財務部內控自查報告大全（24篇）

自查報告是對自我實施的一種自我監督，通過它可以檢驗自己所設立的目標是否達成，并做出相應的調整。為了更全面地了解自查報告的撰寫要求，小編為大家整理了一些典型范文，希望對大家有所啟示。

內控自查報告

按照總行關于“合規文化和內控達標年”活動的安排，進一步促進完善內部控制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。

為把xx年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實，內控評價領導小組具體負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作，全行統一認識、統一標準、統一進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。

認真學習我行內控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。

內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的制度化。

根據各部門的狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協調一致，使各項自評工作高質量按時完成。

通過內控評價自評工作，我充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。

財務部自查報告

20xx年，在鎮黨委、鎮政府的正確領導下，在縣財政局的精心指導和大力支持下，自己始終堅持以“三個代表”重要思想和科學發展觀為指導，以財政會計改革為重點，積極認真學習十七大、十七屆四中、五中全會精神和中省市縣關于黨風廉政建設和反腐敗工作的決定，認真貫徹落實黨風廉政建設的各項規定，扎實有效地開展會計事務管理和全鎮會計集中核算工作，強化會計執法力度，為從源頭上預防和治理腐敗做出了一定成績，圓滿完成了各項工作任務?，F將自己本年度貫徹落實黨風廉政建設責任制情況和執行廉潔自律有關規定的情況匯報如下：

會計集中核算制度改革是貫徹落實中紀委全會精神的重大舉措，是財政工作的一項重大改革，也是為了從源頭上治理和預防腐敗而作出的正確決策。有利于解決會計信息失真，會計秩序混亂等問題，維護正常的財經秩序，實現勤政廉潔的政府形象。

首先，成立了單位黨風廉政建設責任制領導小組，建立起加強黨風廉政建設和反腐糾風工作的領導體制和工作機制。并結合與縣財政局鑒訂的《黨風廉政建設和反腐糾風工作責任書》。多次召開會議，具體研究、制定和細化本單位黨風廉政建設責任制。把目標任務層層分解，落實到人到崗位，形成一級抓一級，級級有責任。堅持自己負總責親自抓，分管領導全力抓，把黨風廉政和反腐糾風工作同業務工作同安排、同落實、同檢查，做到標本兼治，綜合治理，確保黨風廉政建設各項工作落到實處。

其次，狠抓學習教育活動，增強廣大干部職工的廉潔自率意識。加強對干部的宗旨教育是防止腐敗的一項基礎性方法。今年以來，組織全體職工認真開展干部了群眾觀點和群眾立場學習活動和學黨章活動，學習黨的十七屆五中全會精神，以及《中國共產黨黨內監督條例》、《紀律處分條例》、《黨章》、《行政許可法》，加強對干部職工的理想信念教育、思想政治教育、紀律作風教育、道德法制教育、科學文化教育，提高干部職工的思想境界和道德修養，增強抵御各種誘惑的自覺性和自控能力，減少產生腐敗的源頭。堅持每周的政治理論學習必學黨風廉政建設和反腐敗有關規定。同時，通過學習教育活動，使自己進一步增強了實踐科學發展觀的自覺性，提高了政治鑒別力和職業道德修養，鞏固了宗旨觀念，強化了服務意識、政治意識和大局意識，牢固樹立了正確的權力觀、地位觀、利益觀，增強了遵紀守法的自覺性，提高了拒腐防變能力。

第三，加強制度建設，明確工作責任，充分發揮制度的約束作用。結合以上各項學習教育活動的深入開展，單位嚴格了管理，重新修訂完善了包括黨風廉政建設在內的各項規章制度，使同志們學有依據，干有標準，規范行為，增強廣大干部職工的向心力和凝聚力。同時，自己對照《廉政準則》和《責任書》及有關要求，開展了批評和自我批評，揭擺問題，自查自糾，提出的意見和建議，得出措施，立即糾正。經過測評，滿意率達到了100%。

自己始終把領導干部廉潔自律擺在首要位置，認真貫徹執行中央對領導干部嚴格要求，嚴格教育，嚴格管理，嚴格紀律，嚴格監督的指示精神，圍繞《廉政準則》，強化廉政教育、著眼于防范，除自己模范執行黨風廉政建設的各項規定外，注意增強班子內部及班子成員廉潔自律意識。運用先進典型開展示范教育，進行思想作風建設總結檢查和廉潔自律專題民主生活會等活動，規范領導干部的從政行為，提高政治敏銳性和黨性原則，在政治上同黨中央保持一致，堅決貫徹執行縣委、縣政府的決議、決定和各項工作部署。同時定期開展談心活動，化解矛盾，增進班子團結，形成堡壘作用。一年來，自己和單位全體人員無一人收受核算單位的禮品禮金，無一人利用職權謀取非法私益，無吃、拿、卡、要行為以及其他違反黨風廉政建設規定的行為發生，業務招待費進一步得到控制。

財務部自查報告

會計集中核算制度改革是貫徹落實中紀委四次全會精神的重大舉措，是財政工作的一項重大改革，也是為了從源頭上治理和預防腐敗而作出的正確決策。有利于解決會計信息失真，會計秩序混亂等問題，維護正常的財經秩序，實現勤政廉潔的政府形象。

首先，成立了機關黨風廉政建設責任制領導小組，建立起加強黨風廉政建設和反腐糾風工作的領導體制和工作機制。并結合與縣財政局鑒訂的《黨風廉政建設和反腐糾風工作責任書》。多次召開會議，具體研究、制定和細化本單位黨風廉政建設責任制。把目標任務層層分解，落實到人到崗位，形成一級抓一級，級級有責任。堅持自己負總責親自抓，分管領導全力抓，把黨風廉政和反腐糾風工作同業務工作同安排、同落實、同檢查，做到標本兼治，綜合治理，確保黨風廉政建設各項工作落到實處。

其次，狠抓學習教育活動，增強機關班子和廣大干部職工的廉潔執政意識。加強對領導干部和公務人員的宗旨教育是防止腐敗的一項基礎性方法。今年以來，組織全體職工認真開展干部職工思想作風組織紀律整頓和狠剎四股歪風教育整頓活動，以及《中國共產黨黨內監督條例》、《紀律處分條例》、《黨章》、《行政許可法》，加強對班子、班子成員和干部職工的理想信念教育、思想政治教育、紀律作風教育、道德法制教育、科學文化教育，提高干部職工的思想境界和道德修養，增強抵御各種誘惑的自覺性和自控能力，減少產生腐敗的源頭。堅持每周的政治理論學習必學黨風廉政建設和反腐敗有關規定。同時，通過學習教育活動，使自己進一步增強了實踐“三個代表”重要思想的自覺性，提高了政治鑒別力和職業道德修養，鞏固了宗旨觀念，強化了服務意識、政治意識和大局意識，牢固樹立了正確的權力觀、地位觀、利益觀，增強了遵紀守法的自覺性，提高了拒腐防變能力。全年在各項學教活動中自己記學習筆記3篇萬余字，寫心得體會8篇。

第三，加強制度建設，明確工作責任，充分發揮制度的約束作用。結合以上各項學習教育活動的深入開展，機關嚴格了管理，重新修訂完善了包括黨風廉政建設在內的各項規章制度，使同志們學有依據，干有標準，規范行為，增強廣大干部職工的向心力和凝聚力。同時，自己及班子成員對照《廉政準則》和《責任書》及有關要求，開展了批評和自我批評，揭擺問題，自查自糾，提出的意見和建議，得出措施，立即糾正。經過測評，滿意率達到了100%。

一年來，自己始終把領導干部廉潔自律擺在首要位置，認真貫徹執行中央對領導干部嚴格要求，嚴格教育，嚴格管理，嚴格紀律，嚴格監督的指示精神，圍繞《廉政準則》，強化廉政教育、著眼于防范，除自己模范執行黨風廉政建設的各項規定外，注意增強班子內部及班子成員廉潔自律意識。運用先進典型開展示范教育，開展雙學雙查、思想作風建設總結檢查和廉潔自律專題民主生活會等活動，規范領導干部的從政行為，提高政治敏銳性和黨性原則，在政治上同黨中央保持一致，堅決貫徹執行縣委、縣政府的決議、決定和各項工作部署。同時定期開展談心活動，化解矛盾，增進班子團結，形成堡壘作用。一年來，自己和單位全體人員無一人收受核算單位的禮品禮金，無一人利用職權謀取非法私益，無吃、拿、卡、要行為以及其他違反黨風廉政建設規定的行為發生，業務招待費進一步得到控制。全年民主生活會召開率達100%，領導成員參加率達100%。

作為專職的會計核算和管理部門，搞好會計監督，維護財經秩序，促進源頭治理是我們義不容辭的責任。今年以來，把進一步規范業務操作流程，完善核算監督體系，作為單位工作的重心。促進全縣會計集中核算工作高質量向縱深發展，努力從源頭上預防和解決腐敗問題。

20xx年，為了進一步提高會計管理和集中核算水平，采取了一系列措施，核算監督工作取得了新的進展。一是簡化報帳程序，提高工作效率，方便核算單位。一年來，始終要求全體工作人員堅決按照嚴格管理，熱情服務的總原則，不斷深化會計改革，在報帳程序、操作規則，支出標準、檔案查閱、信息反饋、實物資產管理等方面進行了有益的改進和探索，使核算監督質量有所提高，運行更加規范，核算單位普遍反映良好。二是加強信息反饋，為領導決策服務。堅持每月月終出一份收支報表和銀行存款余額表，分別報送縣上有關領導和財政局，使領導及時掌握有關單位的資金使用情況，防止財政資金沉淀，提高財政資金使用效率，為政府合理調度財政資金提供了決策依據。從而避免了一些單位無限度向財政伸手要錢的現象，有效預防了核算單位領導干部違規違紀以權謀私現象。三是收集整理上級各部門中的有關支出核算標準文件資料，統一支出口徑，方便核算工作;四是開展了對核算單位周轉金使用情況檢查，嚴格了制度規定，并積極配合省、市有關部門對全縣職能部門xx年帳務?？顡芨妒褂玫惹闆r進行了全面審計檢查，開展了帳戶清理專項整治活動。

截止11月底，共為核算辦理各類收入xxxxx萬元，支出xxxxx萬元，拒付不合理單據xxx張，拒付金額xx萬元。

我縣鄉鎮會計集中核算工作已步入正軌，運行情況良好，今年我們主要以規范核算，健全制度為重點，具體開展了以下幾項工作：

二是參照《ln縣直機關會計集中核算內部審核報帳辦法》，建立健全包括財務核算、資金管理、憑證使用、檔案管理、崗位職責、安全工作、廉政紀律等內容的各項規章制度，并監督實施。三是針對鄉鎮會計集中核算工作前一階段暴露出來的困難和問題，制定下發了《關于進一步加強和規范鄉鎮會計集中核算工作的通知》。椐統計截止10月份鄉鎮會計集中核算累計納入單位xxx個，萬元，萬元，拒付不合理票據xxx張，金額x.x萬元，糾正不合規單據xxx張，萬元。

