會列席了公司部分董事會會議，參加了公司班組長以上的骨干會，通過檢查公司財務、抽查二級部門物管公司的財務，抽看了綜合科的賬本，對公司的財務著力進行了了解，對公司董事經理執行公司職務時是否符合公司法、公司章程及法律、法規盡力進行了考察，對公司董事會、經營班子執行股東會精神的情況進行了檢查，對公司經營管理中的一些重問題認真負責的向董事經理提出了意見和建議，對公司經營中出現的疑問提出了質詢。根據一年的工作實踐，監事會對報告期內公司情況向股東會作報告:。
1、公司依法運作情況。
公司的董事經理和高級管理人員基本能遵循《公司法》《公司章程》行使職權;能夠按照上年度股東會上提出的工作目標開展公司的經營管理工作，各部門完成了董事會和經營班子所制定的xxxx年度經濟責任指標。但詩司董事會和經營班子沒有認真貫徹落實上年股東會精神，沒有執行上年股東會形成的關于決議，對上年股東會上監事會提出的關于對公司xxxx年的三點建議不予重視，沒有嚴格按照公司法、公司章程的有關規定和相關程序進行工作和處理問題，公司董事會、經營班子沒有從機制上、制度上、分配上下功夫，缺乏膽管理的精神，公司董事會、經營班子在對一些重問題的處理和決策忽視股東的權益，從而使得公司工作成效不，職工積極性不高，股東不滿意的狀況。
2、檢查公司財務的情況。
從四川神州會計師事務所出具的公司xxxx年度財務審計報告基本上映了公司的財務狀況,報告表明:公司全年總收入3012500.82元，其中實現主營業務收入1625443.80元(公司本部收入為1350951.20元，物管公司經營收入274492.60元)，營業外收入1387057.02元。公司凈利潤為377218.58元(其中公司本部凈利潤為409039.11元，物管公司凈利潤為-31820.53元)。公司累計利潤(公司本部累計利潤,物管公司累計利潤)。監事會通過檢查公司財務,查看公司會計賬簿和會計憑證,認為雖然公司報表完整,賬目清晰，但詩司財務不能完整真實映公司的財務狀況。其原因詩司沒有統收統支。監事會還對二級部門物管公司及物管公司的綜合科的財務進行了檢查。物管公司的財務決算報告通過了四川神州會計師事務所的審計，全年物管公司收入295923.02元(其中的100000.00元是茶樓交虹開公司的審計經濟責任指標)。物管公司的財務仍然沒有完整真實的映出物管公司收支情況，以收抵資的財務處理受到了神州會計師事務所審計人員的口頭警告。通過對物管公司及綜合科的財務檢查，咨詢有關主管領導，他都不知道綜合科有本立的已收抵支的帳。監事會認為：物管公司的財務沒有做到統收統支，責任在公司領導，廣股東要求公司財務統一的問題是在上次換屆時股東會上就提出來了，上年股東會上又形成了決議，由于公司董事會和經營班子不執行決議，不進行統一管理，使得一些部門和科室有資金進行二級部門甚至科室的分配，因而引起各部門之間科室之間的相互攀比，相互不平衡，由于分配制度的不健全，進而造成了公司職工之間、股東之間的不和諧。
3、報告期內，公司投資情況和處置資產情況。
報告期內，公司對新辦的秀苑茶莊(截止xxxx年6月3日)共投資了405674.25元;建設巷工程(截止xxxx年12月)投資了265797.50元;東方明珠商鋪2間共計86.25平方米，投資金額789676.00元。固定資產的投資為公司的發展打下了基礎。
總之，監事會在xxxx年的工作中，本著對全體股東負責的原則，盡力履行監督和檢查的職能，竭力維護公司和股東的合法權益，為公司的規范運作和發展起到了一定的作用。但是，由于主客觀原因，監事會的工作不盡人意。其主要原因：一是監事會沒有很好完成上年股東會所提出的工作目標，監事工作不夠膽，監督檢查不到位;二是由于公司的經營和決策沒有分離，董事會與經營班子是兩個班子一套人馬，相互不能形成制約和監督，并且對一些重問題沒有按照有關規定和相關程序通過會議的形式進行決策;三是經營班子研究討論一些重問題時，沒有監事會代表列席有關會議，對一些問題的決策是否規范，是否正確，監事不能很好的提出意見和建議，監事會的工作常常處于被動的窘境。所以，監事會認為，在過去的一年里，監事會工作不能使股東滿意，有愧于全體股東對我們監事會誠摯的信賴。在此，監事會成員誠懇接受股東的批評。