為了貫徹落實中省紀委全會精神，根據sl市財政局商財辦會(20xx)17號《轉發(sx省財政廳關于開展村賬鄉鎮代管工作檢查有關問題的通知)的通知》精神，我縣結合實際情況，認真安排，成立了村賬鄉鎮代管檢查工作領導小組，抽調農業、監察、財政、會計部門的同志分三路對全縣25個鄉鎮的村賬鄉鎮代管工作進行了全面的檢查驗收。截止10月底，共集中資金x.x萬元，已正常報賬的行政村xxx個，核算收入xx萬元，核算支出xx萬元，拒付不合規單據xx張x.x萬元，糾正和完善不合理單據x8張x.x萬元。

首先，今年我們以貫徹落實省政府《關于加強會計工作有關問題的通知》為契機，起草并報請縣政府下發了《ln縣人民政府關于加強會計工作有關問題的通知》，同時，召開了全縣會計雙先表彰大會，對近年來在我縣會計工作中做出優異成績的15個先進會計工作集體和50名先進會計工作者進行了表彰獎勵，從而，進一步激發全縣會計人員的革命事業心和工作責任感。

其次，開展《會計法》執行情況檢查。根據sl市財政局(20xx)4號《關于轉發〈sx省關于20xx年〈會計法〉執行情況檢查有關問題的通知〉的通知》精神，認真安排了20xx年會計執法檢查，共檢查單位21個，查處違紀單位x個，萬元。

并廣泛宣傳、積極組織各類會計職稱考試報名工作。參加20xx年會計從業資格考試xx人，參加20xx年會計職稱考xx人，20xx年會計職稱考試報名xx人。

第四配合審計、稅務、紀檢、檢察等部門依法開展檢查。今年配合審計檢查xxx次，稅務檢查x次，紀檢檢查xx次，涉及單位xxx個。通過執法檢查，凈化了經濟環境，會計秩序進一步好轉。

財務部自查報告

由于我院教職工152人沒有上事業編制，根據國家規定該部分人員市財政不撥付任何經費。通過多次向市政府、市財政局匯報，使學院今年的正常事業經費和社會保障費撥付總額突破了600萬元，增長8.6%，高于市本級教育事業費6.4%的增長幅度。

經過多方工作，積極爭取，使市財政對學院的事業經費和專項經費撥款達到105萬元。

根據銀行對高校貸款突然降溫的嚴峻形勢，進一步解放思想，拓寬思路，千方百計做好借貸款工作，先后與南陽市建行、工行、中行、農行、商業銀行以及鄭州市交通銀行、廣州市發展銀行等多家金融機構聯系，洽談貸款事宜。全年爭取到銀行貸款1500萬元，市財政無息貸款300萬元，吸收教職工集資款750萬元，合計2550萬元，滿足了學院重點建設工程的資金需求。同時，學院還與農行南陽市分行簽定了全面合作協議，協議貸款5600萬元，基本上解決了學院xx年度的建設資金問題。

通過采取加大獎懲力度等措施，使學生的繳費率由開學時的26%，上升到年末的99%，基本上解決了學生的欠費問題。

在多次協商的基礎上，學院與南陽市農行宛城區支行簽定了國家助學貸款合作協議書。經過銀校雙方兩個多月艱苦細致地工作，共分三批向我院貧困學生600多人發放了國家助學貸款242萬元，凡提出申請并符合國家和學院助學貸款條件的貧困生全部享受到國家助學貸款。

針對學院財務管理出現的新情況、新問題，整理、修訂、完善了學院財務管理的有關規章制度，并于9月份匯編成冊《南陽理工學院財務管理制度匯編》，既起到了宣傳作用又便于操作，使財務管理的規范建設又上了一個新臺階。

在充分進行調查研究的基礎上，及時編制了學院xx年度經費收支預算，經院長辦公會、黨委會審查后，由三屆二次教代會審議通過。在執行過程中，嚴格管理遇有個別預算調整時，堅決按程序審批，保證了年度預算的圓滿完成。xx年元月上旬拿出了決算報告。

按照學院改革的新要求，在制定各單位公用包干經費時加大了向教學、科研、學生教育和管理、實驗室建設的傾斜力度。同時，指定多鄉財務管理的規章制度，并狠抓落實，嚴格控制消耗性支出，充分發揮了包干經費的使用效益，年度財務決算表明，各單位包干經費執行情況良好。

本著原則性與靈活性相結合的原則，嚴格執行財經紀律和財務制度，通過檢查前、檢查中、檢查后做深入細致地工作。在審計、稅務、物價、國有資產、預算外資金等多次大檢查中，為學院節約費用90%以上。根據學院年度工作任務，通過征求院內各單位意見，進行市場調查的基礎上，及時編制了學院年度物資采購計劃。

制定并嚴格落實《南陽理工學院儀器設備及維修招標暫行辦法》，成分發揮學院在物資采購中的規模優勢，堵塞了漏洞，進一步降低了物資購置成本，充分發揮了資金的使用效益，全年共參加大小招標30次以上，為學院節約資金200萬元以上。

在物資采購計劃的實施過程中，嚴格執行，杜做了物資購量的隨意性，并寫出了年度物資購置計劃執行情況的報告。

加強固定資產的日常管理。于xx年xx月。

份，對現代技術教育中心的固定資產進行了抽查，弄清了我院彩電的來龍去脈，針對發現問題，及時糾正，使固定資產在購置、驗收、報廢、報損等方面做到了規范化。

固定資產在數學、科研和事業發展中的重要作用奠定了基礎。截止xx年xx月xx日，我院固定資產共計3100萬元(不包括房屋、建筑物)具體情況如下：

教學儀器設備1900萬，

一般設備900萬，

圖書資料200萬員。

由于我院教工住宅樓尤其是1—3號樓造成時間較長，又加之人員變動頻繁，致使基礎資料很不完備。通過數十次艱苦細致地工作，教職工住宅樓整樓的房產證已辦理完畢。為節約交易費用，各參加房改住戶的房產證，凡不準備在家屬院內再調整住房的，已辦理完登記申辦手，既將拿到房產證，凡準備再調整住房的，待住房調整完畢后辦理。

經過調查研究，完善了水電、綠化、校園衛生等管理辦法，會同學生工作部與學生生活服務中心、物業中心、五年制教部簽定了經營服務合同。

財務部自查報告

由于我院教職工152人沒有上事業編制，根據國家規定該部分人員市財政不撥付任何經費。通過多次向市政府、市財政局匯報，使今年的正常事業經費和社會保障費撥付總額突破了600萬元，增長8.6%，高于市本級教育事業費6.4%的增長幅度。在充分調查研究的基礎上，及時編制了學院20xx經費收支預算，經院長辦公會、黨委會審查后，由三屆二次教代會審議通過。在執行過程中，管理遇有個別預算調整時，堅決按程序審批，保證了年度預算的圓滿完成。20xx年元月上旬拿出了決算報告。

按照學院改革的新要求，在制定各單位公用包干經費時加大了向教學、科研、學生教育和管理、實驗室建設的傾斜力度。同時，指定多鄉財務管理的規章制度，并狠抓落實，嚴格控制消耗性支出，充分發揮了包干經費的使用效益，年度財務決算表明，各單位包干經費執行情況良好。

本著原則性與靈活性相結合的原則，嚴格執行財經紀律和財務制度，通過檢查前、檢查中、檢查后做深入細致地工作。在審計、稅務、物價、國有資產、預算外資金等多次大檢查中，為學院節約費用90%以上。根據學院年度工作任務，通過征求院內各單位意見，進行市場調查的基礎上，及時編制了學院年度物資采購計劃。

制定并嚴格落實《南陽理工學院儀器設備及維修招標暫行辦法》，成分發揮學院在物資采購中的規模優勢，堵塞了漏洞，進一步降低了物資購置成本，充分發揮了資金的使用效益，全年共參加大小招標30次以上，為學院節約資金200萬元以上。

在物資采購計劃的實施過程中，嚴格執行，杜做了物資購量的隨意性，并寫出了年度物資購置計劃執行情況的報告。

加強的日常管理。于20xx年6月份，對現代技術教育中心的固定資產進行了抽查，弄清了我院彩電的來龍去脈，針對發現問題，及時糾正，使固定資產在購置、驗收、報廢、報損等方面做到了規范化。

從20xx年10月1日到10月31日，對全院的固定資產進行了全面的清產核資，摸清了家底，為進一步提高固定資產的使用效，切實發揮固定資產在數學、科研和事業發展中的重要作用奠定了基礎。截止20xx年10月31日，我院固定資產共計3100萬元（不包括房屋、建筑物）具體情況如下：教學儀器設備1900萬，一般設備900萬，圖書資料200萬員.