當前，我毛司面臨的困難和問題很多，我們要齊心協力，奮發努力，抓住機遇，促進。
公司的穩定發展。監事會將緊緊圍繞公司xxxx年的生產經營目標和工作任務，進一步加監督的力度，認真履行監督檢查職能，以財務監督為核心，強化資金的控制及監管，切實維護公司及股東的合法權益。
1、繼續探索、完善監事會的工作機制及運行機制，促進監事會工作制度化、規范化。以財務監督為核心，建立完善額度資金運作的監督管理制度，建立監事列席公司有關會議的'制度，建立對公司二級立法人單位派監事的制度，強化監督管理職責，確保公司資產，集體資產保值增值。
2、堅持每年兩次對公司、公司二級部門生產經營和資產管理狀況、生產成本的控制及管理，財務規范化建設進行檢查的制度。了解掌握公司的生產經營和經濟運行狀況，掌握公司貫徹執行有關法律、法規和遵守公司章程、股東會決議、決定的情況，掌握公司的經營狀況。
3、堅持定期不定期地對公司董事、經理及高級管理人員履職情況進行檢查。督促董事、經理及高級管理人員認真履行職責，掌握企業負責人的經營行為，并對其經營管理的業績進行評價。
4、加強對公司投資項目資金運作情況的監督檢查，保證資金的運用效率。
5、加強監事會的自身建設，積極參與在建工程項目，辦公物資采購、租房合同談判。監事會成員要注重自身業務素質的提高，要加強會計知識、審計知識、金融業務知識的學習，提高自身的業務素質和能力，切實維護股東的權益。
6、對xxxx年度公司工作的三點建議：一是建議對公司的財務進行統一管理，統一調度，統一核算，全面完整的對公司各二級部門進行成本核算，增強公司的財務管理，使公司財務做到真正意義上的統一;二是再次建議公司對重問題的決策，特別是應該由董事會、股東會決策的問題和事項實行會議決策制度，并做到公開、透明，以使決策更加科學和規范;三是建議本公司董事會、監事會成員的報酬，嚴格按《公司法》和《公司章程》的規定，由股東會審議決定。
在新的一年里，公司監事會成員要不斷提高工作能力，增強工作責任心，堅持原則，膽、公正辦事，履職盡責。同時，監事會將根據《公司法》，進一步完善法人治理結構，增強自律意識、誠信意識，加監督力度，切實擔負起保護廣股東權益的責任。我們將盡職盡責，與董事會和全體股東一起共同促進公司的規范運作，促使公司持續、健康發展。
各位會員：
大家好!受第一屆監事會委托，由我向大會作廈門市周寧商會第一屆監事會工作報告，請大家審議并提出意見建議。
20xx年12月29日，商會召開了第一屆會員大會并選出了以“廈門金三港鋼材交易市場經營管理有限公司”董事長彭玉英為監事長的共三人組成的監事會。成立以來，主要做了以下幾項工作：
一、協助理事會認真開展工作，確保商會的工作依法、依規進行。
檢查、督促商會理事會班子及成員認真履行職責，圍繞年度工作計劃，經常開會研究，及時貫徹落實，以服務商會會員為宗旨，保證商會工作依法、依規、順利進行。
二、要求商會秘書處工作按年度工作計劃保質、保量完成。
督促商會秘書處做好日常性工作，做到每月工作有安排，事事有落實，確保工作具體到位。
三、監督、檢查商會工作經費開支情況。
按照商會財務管理制度、要求實行分級審批手續、嚴格控制商會的各項支出、合理使用商會經費、努力節約開支、保證會計資料合法、真實、準確、完整。
我的報告完了，謝謝大家!
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