由于我院教工住宅樓尤其是1—3號樓造成時間較長，又加之人員變動頻繁，致使基礎資料很不完備。通過數十次艱苦細致地工作，教職工住宅樓整樓的房產證已辦理完畢。為節約交易費用，各參加房改住戶的房產證，凡不準備在家屬院內再調整住房的，已辦理完登記申辦手，既將拿到房產證，凡準備再調整住房的，待住房調整完畢后辦理。

經過調查研究，完善了水電、綠化、校園衛生等管理辦法，會同學生工作部與學生生活服務中心、物業中心、五年制教部簽定了經營服務合同。

對經營合同的行情況進行經常性的監督檢查，每月至少檢查兩次，嚴格兌現獎懲。年末，又對兩個中心的合同行情況進行了滿意的測評。

財務部自查報告

會計核算組：

（一）、日常工作管理。

1、嚴格遵守公司關于現金及支票的管理辦法，并參照執行。

2、對每一張票據都認真仔細的進行審核，以防止公司資金受到損失。

3、離崗前認真檢查憑證、票據及印章是否收好；保險柜、文件柜是否鎖好。

4、下班前值班人員注意關好門窗；關閉計算機、打印機、空調、飲水機和照明燈等一切電源。

（二）、檔案管理。

1、嚴格遵守檔案管理制度，做好收發文記錄，并按照文件類型進行詳細的歸類，并組織人員定期進行裝訂和歸檔。

2、認真保管憑證及日常財務資料，做好交接手續，并及時裝訂。

3、報批件及合同等重要資料，建立目錄索引管理制度，按照順序進行編碼管理，便于保管和查詢。

4、做好重要文件的借閱登記記錄，及時跟進文件出入情況。

少量電源線和網絡布線亂且無線槽，裸露在外，存在嚴重的安全隱患。

票庫。

1、門票及票據管理有序，收發記錄真實詳細，有據可查。

2、發票管理嚴格，兌獎及繳銷及時。

庫房。

1、九天園區庫房、雁翔路庫房等。

九天庫房配有消防器材均能正常使用，且擺放合理周圍無雜物堆放；所有庫管員熟知消防“三懂三會”，下班后能主動切斷崗位電源，檢查門窗。

2、九天劇院上、下臨時庫房。

存在問題：辦公庫、東一庫報警系統壞，已匯報安保部和工程部多次。九天劇院下西側臨時庫漏水。

整改措施：建議安保部、工程部修理。

3、雁翔路庫房：

雁翔路庫房系我部門租賃庫房，庫存貨物品種繁多,包括芙蓉龍系列禮品、精品店商品系列、筆記本、陶俑等，均系易燃物品。根據公司消防要求，滅火器能正常使用。

針對以上存在的問題，我部建議如下：注意日常防盜防火措施，加強巡倉。

針對以上存在的問題，我部建議如下：

1、建議由經營采購部與庫房管理人員協商，由庫房管理機構配備足夠的消防器材。

2、鑒于該庫房存放物品金額較大，大約存放了200萬元庫存物品，建議公司除配備足夠消防器材外，應該對庫存物品進行財產保險，以保證公司財產的安全。

1、西門收款室保險箱內只存放當日余票及少量現金，降低安全隱患的發生。

2、加強本組員工的安全意識，交款時必須叫保安隨同；票房重地嚴禁外人出入；屋內防盜門不得隨意敞開。

3、售票房售票系統西門的售票服務器因使用年限過長，服務器反映過慢，導致售票無法正常工作，建議更新西門服務器。

4、御宴宮：電腦系統反映過于太慢經常出現死機現象，導致不能正常結賬工作，提出對御宴宮電腦進行更新。

5、營業款收繳的安全工作：各營業點收、繳款必須有保安陪同,錢、票款放入指定的保險箱內；如果沒有保安陪同時若發生在路上的事故，首先撥打園區報警電話，及時與相關領導采取相應的措施，并由其各人負責；（堅決不允許收銀在沒有保安陪同下獨自交款）。

6、防火、防盜、防爆安全隱患：要求本組每位員工熟知消防“三懂三會”（懂本崗位火災危險性、懂預防措施、懂撲救火災的方法；會報警、會使用消防器材、會撲救初級火災）。貫徹落實“預防為主，防消結合”方針。

7、下班后切斷崗位所有電源，切實做到“五防”（防盜、防竊、防火、防爆、防意外事故的發生）。日常工作中要求每個收銀員提高警惕，一旦發現可疑情況和各類違法犯罪分子，及時報告保衛部門。

1、金器庫上方水管滴水，致使庫內較潮濕，存在使物品霉變隱患；建議對漏水處進行修補。

2、瓷器庫存放一臺冰柜，功率較大，而且庫房屋頂存在未處理電線，存在安全隱患；建議對裸露的電線進行處理。

3、食品庫無通風設備；建議增加換氣扇。

4、庫房通道處，消防栓不完整，且不能使用；建議修理消防設備。

5、庫房內設置的隔板墻面潮濕，且無通風設施，影響庫房內物品的存放。建議增加通風設備。

1、食品庫房和飲品庫房，入庫前對物品都做過安全使用的檢查，確保各種物品都在保質期內正常領用。每天打開通風口，使庫房干燥通風。

2、客用品庫，品種繁多，包括客房配備的一系列的日常消耗品，且擺放合理均系易燃物品。根據公司消防要求，滅火器能正常使用。

3、按照庫房管理制度要求，庫房管理制度、消防制度、管理員頭像上墻，責任落實到人。

4、根據目前庫存物品較多情況，組織新購貨架及物品按區、有序存放。

5、所有庫管員熟知消防“三懂三會”，下班后能主動切斷崗位電源，檢查門窗。

財務部各班組通過公司組織的此次安全衛生自查自檢整改活動，全方位系統的對本部門的票務、庫房、資料及核算流程進行了認真仔細的大檢查，對于檢查中發現的問題，我們及時整改，自身無法整改的問題及時向上反映，希望所出現的漏洞和問題能夠在各部門的大力協助下得到及時解決。

對于自檢過程中發現好的成績將繼續堅持，再接再厲。

內控自查報告

一、針對貴局通報的因從業人員管理的薄弱環節導致的犯罪案例，我部及時對員工管理制度進行了自查。我部將“誠信”作為公司文化的首要理念，在每一次的員工培訓中都要求對此深入理解，警示員工作為一名證券從業人員應該誠信從業、誠信服務。以弘揚和培育“規范、誠信、創新、穩健、合作”的行業文化為核心;以保護投資者合法權益為出發點;以道德為基礎、法制為保障，采取各種有效措施，切實加強員工的誠信教育。每月定期開展誠信合規教育學習培訓，根據監管機構發文和總公司法律合規部每月下發的《合規提醒》、《合規公告》、《經紀業務合規信息分析報告》等內容，結合本營業部的具體情況，在調查分析基礎上分層次、有重點地制訂誠信教育的基本目標、進行全員培訓學習。加強管理、嚴格考核，充分發揮客戶回訪的作用，及早發現異常情況，認真對待客戶的投訴舉報，及時處理失信行為。在員工績效考核中始終堅持誠信合規執業的考核權重，加大對失信違規行為的懲戒力度。從而杜絕員工欺騙、違紀行為，樹立誠實守信的道德風尚。

二、我部在日常管理中，能嚴格按照監管部門及公司的相關規定開展各項業務。在印章管理方面，我部嚴格按照公司下發的《印章管理辦法》、《財務印章管理辦法》、《業務印章管理標準化條例》的有關要求，對各類印章均登記造冊，建有各類印章的使用、保管、交接等內控流程，并與營業部管理層及各位印章保管人員均一一簽訂《合規用印承諾書》。指定檔案管理員保管業務合同、申請表等重要空白憑證，嚴格按公司要求進行領用登記及管理。

在進行日常業務處理時，做到重要業務崗位人員分離，不相容崗位分離、關鍵業務的復核與審批制度有效執行。與客戶權益變動相關業務的經辦人員之間，建立了制衡機制。涉及客戶資金賬戶及證券賬戶的開立、信息修改、注銷，建立及變更客戶資金存管關系，客戶證券賬戶轉托管和撤銷指定交易等與客戶權益直接相關的業務，做到一人操作、一人復核，復核留痕。涉及限制客戶資產轉移、改變客戶證券賬戶和資金賬戶的對應關系、客戶賬戶資產變動記錄的差錯確認與調整等非常規性業務操作，做到事先審批，事后復核，審批及復核均留痕。

三、經自查：我部在日常管理過程中，建立健全了客戶異常交易的操作監控制度，由公司法律合規部及運營管理部統全程監控客戶帳戶的交易動態，如有異常及時通知營業部，由營業部與客戶進行聯系溝通，快速高效的核實異常交易并留痕。收到交易所的異常交易提示函件后，我部都按要求提供真實、準確、完整的資料電子版及復印件，及時上報，不存在故意隱瞞或遺漏的情況。

四、我部在內部管理過程中，包括人事管理、財務管理、權限管理、運管管理、信息技術管理、經紀業務、風險監控、法律合規、日常業務培訓都通過公司oa系統中的辦公流程、按照公司制度進行操作，做到業務留痕、提高了規章制度的執行力。

五、我部于20xx年4月份接受了總公司對我部負責人的強制離崗審計，通過對業務流程及內部管理制度的檢查，不存在證券從業人員發生違反法律、行政法規、監管機構和其他行政管理部門規定以及自律規則、證券公司證券經紀業務管理制度行為。

xxx股份有限公司。

xx郵電路證券營業部。

二0xx年二月二二日。

財務部自查報告

根據《中山市衛生系統開展“小金庫”專項治理工作的實施方案》文件要求，我院認真開展自查工作，現將自查情況匯報如下：

一、我院是一家二級甲等的非營利性醫療機構，由黃圃鎮政府主辦，能嚴格按照國家和衛生局制定的《醫院財務管理制度》進行財務管理活動，經有關部門批準，我院共開設銀行帳戶3個，分別在中國建設銀行、中國農業銀行、中國工商銀行，其中中國建設銀行黃圃支行開設的為基本帳戶，其他兩個為一般帳戶。

二、我院業務收費處除本院總部外，另有永平社區衛生服務站和新糖社區衛生服務站兩個收費處。我院每天的現金收入由保安服務公司押送到銀行，出納員每天都與收費員對數、對賬，做到賬款一致。

三、我院資產管理制度完善；設有專人管理有價票據和收費收據；藥品購銷均按照衛生局要求實行網上采購，驗收合格后能按時匯款。

四、我院無設立賬外賬，醫院及科室無設備“小金庫”。

中山市黃圃人民醫院。

20xx年x月x日。

財務部內控自查報告

根據《中山市衛生系統開展“小金庫”專項治理工作的實施方案》文件要求，我院認真開展自查工作，現將自查情況匯報如下：

一、我院是一家二級甲等的非營利性醫療機構，由黃圃鎮政府主辦，能嚴格按照國家和衛生局制定的《醫院財務管理制度》進行財務管理活動，經有關部門批準，我院共開設銀行帳戶3個，分別在中國建設銀行、中國農業銀行、中國工商銀行，其中中國建設銀行黃圃支行開設的為基本帳戶，其他兩個為一般帳戶。

二、我院業務收費處除本院總部外，另有永平社區衛生服務站和新糖社區衛生服務站兩個收費處。我院每天的現金收入由保安服務公司押送到銀行，出納員每天都與收費員對數、對賬，做到賬款一致。

三、我院資產管理制度完善；設有專人管理有價票據和收費收據；藥品購銷均按照衛生局要求實行網上采購，驗收合格后能按時匯款。

四、我院無設立賬外賬，醫院及科室無設備“小金庫”。

財務部內控自查報告

為認真貫徹落實xxx[xxxx]x號《xxxx》文件精神，財務部認真開展“小金庫”專項治理工作，自查情況報告如下：

一、認真學習，提高認識。

財務部高度重視“小金庫”自查治理工作，迅速召開專項會議，傳達學習“小金庫”治理工作文件精神，領會文件傳達的精神實質，要求財務部全體員工從思想上正確認識該項工作的重要意義，認真對待自查工作。

二、認真展開自查，實施長效監督。

財務部通過對《xxxx》文件的學習，對工資、獎金、福利補貼的報盤發放，各項費用的支付，以及票據管理、差旅費、雜費報銷等情況進行了嚴格的自查。

1.嚴格遵照上級規定程序，嚴格制表、報盤，并發放員工各項工資收入。

2.嚴格按照公司批準的預算進行各項支出，沒有設賬、外帳和“小金庫”現象。

3.對于各類票據規范管理，專人負責，妥善管理并且記錄備查。

4.部門無任何現金收入，報銷嚴格按照財務制度進行，沒有任何形式的私存私放。

經過嚴格自查，財務部無發現任何違紀違規現象。通過這次“小金庫”自查，進一步嚴肅了制度紀律，強化了各項管理。今后，財務部必將從源頭上防止出現財務漏洞，進一步強化財務管理，防患于未然，形成長效機制，堅決杜絕任何“小金庫”的出現。

財務部自查報告

1.我部室建立了“一崗雙責”安全責任制，部門員工認真履行簽定了《安全生產責任書》，并嚴格按照財務部的安全工作管理制度及規定來執行各項工作。

2.嚴格遵守公司財務管理制度，自覺維護國家財經紀律，嚴格執行公司會計電算化管理制度，確保財務數據的安全。正確計算公司的收入、成本、費用，保證財務數據的準確、真實、及時，確保公司各種資金存放按財務管理制度規定辦理。計算機及財務設備的啟動和關閉要按照操作規程進行，對外來移動盤使用之前，要進行病毒檢測，以免帶進計算機病毒。發現病毒，應采取隔離、控制措施，及時清除。及時更新病毒查殺軟件，保持良好的防毒狀態。每臺計算機應設置開機密碼，并不得泄露給他人，重要數據要及時備份。

3.定期檢查電線、電器有無損壞或安全隱患，如有損壞的及時通知后勤部進行維修、維護，部門員工正確、安全地使用電器，下班時認真檢查，全部關閉，無安全隱患后才離開。經常檢查門窗和防盜報警設施，若有損壞應及時維修或更換，使用合格安全的保險柜，保險柜應及時關鎖，鑰匙應隨身攜帶，不得放在辦公室內或轉交他人，不得泄露密碼，備用鑰匙應妥普保管。部室內嚴禁吸煙，嚴禁使用明火電器，做到“安全第一、預防為主”、辦公室內嚴禁存放易燃易爆物品，嚴禁吸煙，做好防火安全。

4.積極參加公司召開的各種安全會議、安全工作培訓，積極配合各種安全檢查工作。

5.值班期間堅守崗位，遇到突發事件及時向帶班領導上報。

財務部自查報告

為認真貫徹落實xxx[xxxx]x號《xxxx》文件精神，財務部認真開展“小金庫”專項治理工作，自查情況報告如下：

財務部高度重視“小金庫”自查治理工作，迅速召開專項會議，傳達學習“小金庫”治理工作文件精神，領會文件傳達的精神實質，要求財務部全體員工從思想上正確認識該項工作的重要意義，認真對待自查工作。

財務部通過對《xxxx》文件的學習，對工資、獎金、福利補貼的報盤發放，各項費用的支付，以及票據管理、差旅費、雜費報銷等情況進行了嚴格的自查。

1、嚴格遵照上級規定程序，嚴格制表、報盤，并發放員工各項工資收入。

2、嚴格按照公司批準的預算進行各項支出，沒有設賬、外帳和“小金庫”現象。

3、對于各類票據規范管理，專人負責，妥善管理并且記錄備查。

4、部門無任何現金收入，報銷嚴格按照財務制度進行，沒有任何形式的私存私放。

經過嚴格自查，財務部無發現任何違紀違規現象。通過這次“小金庫”自查，進一步嚴肅了制度紀律，強化了各項管理。今后，財務部必將從源頭上防止出現財務漏洞，進一步強化財務管理，防患于未然，形成長效機制，堅決杜絕任何“小金庫”的出現。

內控自查報告

按照總行關于“合規文化和內控達標年”活動的安排，進一步促進完善內部控制體系建設提高內控管理水平，保證內控評價工作高效率、高質量地展開。我認真做好自己日常的自查自糾工作。

一、加強組織領導，強化責任落實。為把2017年度內控評價的各項工作落實到位，迅速成立了我行內控評價領導小組。我行在加強組織領導的同時，還強化了各部室、網點的責任落實，內控評價領導小組具體負責、組織、協調支行內控評價有關事項和工作，全行統一認識、統一標準、統一進度，統籌安排和調度各部室、網點的內控評價工作落實到位，確保內控評價自評工作的順利進行。

二、加強內評文件資料的學習和培訓，正確理解和掌握各項評價指標的評價標準、評價要點、評價依據及評價方法。認真學習我行內控制度的相關文件。吃透精神，熟練掌握評價方法，提高自評工作質量。

三、加強和完善內控評價自評工作的基礎管理，實現內控評價日常管理行為的制度化。內控評價的目的不僅僅是促進內控管理制度、措施的完善，更重要的是將內控評價過程中形成并完善了的各項內控管理行為制度化，真正在各級、各部門日常的管理中自覺執行到位。該行針對評價過程中發現的內部控制中存在的缺陷或問題，在充分彌補完善和整改的基礎上，對相關日常操作規程和管理考核實施細則等進行了修改和補充，力求結合執行力建設實現內控評價日常管理行為的.制度化。

四、加強評價工作的信息交流和溝通，充分發揮職能部門的作用。根

據各部門的狀況不同，進行內控評價的內容和方式方法也不相同。為保證支行自評工作的質量和進度，作為支行牽頭的綜合崗充分發揮職能部門的積極作用，在認真、學習領會和掌握上級行精神和要求的基礎上，吸收借鑒其他行的先進經驗，在支行部室、網點之間加強評價工作的信息交流和溝通，上下聯動、協調一致，使各項自評工作高質量按時完成。

通過內控評價自評工作，我充分認識到加強內控管理的重要性，正在不斷完善內部控制體系建設，強化內控管理執行行為，提高管理水平，促進各項業務穩健運行。

按照****文件要求，我社成立內控制度執行自查領導小組，***為組長，*****為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合?，F將自查情況匯報如下：

一、對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理，反洗錢等進行自查；發現庫存有連續三天超限額現象。

二、對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查。發現九月份之前有代理開戶現象，掛失申請書填寫不規范的情況。

三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯社處理。

我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，合規經營。

四、建議加強學習，提高風險防控能力

習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養。

*******

2012年**月**日

內控自查報告

為認真貫徹落實上級行20xx年“內控達標年”活動動員電視電話會議精神，14日上午，郵儲銀行撫州市分行聯合市郵政公司共同召開了全市20xx年“內控達標年”活動啟動電視電話會議。

會上，郵銀雙方領導表示，要充分認識“內控達標年”活動的意義和目的，將積極貫徹落實上級郵政金融會議精神和具體工作要求，進一步強化思想認識、深入推進，全力確保金融內控達標年活動有效落地。同時，雙方要強化溝通協調、統籌部署，全力打造金融內控郵銀合作典范，共同推動“內控達標年”活動的持續開展。

雙方領導指出，20xx年在上級單位的正確領導和廣大干部職工共同努力下，全市郵銀雙方共舉大旗、共享資源，共創未來，高效推動了郵銀和諧發展，打造了郵銀合作典范。為表彰先進，樹立典型，會上對20xx年度全市郵銀合作典范進行了表彰獎勵。東鄉、廣昌、金溪等10個單位獲“20xx年度郵銀合作典范單位”榮譽稱號，市分公司綜合辦、計劃財務部、金融業務局及市分行辦公室、計劃財務部、個人金融部、法律合規部等12個部門獲“20xx年度郵銀合作典范部門”榮譽稱號。

最后，雙方領導強調，郵政金各級機構要以此次“內控達標年”活動為契機，突破在內控管理理念、制度落實、規范經營和防控風險、檢查監督發現問題整改工作不力等狀況，進一步堅守合規信念，落實合規操作，認真組織開展好金融內控建設活動，確保全年各項目標任務的圓滿完成和推動企業更加持續穩健的發展。

經過認真籌備，9月28日，郵儲銀行成功在港交所上市。在此背景下，為全面提升內控管理水平，有效支撐全行改革發展，在總行統一部署下，郵儲銀行山東省分行決定自20xx年起連續三年在全省郵政金融系統組織開展內控建設活動。

據了解，該行20xx年至20xx年內控建設活動分別以“內控達標年”、“內控優化年”和“內控提升年”為主題，是郵儲銀行在20xx年至20xx年“合規大討論”、“合規大行動”、“合規回頭看”活動取得良好效果的基礎上，為實現建設一流大型零售商業銀行的戰略目標而進一步采取的強有力措施。

據相關負責人介紹，三年活動期間，郵儲銀行將以制度梳理和流程優化為基礎、以監督檢查和整改問責為抓手、以信息系統和文化建設為支撐，通過持續的內控建設活動，進一步強化全員內控意識，完善內控管理體系，健全內控管理長效機制，不斷提升各級機構內控管理水平。同時，上下聯動、全員參與，在全行牢固樹立起“內控提升品質，合規創造價值”的內控理念。

日前，郵儲銀行山東省分行已召開全省電視電話會議，正式啟動20xx年“內控達標年”活動，對標學習等各項工作也如火如荼地開展中。該負責人表示，20xx年，除完成總行統一部署的對標糾錯等工作外，山東省分行還將開展內控“金點子”評選等特色活動，進一步打造郵政金融內控合規文化品牌。

內控自查報告

為進一步推進我行重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度的落實，我行行自接到銀黨紀辦【20xx】13號文件《關于對重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實情況進行自查的通知》后，縣行領導班子高度重視，首先是召開了專題會議，在會議上認真學習了相關文件并明確專人負責此項工作。會議后，對我行的重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度工作進行了自查，現將自查情況匯報如下：

我行接到通知后，縣行黨支部立即召開了行務會對文件要求進行全方位的學習，行長親自披掛上陣，成立了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查領導小組，行長親自擔任組長，兩位副行長為副組長，二部一室主任為成員。為順利開展重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作打下了良好的開端。為切實做好自查工作，縣行合正在開展的“銀行業內控和案防制度執行年”活動，展開了更細、更深入的自查工作，實行“雙管齊下”工作方針，查找問題分析原因，確保了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度自查工作落到實處。

(一)重要崗位和敏感環節輪崗及強制休假。我行始終堅持認真執行重要崗位及敏感環節輪崗制度，每三年進行一次崗位輪換，為有效推動各項業務的開展提供了保障，全面提高了重要崗位及敏感環節工作的安全性。在強制休假方面，我行按照上級行文件的規定，要求休假人員休假時間必須達到5-10個工作日，休假期間并安排代指管理人員代替休假人員的崗位，確保了工作的正常開展。今年以來，我行休假人員為2人。

(二)縣行領導班子成員情況。按照中國農業發展銀行干部交流暫行規定文件精神，我行正副行長屬于異地交流任職，縣行行長任行長在我行任職未滿三年，年齡不足50周歲?？h行兩位副行長年齡不足45歲，我行行長在本地任職未達到5年。

(三)換戶管理及客戶管理工作情況。我行在貸款客戶的管理中，堅持兩個以上客戶經理工作制度并實行客戶經理每隔兩年進行一次換戶管理。今年以來，我行客戶經理應換戶管理人數三，換戶管理人數三次。確保了換戶管理工作的有效開展，為提高服務質量和工作效率打下了堅持的基礎。

農發行封丘縣支行在此“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”自查工作中能夠從嚴、從謹，并且堅持與實際工作相合，督促了重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度”的落實，堅持突出重點與全面自查相合，在檢查信貸、財務、會計等重點業務領域的同時，全面了解了“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假等內控制度落實”工作進展情況，經過自查我行在“重要崗位輪崗、換戶管理、強制休假”等內控制度落實不存在問題。

為進一步完善郵儲銀行內控管理工作，全面提升郵政金融整體合規經營水平，郵儲銀行上海分行根據郵政集團公司和總行的統一部署，于近日聯合上海市郵政分公司儲匯局全面啟動了20xx年“內控達標年”活動。

據悉，本次活動重點圍繞“與上市規范對標”、“與監管要求對標”、“與內控評價對標”、“落實整改問責”和“內控知識培訓及考試”開展，同時合“兩個加強，兩個遏制”回頭看活動，組織全體員工開展內控案防“天天微課堂”、學習《內控達標年學習手冊》、撰寫自查報告和學習心得體會。其中，對標查找是關鍵，問題整改是核心，違規問責是保障。

“內控達標年”活動是郵儲銀行在20xx年至20xx年連續三年合規活動取得良好效果的基礎上，開展的又一項重要的內控管理活動?；顒又荚谕ㄟ^與上市規范、監管要求和內控評價對標，深入查找郵政金融在內控管理上存在的差距和問題，切實強化整改問責，不斷提升各級機構內控管理水平，有效支撐全行改革發展。

為保障“內控達標年”活動順利開展、取得實效，郵儲銀行上海分行、上海市郵政分公司儲匯局聯合成立活動領導小組，制定了切實可行的活動實施方案，對活動內容和步驟進行了周密部署。同時，銀郵聯合全程督導，建立專項考核機制，以督導促執行，以考核促提高，有效調動了各級機構和全體員工的積極性，確?；顒釉鷮嵱行蛲七M。

內控自查報告

按照市局下發的關于《三門峽市社會保險經辦機構內部控制檢查評估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期間，對失業保險制度建設、業務規程、基金財務、信息系統、監督與管理等方面進行了自查?，F將自查情況匯報如下：

一、制度建設方面。

（一）中心領導和班子成員能夠嚴格執行國家和上級部門頒布的政策法規，努力做好失業保險內部控制決策工作。

（二）建立健全考核制度、獎懲制度、政治業務學習制度、責任追究制度。

二、業務規程方面。

（一）根據失業保險條例規定，按照規及時辦理參保人員登記，核定參保單位或個人參保人員的繳費基數，提交相應的征收計劃，征繳后失業保險金及時納入財政專戶。參保單位的社會保險變更、注銷等事項要求資料齊全、并由相關責任人簽字,方可變更或注銷。

（二）失業保險待遇審批經辦過程符合《三門峽市失業保險業務工作程序》，分別由市失業中心領導和縣中心領導簽字蓋章，業務操作形成嚴格的制約關系。

（三）對進入失業程序的失業職工，建立完備的檔案資料保管和借閱制度，檔案資料指定專職人員保管，并制定詳細的查、借閱辦法。

三、基金財務方面。

（一）按照《社會保險基金管理財務制度》，結合我縣的實際情況制定了“基金收支管理制度”、“失業保險金內部管理臺帳制度”、“失業保險基金專用票據管理規定”等各項規章制度，會計人員都具有從業資格證書，財務各項制度較全面規范。

（二）建立分工明確的崗位責任制，按要求設臵了會計帳薄、收、支科目。按會計憑證的業務內容分類記帳，做到全面、連續、準確、及時和控制基金，會計資料真實有效。失業保險待遇支出結算表項目和格式與會計核算支出明細科目一致，收支金額相符。

（三）失業保險基金實行收支兩條線管理，定期與財政部門和銀行對賬，做到賬賬、賬款、帳單相符，確保了基金的安全運行。

四、信息系統運行方面。

（一）按照市中心的要求建立失業保險“實名制”操作系統，由專人負責網絡建設、維護等工作，并制定嚴格的操作流程及操作權限制度。

（二）加強對信息數據的管理和維護。制定并實施數據。

庫備份方案，建立異地備份制度，確保數據安全。

五、監督管理方面。

（一）根據有關文件，建立完整的工作記錄和工作計劃等資料，定期抽查各項業務工作的開展及進行情況。

（二）設立專職稽核人員，對參保對象繳費情況、失業職工待遇資格、待遇支付情況進行稽核工作。

由于充分發揮了內部控制的監督作用和風險防范功能，保障了主要業務環節的平穩運行。同時，充分保證了社會保險基金的完整與安全。

六、今后打算。

我們全體工作人員決心在今后的工作中進一步加強學習，提高隊伍的整體素質，廣泛宣傳失業保險政策法規，加大失業保險擴面、征繳工作力度；建立健全規章制度，要使失業保險基金的監督管理做到制度化、規范化;加強失業保險基金的專戶管理和會計核算，嚴格按照相關財務會計制度，專帳核算，專人管理，確?；鸬陌踩\行。

盧氏縣社會失業保險中心。

二〇〇x年八月九日。

內控自查報告

按照xxxx文件要求，我社成立內控制度執行自查領導小組，xxx為組長，xxxxx為成員。組長為自查第一責任人，各成員相互配合?，F將自查情況匯報如下：

一、對庫存現金情況，重要空白憑證、印章、有價單證使用管理，股金管理等進行自查；發現庫存有連續三天超限額現象。

二、對內外賬務核對、開戶業務、大額資金業務、掛失及提前支取等業務操作的合規性進行自查。發現九月份之前有代理開戶現象，掛失申請書填寫不規范的情況。

三、對授權管理，考勤情況進行檢查，存在分筆授權現象，考勤方面，有員工離開崗位時間過長，我社將進一步進行處罰，若不改正，交予聯社處理。

我社自查找出了存在問題，糾錯整改，使我們每個柜員嚴格按照各項業務操作流程規定辦理業務，提高工作質量，防控操作風險，消除風險隱患。同時，在此基礎上，我們都作出了承諾。承諾真實、全面地對工作崗位中的各個細節進行自查，合規經營。

四、建議加強學習，提高風險防控能力。

為使活動不走過場，使每個柜員以良好的精神狀態積極參與到活動中來，對各種文件制度進行集中學習，并做好學習筆記，提高對風險防控工作的認識。同時，把提高員工素質作為工作中的一個基本點，提高我們作為一線柜員的道德素養。

內控自查報告

近年來，隨著經濟全球化的深入發展，市場競爭日趨激烈，企業風險和合規壓力不斷增加。為了降低風險并確保企業合規運營，內控與合規自查報告成為了管理者不可或缺的工具之一。本文將從內控與合規的定義、意義、自查的方式和結果分析等角度，對內控與合規自查報告進行分析和討論。

內控是指企業為實現經營目標，合理安排功能、信息和資源，依據法律、法規和規章制度，建立的各種管理制度和方法，以預防和控制風險、發現和糾正問題、保障企業持續穩定運行的過程。而合規是指企業在各種法律法規、道德規范和行業準則下，合乎法律和道德要求，依法規定從事各項經營活動。

內控與合規自查是指企業按照內部控制和合規要求，自行開展日常的檢查、評估和糾正，以發現和修復風險漏洞，確保企業運作的合法合規性。內控與合規自查的意義在于減少企業經營風險、提高內部管控和運營效率、規范企業員工行為、樹立企業形象、增強投資者信心等。

1.文件考核：通過查閱企業內部各類文件和制度，比對實際操作情況，查找存在的差異和問題。

2.流程審查：對企業主要流程進行全面審查，發現是否存在操作漏洞、流程繁瑣等問題，并提出改進建議。

3.現場檢查：通過實地考察，了解企業經營情況、員工遵守法規情況以及存在的問題，收集必要的'證據。

4.數據抽查：對企業重要數據進行抽樣檢查，并與實際情況比對，確定數據的準確性和合規性。

5.風險識別：通過調研、討論和分析，識別企業可能存在的風險，以制定相應的控制措施。

根據自查的結果，可以進行整體的分析和評估，包括發現的問題類型、問題數量和程度，問題原因以及相關的風險后果等。同時，還可以對自查結果進行分類統計和整合，如內部控制的改進、合規培訓的加強、流程優化的推進等方面。

對于自查中發現的問題，企業需要制定相應的改進措施，并設定明確的時限和責任人。改進措施可以包括制定新的制度和政策、加強培訓和溝通、優化業務流程、改進內部信息管理系統等。

為了確保自查結果的有效性，企業需要建立科學的監督機制。監督機制可以包括內部審計部門的定期監督、外部專業機構的評估、內部流程的優化等。通過監督機制，企業可以及時發現和糾正自查結果中存在的問題，并保障改進措施的落實。

內控自查報告

古代商鞅立木為信，確保了新法的順利實施；包公剛正執法，促進了北宋的綱紀嚴明；人民解放軍的三大紀律、八項注意，贏得了群眾的全力支持，取得了抗戰的勝利。作為國有控股四大銀行之一的中國銀行，秉承著“追求卓越，誠信，績效，責任，創新，和諧”的核心價值觀，走過了百年輝煌，作為承載這榮耀的基石，內控和合規對于銀行業的發展有著舉足輕重的作用。

內控、合規是風險管理的要求，是銀行工作者永恒的準繩。對于銀行業而言，就是要使我們所有的經營活動符合相應的法律法規和監管規定。對于遵法守紀的員工，合規是一扇屏障，他們的利益在合規的屏障下得到保護；而對于違規操作的人，合規更是一條粗大的鎖鏈，使他們無法在這個社會中胡作非為。合規文化建設，就是要告誡我們，無論身處哪個崗位，負責何種工作，都不能沒有法律的約束，無論何時何地都不能脫離制度的規范。一個企業要持續的經營下去，風險控制便也要持續下去，尤其是銀行業，更要把風險控制做好。所以對一線員工的而言,學習和遵守《雙十禁》和《八不得》也是我們首先要做到的。

最近通過認真學習文件，我更進一步認識到依法合規操作的必要性和緊迫性，深刻認識到違規操作導致高發案件的危害性。作為一名綜合柜員，銀行業的“雙十禁”和銀監會的“八不得”是合規操作的基礎，也是我們必須遵守的制度?，F就此次內控與合規的學習心得總結出以下幾點，也是我對此次學習活動的一個理性的認識。

身為一名銀行員工，加強自身對法律法規、規章制度的學習，提高風險防范意識是從源頭上杜絕違規違章行為的重要方法。銀行本身就是高風險行業，在獲得的利潤的同時也面臨著巨大的風險，如果風險不注意控制，那么很可能對企業的發展甚至生存造成不可估量的影響，從而也阻礙我們自身的前途、發展，甚至生活生存，所以我們必須把風險防范擺在重要的位置上。從自身的崗位做起，自覺遵守銀行的“鐵算盤”、“鐵規章”“鐵賬本”、《雙十禁》和銀監會的《八不得》中對于綜合柜員的基本要求，嚴禁違規代客保管存單、折、卡、證等；嚴禁使用他人名章業務印章、有價單證；不得以各種形式參加非法集資活動；不得借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財等等，抵制各種違紀、違規、違章行為，珍惜自己的職業生涯。視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。因此要切實防范金融風險，就必須注意加強平時法律法規的學習，通過警示教育，提高法律合規意識，打牢思想防線。

我認為作為銀行服務窗口的員工應從小事做起，一點一滴，合規操作。在一個風險無時不在的行業中，無規矩不成方圓。我會堅守規章制度，熟悉各項業務流程，做到防范風險，人人有責，合規操作，從我做起。工作處處有風險，謹慎認真最重要。作為一名前臺員工，我深深的感受到合規操作的重要性，我們一定要在自己的職責與權限范圍內辦理每一筆業務，認真做好每一件事，慎重對待每一筆業務，牢記“客戶至上”、“以客戶為中心”的宗旨，嚴格按照規范化服務的標準來對待每一位客戶。比如在實際工作中，我們經常會遇到開戶資料不全的客戶要求開戶，不能支取現金的客戶想違規提現，票據要素不全的要辦理結算，要求柜員幫忙保管存折、存單憑證等現象，對于這些現實生活中經常遇到的情況，我們要在保證合規的前提下為客戶提供服務，這就需要提高與客戶溝通的技巧和提供多種解決方案的能力，在客戶的要求不符合銀行規章制度的時候，我們不能直截了當地回答“不”，而是要用良好的態度和合理的解釋向客戶說明不能辦理的原因，在防范風險的同時依然提供了優質服務。

銀行法律法規和規章制度的學習不是一蹴而蹴的，關鍵要靠長期的學習和積累，要養成長期學習的習慣。要將學習與實踐結合起來，學以致用，持之以恒。運用到工作中去，嚴格按照規定辦理每一筆業務,每一次蓋章，每一次簽退，甚至與客戶的言行都做到有據可依，嚴格要求自己，養成嚴謹的工作作風，只有這樣，企業和個人才有發展的動力。與此同時，要通過典型案例剖析，運用反面的教訓警醒人，不斷提高綜合柜員遵守法律法規的自覺性。只有這樣才能加深理解，并能在工作中自覺做到不違章、不違紀，并自覺做一名遵紀守法，遵章守紀的合格員工。

由于我們是剛剛步入銀行業的新人，對規章制度理解不夠全面，只抱著努力做好工作、遵守紀律的想法，而忽視了對規章制度和相關法律法規的學習，時間長了可能會產生一些自由散漫的思想，導致違規違紀的情況發生。通過這次《雙十禁》和《八不得》的學習，使我深刻認識到，不學習法律法規的有關條文，不熟悉規章制度對各環節的具體要求，就不可能做到很好地遵守規章制度，也不可能成為一名合格的中行員工。因此，掌握法律法規基本知識，學好內部的各項規章制度，對我們的工作和生活具有重要的指導意義和現實意義。

“合規成習慣，業務少風險”。讓我們從現在做起，把愛崗敬業當成習慣，把合規操作常留心間。做平凡崗位上的專家，做合規文化的踐行者。

內控自查報告

縣人社局：

根據《xxx社會保險局關于印發養老保險內控制度檢查工作實施方案的通知》（渝社險發20xx22號）文件要求，我局高度重視，積極組織實施，現將自查情況報告如下：

我局高度重視此項工作，成立了養老保險內控制度實施運行情況迎檢領導小組。由社保局局長xxx任組長，社保局黨支部書記、副局長xxx任副組長，綜合科、退管科、業務科、統計信息科、個人參?？?、居民養老保險科、財務稽核科負責人為小組成員。領導小組下設辦公室，具體負責領導小組的日常具體工作，辦公室設在綜合科，由xxx任辦公室主任。

進一步健全內控制度在《xxx社會保險局關于印發。

的通知》(x社險發20xx1號)的基礎上，根據《xxx社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，結合我縣養老保險實際和近年來一些新形勢、新政策的變化，制定印發了包括《縣社保局風險評估制度》、《縣社保局人事管理制度》等18個制度，明確了。

科室分工、職能，規范了業務辦理流程，促使內控制度得到完善。

（一）機構設置合理，授權管理明確。

根據我局實際情況，我局設置了綜合科、業務科、統計信息科、個人參?？?、居民養老科、退管科、財務稽核科等七個科，并明確了每個科的職能職責，做到了分工合理，職責明確。其次，我局還印發制定了《xxx社會保險局集體決策制度》。堅持民主集中制，少數服從多數；堅持決策事項及其決定結果符合養老保險相關法律法規政策規定等原則；明確了以局長辦公會的決策方式。保證了決策程序和決策形式公正、合理。再次我局各項業務嚴格實行授權管理，堅持做到集權與分權相結合；最后我局還制定印發了《xxx社會保險局人事管理制度》、《工作考核制度》、《xxx社會保險局工作人員職業培訓制度》、《xxx社會保險局獎懲制度》等制度，加強了對工作人員的規范管理。

（二）完善各項制度，業務運行規范有序。

一是嚴格按照國家部委和xxx的相關法律和政策，結合本單位養老保險工作的實際情況，我局制定了業務經辦流程，規范了各項業務的經辦流程，明確了參保登記管理、繳費基數核定、待遇審核、待遇支付等具體流程；二是完善了參保登記手續，對參保登記、特別是補繳歷年的參保人員進行嚴格的審查，杜絕資料不全的人員參保。參保人員注銷登記后，及時對參保熱暖的賬戶和待遇支付及時處理并封存其參保信息和檔案資料；三是嚴格按照業務操作規程、和相關政策核定單位和個人的繳費基數，并加強了對單位參保的稽核檢查，對稽核出現問題的及時處理，確保了基金的安全；四是嚴格按照相關文件規定對個人賬戶進行計息，對終止繳費的參保人員建立標識并封存其個人賬戶；五是嚴格進行待遇初審、復審等工作，做到資料完備、待遇發放準確無誤；六是在人手相當緊缺的情況下配備了專門的人員從事養老保險轉移工作，加強對轉移接續手續的審批，確保了養老關系轉移接續的嚴肅性；七是在辦公場地極為有限的情況下通過租賃場地、購置檔案柜等手段，嚴格按照市局相關文件規定對檔案歸類、裝盒進行規范管理。

（三）嚴格執行財務制度。

一是制定了會計、出納制度及操作規程，明確了會計、出納的崗位職能職責。規定財務科科長為專門的會計負責人，明確了專門的出納人員，負責記賬、符合、稽核等工作；二是嚴格執行相關文件規定，及時編制年度預算，對預算有調整的及時完善相關審批手續；三是按規定嚴格執行財務制度“收支兩條線”，在工商銀行開設了基金征繳專戶、在xx銀行開設了農民工征繳專戶、在xx農商行開設了城鄉居民養老保險基金征繳專戶，實行專戶管理，基金收入按照各自險種分別建賬、核算；四是按照會計、出納等相關規定的安排，堅持每天和銀行財政專戶進行對賬，及時編制了專戶的銀行存款余額調節表，做到了銀行存款余額與會計帳表等一致，做到了帳帳、帳表、賬單相符。五是強化票據等財務憑證的管理，及時對財務資料進行歸檔整理；六是強化印章和密碼管理，財務專用章和法人印鑒章分別由綜合科和財務科保管，印章的使用嚴格按照我局印發的《xxx社會保險局印章管理制度》執行，做到了使用規范，用途、范圍合理，審批手續完備。

（四）增強設備配置，信息安全建設取得較大進步一是建立數據安全備份制度。財務數據的備份工作由財務稽核科日常定期負責，統計信息科負責服務器存儲資料的不同存儲介質和不同存儲地點的備份工作。二是建立數據責任追究制度。數據維護流程嚴格按照規定執行，并落實簽字登記環節，逐級追查出現問題的環節。三是建立數據質量分析制度。統計信息科負責養老數據質量動態監控與分析，財務稽核科負責財務數據質量動態監控與分析。分析報告分別由統計信息科和財務稽核科提交。四是建立機房運行管理制度。制定印發了《xxx社會保險局信息安全管理制度》，由統計信息科負責機房運行管理。每天負責對相關網絡設備及服務器運行進行日常檢查，對于其他科室使用機房設施進行登記。五是具備可靠數據安全恢復措施。采購了upm時時備份軟件，保證數據的時時備份，針對每次辦理業務進行毫秒級備份；采購綠盟防火墻一套，保證數據的安全。

（五）內控制度完善，內部監管得力。

根據《xxx社會保險局關于進一步做好養老保險經辦內部控制工作的通知》（渝社險發20xx83號）文件相關要求，制定出臺了《xxx社會保險經辦機構辦理養老保險業務內部控制實施細則》，其中包括：《xxx社會保險局審計稽核制度》、《xxx社會保險局風險評估制度》、《xxx社會保險局信息公開制度》等20個內控制度，我局各科室嚴格按照內部制度相關制度的規定，切實履行各自職責。通過定期與不定期檢查的方式，對在機構運行情況進行檢查，對在檢查中發現的問題，及時整改。其次我局及時向社會公布最新的社會保險相關政策和法規，加大宣傳，以便參保人員及時了解。

總體來說，我局通過制定完善相關的內控細則，明確每個崗位的職能職責，采取定期檢查與不定期抽查的方式督促落實各項內控制度的實施，內控制度在我局運行較好。此外我局也對在檢查中發現的問題如：政策、法規公布更新不及時，檔案資料歸檔不及時等情況進行了積極的整改落實，使內控制度在保障我局各科室正常運轉發揮更好的效果。

xxx社會保險局。

二0xx年四月二十九日。

內控自查報告

1、認真組織學習《行政事業單位內部控制規范》和《財政部關于全面推進行政事業單位內部控制建設的指導意見》，對我辦系統貫徹實施《內控規范》工作進行全面動員部署，要求全體人員按照《行政事業單位內部控制規范》目標和原則，規范工作與管理，完善單位內部控制建設。通過學習使全體人員認識到實施內控規范是落實黨十八大精神的重要舉措，是推進財務管理規范化、科學化的積極實踐。它可以提升單位財務管理水平，提高財政資金的使用效益。

2、部署機關和下屬單位認真貫徹落實。一是要求各單位在單位層面須建立決策、執行和監督分離的機制，即決算過程、執行過程和監督過程相互分離、相互獨立、相互影響和制約;二是在業務層面各處(室)、單位須梳理管理流程和經濟活動的業務流程，明確各項業務的目標、范圍和內容。建立機關工作人員廉政風險防控登記表，明確崗位職責、廉政風險點、防控措施及風險等級、責任人等;三是要求各處(室)、單位抓好內控制度執行，將內控制度落實到每個崗位，落實到工作的全過程，真正把權力關進制度的“籠子”。

加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以辦主要領導為組長、分管領導為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由一把手親自抓、分管領導具體抓、部門領導配合抓、層層抓落實的組織架構。

我辦通過梳理流程完善程序，建立了以防范風險管理為核心，以控制手冊和評價標準為主的方案，具體包括為：一是建立權責一致、制衡有效、運行順暢、執行有力、管理科學的內部控制體系;二是合理保證單位經濟活動合規合法，有效規范本單位預算管理、收支管理、政府采購、資產管理、合同控制等各類經濟活動等內容的控制方案;三是確保資產的安全完整和有效使用的控制方案;四是保證本單位財務信息的真實完整，強化財務信息分析和結果運用，為外部監管和內部管理提供信息支持的控制方案。

加強控制環境是我單位實施內控基礎和核心，其好壞直接決定了行政事業單位內部控制整體框架實施的效果。我辦通過制定行為準則和各項規章制度，對機關干部、職工工作作風、工作紀律、組織管理及違反守則的處理辦法等方面做出規定，確保內部控制的有效性，重要業務流程得以有效運行。具體如下：

1、在預算管理方面。一是建立健全預算編制、審批、執行、決算與評價等預算內部管理制度;二是嚴格經費開支預算管理，按照專項經費的原則、使用范圍對經費預算進行審覈;三是實施財政支出績效評價，全程跟蹤監控績效運行，將績效評價結果作為以后年度預算的重要依據。

2、在財務收支管理方面。一是對出租等非稅收入實行收繳分離、票款一致，并及時、足額上繳財政專戶，實行“收支兩條線”管理;二是加強支出審批控制，審批人應當在授權范圍內審批，不得越權審批;三是加強支出審覈控制，重點審覈單據來源是否合法，內容是否真實、完整，使用是否準確，是否符合預算，審批手續是否齊全。

4、在國有資產管理方面。一是國有資產日常使用管理，規范資產驗收入庫、賬卡登記、領用交回、保管維護和損失賠償等工作程序;二是建立資產信息管理系統，做好資產的統計、報告、分析工作，實現對資產的動態管理。

1、預算控制比較薄弱。有時預算剛性不夠，預算的計劃性、科學性不強，削弱了預算的約束控制力。

2、固定資產控制薄弱。實行政府集中采購制度以后，行政事業單位固定資產的采購得到了有效控制，但使用管理仍缺乏相關的內部控制，重購輕管現象比較普遍。

良好的內部控制意識是內部控制制度設計完善和有效運行的基本前提。單位有些干部、職工對內部控制制度重要性的認識還不到位，內控意識不強，重發展、輕控制，對內部控制知識缺乏基本了解，把內部控制看成僅是財務部門的事。因此，建議在今后的工作中：一是要認真學習財政部制定的《行政事業單位內部會計控制規范》，提高對實施內部控制觀念認識，發揮內部控制制度應有的作用;二是要建立健全內控督促檢查與考覈評價機制，將其納入各處(室)、單位年度目標責任和黨風廉政建設考覈之中;三是加快內控信息化建設，將內控措施固化與辦公自動化系統之中。

內控自查報告

有效的內部控制制度是促使企業實現穩健經營、防范經營風險的必要條件，加強和健全企業的內控機制，已成為壽險行業的共識。目前，世界上許多發達國家的商業壽險公司都已建立了比較科學規范的內控體系，國際保險機構的內部控制工作已成為加強內部管理的一個重要手段得到迅速發展。在市場經濟條件下的今天，商業壽險公司終將成為法律上真正意義的獨立法人，業務上的自主經營，資金需求過程中的自求平衡，經營管理中的自擔風險，經營成果上的自負盈虧等企業特征將在公司經營過程中充分體現。市場經濟條件下，客觀經濟規律所引發的競爭、風險、盈利——三大企業特征將驅使商業壽險公司在內部管理、防范經營風險、提高自我保護、自我約束和競爭能力上下功夫。因此，作為經營管理中重要手段的內部控制，將顯得越來越重要。

經營管理涵蓋了比內部控制更為廣泛的內容，是經營活動的全部。內部控制貫穿于商業壽險公司整個業務、資金流動的全過程，又與經營管理融為一體，是經營管理活動的一種極其重要的手段或方式。二者既有區別又有聯系，主要區別有兩個方面：一是內部控制是組織決策層對管理對象通過各種方法、手段，為達到其管理目標，實現其預期效果的制度或過程，是相對獨立的。二是內部控制提供合理的保證，為管理目標的實現“保駕護航”，應與時俱進，有前瞻性。目的是防止經營活動中“亡羊補牢”，并不存在于管理活動的各個部分，許多管理方面的具體決策和一般性活動都無法取代內部控制，為此，應加強內部控制建設和管理。不僅把內部控制作為一種自律行為始終規范業務行為，更重要的是要充分利用這種科學機制，發揮整體功能，在業務運作過程中環環相扣，不斷體現監督制約的動態控制，始終強調“程序至上、內控優先”的內控工作原則，并把內部控制作為經營管理不可或缺的一部分，常抓不懈，落到實處，防范經營風險，保障壽險公司業務安全穩健運行，從而為確保業務持續、健康以及實現自身的良性發展提供根本保證。

內部控制是實現規范化管理、防范經營風險，在競爭中立于不敗之地、在經營過程中實現自我約束、自我調節和提高經營管理水平的重要手段，是不可或缺的重要內容。它既是日常經營管理活動的一項不可缺少的內容，也是一項長期的系統工程，內部和外部的環境是在不斷變化的，各項業務也在不斷地創新和發展，因此，內部控制體系也需要不斷優化、逐漸適應的過程。隨著新業務的不斷推出，現有的內控機制會被突破，過去行之有效的方法，現在不一定適用。所以，內控機制既要有宏觀上的戰略體系，又要有微觀上的不斷修正，以形成完善——提高——再完善——再提高的良性循環過程。目前更應充分重視在深化體制改革、加快業務發展的同時，主動規避由于改革和發展不能一蹴而就而可能形成的內部控制滯后的風險，及其對持續發展的負面影響。堅持業務開拓、內控先行的原則。凡是各專業部門新開辦的新興業務操作規程、制度和辦法均要通過內部控制部門審查會簽后方可印發執行，以確保新業務安全、有序、穩步發展。特別是綜合業務系統的應用與電子化水平的不斷提高，業務管理部門要及時加強對內控管理環節的摸索和探討，從制度上保證消除隱患死角和風險盲區，確保業務和制度的更新同步進行。

在內部控制和風險防范重要性日益突出的形勢下，商業壽險公司內部組織結構的控制建設，不僅要體現精簡高效的要求，關鍵是要把決策、執行、監督三權相互制衡的原則落到實處。在內部控制組織結構的設置上，應有效發揮法人治理結構逐步完善過程中新的組織體制對經營管理成效以及對各級管理人員行為進行高效監督的作用，形成集中管理、各司其職、各負其責、互相制衡的組織結構和權力結構，為不斷提高經營效益和防范風險提供堅強的組織保證。

商業壽險公司是對人的能力依賴性極強的行業，它的發展壯大主要依賴于有較高壽險業務素質的全體員工。因此，在內部控制的諸多因素中，人是最具有決定性的因素。一個公司經營管理水平的高低，正是其全員綜合素質的反映。因此，全面提高全員的綜合素質乃是當務之急。通過科學縝密的管理，為內部控制管理人才的健康成長和忠誠服務創造良好的條件，是實現可持續發展和防范化解風險的牢固基礎。加強各級班子、職能部門、黨團組織、職代會及群眾性的民主監督作用應形成制度。建立和完善激勵機制，最大限度地調動團隊的工作熱情和創造性干勁是不可松懈的內功。所以，內部控制建設必須以人為本，把提高全員的綜合素質作為一項長期的任務來抓。

1.真正實現內部控制系統運轉有效，必須建立健全內部監督體系。依照法律法規和國內外同行業的先進經驗建立健全內部控制制度和優化依法合法穩健經營的運行秩序，建立和強化統一的內部控制監管模式，不斷完善內部控制權威體系，對各級經營實行垂直領導，統一管理，在職權范圍內對其業務進行連續的、系統的全面監管。

2.加大現場和非現場監督力度，提高防范和抗拒風險的能力。商業壽險公司應當對各項業務制定全面、系統、成文的政策、制度和程序，并在全公司范圍內保持統一的業務標準和操作要求，避免因管理層的變更而影響其連續性和穩定性，在接受監管部門全方位保險監管的同時，內部控制制度的制定必須以各項法律法規為依據，依照有效性、審慎性、全面性、及時性和獨立性等原則，將所借鑒的國內外先進經驗細化為符合現代商業壽險經營管理系統化、規范化和國際化要求的有自己公司特色的規章制度，形成內在的橫向和縱向的相互制約的內部控制架構，確保對社會大眾負責，資產得到充分保護，各項業務得到良性發展，真正達到內控制約監督有效的目的。

3.建立風險控制聯系會議制度。建立由稽核、監察及相關專業檢查人員組成的內控風險聯席會議制度，通過制定和完善本公司內控綜合評價實施辦法，健全內控評價機制，定期開展內控綜合評價，對內控管理方面存在的漏洞和薄弱環節定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，從而進一步完善內控機制。

內控自查報告

為切實加強醫療保險經辦機構內部控制體系建設，維護醫療保險基金安全，根據部、省的相關文件精神和統一部署，我市市本級及所屬縣醫保經辦機構于20xx年6月至20xx年9月對本部門、本單位醫保經辦機構內控制制度建設進行了認真檢查評估，積極查找問題，梳理經辦風險。為此專門成立了檢查評估小組，領導并具體組織實施本次檢查評估工作。整個檢查評估分為自查自糾和檢查評估整改兩個階段。評估內容主要包括經辦機構組織機構控制、業務運行控制、基金財務控制、信息系統控制、內部控制的管理與監督等五個方面?，F將檢查評估情況報告如下：

一、基本情況。

（一）組織機構控制。

一是建立主任負責，副主任分管協作的管理制度。市醫保中心在市委市政府有關部門的領導下，在市社會和勞動保障局的指導下，獨立自主的開展醫療保險工作。中心設中心主任一名，全面負責醫保中心工作，協調解決各副主任間工作中遇到的問題，謀劃醫保中心全局工作，開拓進取、與時俱進、科學發展。中心設有三名副主任和辦公室等七個業務科室。中心決策機構為中心主任辦公會議，由中心主任主持、三名副主任參與決策。

二是建立了業務各個環節互相監督制約制度。醫療保險經辦機構各個業務科室之間的內部控制職責明確、業務信息傳遞、反饋、監控流程規范。各項待遇支付時，首先由業務科室審核、再經分管領導復核、最后經主要領導簽字。真正做到了各個環節互相監督制約。

三是強化業務、優化了崗位設置。市醫保中心設立辦公室、財務科、醫療科、征集科、結算科、特殊病科、計算機室等七個業務科室。

辦公室：協助領導組織，行政管理工作；負責中心后勤工作。財務科：負責醫療保險基金管理及中心內部的財務管理工作。征集科：負責醫療保險參保登記及繳費基數審核,參保人員信息變更審批,醫保ic卡發放、掛失等工作。

醫療科：負責參保人員門診、住院費用的審核，對定點醫院。

（藥店）監督檢查，對其報告分析等工作。

結算科：負責醫保中心與定點醫院（藥店）的費用結算；個。

人醫療費用的報銷；醫療費用的統計、分析等工作。

特殊病科：負責《慢性病就診卡》的發放及慢性病就醫管理，三種特殊慢性病的門診補助的確認等工作。

計算機室：負責醫療保險計算機系統的維護和管理及軟件開。

發、完善工作。

各業務科室分工協作，各有專攻，合理設置的內設科室組織。

架構進一步明確了各科室間的業務信息傳遞、反饋、監控流程，為深化醫藥衛生體制改革過程中起到重要作用。

（二）業務運行控制。

1、依法操作有章可循。

我市醫療保險經辦機構嚴格規范行為，依據國家社會保險有。

關法規和政策并結合本地區實際制定業務操作管理辦法和工作制度，確保各項措施有法可依、有章可循。

根據國發?1998?44號文件、皖政?1999?27號文件、淮政辦?1999?42號文件、淮勞障?20xx?108號文件、淮政?20xx?67號文件精神，先后制定了我市職工醫療社會保險的操作管理辦法和工作制度、靈活就業者參加醫療保險制度以及城鎮居民基本醫療保險的操作管理辦法和工作制度，以及城鎮職工、居民醫療保險繳費標準。

同時我市醫療保險經辦機構結合社會經濟發展，不斷提高醫。

療保險待遇。根據淮勞障?20xx?50號文件精神，職工基本醫療保險統籌基金最高支付限額為5萬元，大額醫療救助基金最高支付限額為20萬元；城鎮居民醫療保險基金支付限額，少年兒童、在校學生為10萬元，其他參保居民為6萬元。

2、完善服務方便保民。

醫療保險經辦機構緊緊圍繞服務下功夫，改進就醫、報銷模。

式，方便參保人就醫、報銷。參保人持ic卡、證歷、復式處方到。

本市內定點醫院（藥店）就診或購藥。因病情需要急診的，可就近醫院治療，后轉至定點醫院治療。長期在外的，可辦理異地就醫手續在異地就醫。

在本市定點醫院就診的患者，直接在醫院結算；已按規定辦。

理異地居住手續的或急診的患者，治療結束后，可持醫?？?、住院發票、病歷復印件等相關材料到醫保中心報銷。

3、嚴格流程獨立操作。

醫療保險經辦機構對各業務環節的經辦范圍、程序、要求和。

辦理時限等方面進行明確規定。各業務科室的操作流程既要各司其職、獨立操作，又能相互銜接、相互制約，操作人員嚴格按照規定的操作流程在其職權范圍內開展工作。同時明確各項業務審核、復核和審批要求，明確規定審核的相關報表、憑證等的真實、完整和有效。

6、政務透明開門納諫。

建立政務公開制度，設立政務公開欄，對社會保險政策、業。

務流程、經辦人、辦理時限和內容等方面做到公開透明。同時每周做客淮北市廣播電臺的行風熱線欄目，接受聽眾咨詢、建議。在收費項目上，我市醫療保險經辦機構根據省財政廳、省物價局（皖價費?20xx?288號）文件精神，制定職工醫療社會保險收費項目。并制作“職工醫療社會保險收費公示欄”在醫保服務大廳、電子觸摸屏公示。

7、檔案管理嚴格規范。

建立業務檔案資料保管制度，明確業務經辦過程中涉及的相關資料的留存、歸檔、立卷和保管。

（三）基金財務控制。

4、財務收支審批實行分級授權，杜絕未經授權越崗代辦；

6、財務與業務進行定期核對，并做到賬證、賬賬、賬表、賬實相符。

內控自查報告

根據《中國銀監會辦公廳關于內控風險提示及開展內控檢查工作的通知》(銀監辦發(2019)408號)文件精神，我行營業部對2019年2月6日至2019年3月4日期間的業務經營狀況、文明服務及行風紀律等進行了全面認真的自查，通過選擇檢查要點、確定檢查方案，以現場查看業務操作流程、審核會計憑證、查閱各類交接登記簿、調閱錄像及檢查計算機運行等方式，分別對現金區和非現金區大額取款的登記審核、會計專用核算印章的管理、賬務核對管理、重要事項核準報備管理、重要空白憑證及密鑰交接登記管理、業務操作流程管理進行了全面檢查和整改?，F將自查情況報告如下：

3、我部門每周一三五晚上營業結束以及周六的上午都組織業務學習和操作技能培訓，員工都能積極參與，新入職員刻苦練習、虛心求教、態度端正。

2、對業務工作中存在的漏洞能做到及時發現、及時制止、報告和處理;。

3、未有辦理業務越權行事的行為，未有柜員、會計主管違法違規辦理業務的情況;。

5、本部門按規定實行對重要崗位進行輪崗安排。

2、未有偽造、涂改變造憑證轉移資金和隱匿、故意銷毀會計憑證的現象;。

3、檢查開戶申請書、預留銀行印鑒卡片上應由客戶填寫或簽字的部分，沒有銀行內部員工的簽名;通過調閱監控錄像資料檢查賬戶的開立、變更和撤銷、密碼變更時，客戶都在場，相關業務由客戶發起。

8、通過對對公業務結算賬戶開戶資料中人行核準的開戶許可證的檢查，和對網點《開銷戶登記簿》和人行賬戶管理系統相核對的結果，發現對公開戶存在2個久懸戶且有11戶無法在人民銀行賬戶管理系統登記(由于農商行更名)，現已著手處理。

9、在審查對公業務過程中，相關柜員都能做到辦理轉賬業務執行先記借后記貸，先記賬后簽發回單;受理他行票據時都能遵守收妥入賬原則。

10、通過對單位銀行結算賬戶申請書、單位開戶資料證明文件的檢查，上面都有審核人簽章;單位銀行結算賬戶申請書上有業務主管和部門業務公章，在檢查網點留存的變更單位銀行結算賬戶申請書和撤銷單位銀行結算賬戶申請書上都有業務主管審批簽章和部門的業務公章。

11、檢查現場有開戶業務時，印押證三分離情況良好;《開戶申請書》都有柜面受理人員、網點審批人員簽章。

12、檢查貸款借據與相應科目分戶賬、定期存款證實書(及單位定期存單)與相應科目分戶賬余額都能相符。

13、辦理同城票據交換時，我行雖人員緊張，但仍堅持實行經辦員、復核員、交換員三分離制度，相互制約，不兼崗混崗。

14、現金區每日兩次進行碰賬，柜員出入現金區都需復核現金，離開柜臺操作界面鎖定。

15、早晚現金進出現金區都已做到雙人鎖箱雙人押運，并能每日認真審核押運鈔票者是指定人選。

16、早晚尾箱出入金庫都能做到三人同開庫門(卡、鑰匙、密碼分管)，柜員出箱入箱都需要登記，嚴格遵守規章制度。

17、業務公章、本票專用章、三省一市匯票章、全國匯票章由主管保管，只在結算業務、掛失業務及單位對賬及證明中使用;大額取現由主管或行長授權并加蓋授權章，以明責任。本票章及匯票章都由主管保管，審核無誤后才能在相應業務中使用，在平時的保管中做到章在人在，人離開章入箱保管并鎖好。

18、在文明服務和大堂管理方面，大堂經理盡心盡職，文明服務，做到"來有迎聲，問有答聲，走有送聲".

19、。我部門負責反洗錢信息數據的采集、分析、審核和報送等工作，配合業務管理部行使全行反洗錢工作的監督檢查職責，履行良好。

20、我行建立身份核查制度，通過檢查發現我部門能嚴格遵守《個人存款賬戶實名制規定》和《人民幣結算賬戶管理方法》等相關規定，對要求建立業務關系或辦理規定金額以上的一次性金融服務的客戶身份進行識別，要求客戶出示真實有效的身份證件或其他身份證明文件，并通過聯網核查系統進行核實并登記。

由于大家的共同努力以及積極配合，內控檢查得以順利完成。我部在自查的過程中，發現存在的問題：一是學習不夠深入，員工在學習中缺乏全面性;二是員工的內控管理學習不夠務實，要從其思想入手，狠抓落實，樹立并加強員工的內控管理能力。

針對問題，制定對策。我部門組織員工對照檢查，反思自身，恪守規章制度，嚴謹作風，在規范服務標準的具體學習措施上下功夫。為確保達標，我部門制定了具體的工作計劃，并按計劃進行相應的學習、規范業務核算，力求鍛造一支高水平的員工隊伍，建立健全各項規章制度，完善內控制度，全面構建風險防范的長效機制。