<menuitem id="an1j4"></menuitem> 年度總結(jié)是對過去一年中所做的各項(xiàng)工作和取得的成就進(jìn)行系統(tǒng)梳理和總結(jié)的過程。年度總結(jié)是對自己成長和發(fā)展的一種認(rèn)知和總結(jié)，以下是一些典型的范文，供大家參考和借鑒。
中國保監(jiān)會貫徹落實(shí)國務(wù)院決策部署，制定工作方案、印發(fā)通知，部署保險機(jī)構(gòu)開展“加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管、遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪”（簡稱“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”）專項(xiàng)檢查工作，主要目的是摸清保險機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理存在的突出問題和風(fēng)險隱患，分類處置，建立長效機(jī)制，防范化解風(fēng)險，確保保險業(yè)不發(fā)生區(qū)域性系統(tǒng)性風(fēng)險的底線。檢查重點(diǎn)包括公司治理及內(nèi)控、業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運(yùn)用、財(cái)務(wù)管理及償付能力管理、消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)等方面存在的問題與風(fēng)險。本次專項(xiàng)檢查分為兩個階段。第一階段是保險機(jī)構(gòu)自查整改階段。2014年12月至2015年3月，各公司組織開展自查、抽查、處理整改和報(bào)告撰寫。第二階段是監(jiān)管部門督導(dǎo)抽查階段。保險機(jī)構(gòu)自查整改同時，監(jiān)管部門督導(dǎo)公司自查整改。2015年3月至4月，監(jiān)管部門審核評估公司自查報(bào)告，進(jìn)行重點(diǎn)檢查，并依法處理。
通知要求，各保險機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持“全面自查、鼓勵自糾、強(qiáng)化責(zé)任”的總體原則，全面覆蓋各類、各級機(jī)構(gòu)，不留死角，主動揭示存在的問題并認(rèn)真整改，認(rèn)真履職盡責(zé)，落實(shí)各項(xiàng)任務(wù)，確保取得預(yù)期成效。要加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，總公司要立即由“一把手”牽頭成立自查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，盡快制定并實(shí)施自查工作方案，逐級督導(dǎo)抽查下級機(jī)構(gòu)自查整改工作，匯總分析存在的問題，區(qū)分問題性質(zhì)，從不同業(yè)務(wù)條線分別進(jìn)行整改，并按照要求向監(jiān)管部門報(bào)送自查報(bào)告。
為切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，中國保監(jiān)會成立了保險機(jī)構(gòu)“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”專項(xiàng)檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌部署、督促落實(shí)、重大政策研究、重大問題協(xié)調(diào)等工作，由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)人擔(dān)任組長，成員包括中國保監(jiān)會機(jī)關(guān)13個相關(guān)部門的主要負(fù)責(zé)人。專項(xiàng)檢查工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在稽查局，負(fù)責(zé)統(tǒng)籌檢查進(jìn)度、協(xié)調(diào)檢查中需要解決的問題等工作。
2.幫我寫一份自查報(bào)告。
案件專項(xiàng)治理崗位自查報(bào)告為了深入貫徹落實(shí)銀監(jiān)會、省銀監(jiān)局、市銀監(jiān)分局關(guān)于加強(qiáng)防范操作風(fēng)險，落實(shí)案件專項(xiàng)治理的有關(guān)文件精神，根據(jù)東信聯(lián)發(fā)[2005]192號文件的要求，結(jié)合我社的實(shí)際情況，我社制定了具體案件專項(xiàng)治理工作自查方案，并組織全體職工對此項(xiàng)工作進(jìn)行了全面的學(xué)習(xí)。
通過學(xué)習(xí)，全社上下對這項(xiàng)工作有了較為深刻的認(rèn)識。這次工作旨在以案件專項(xiàng)治理工作為契機(jī)，加強(qiáng)制度建設(shè)，強(qiáng)化監(jiān)督檢查，增強(qiáng)法紀(jì)觀念和遵守規(guī)章制度的自覺性，有效遏制案件高發(fā)的勢頭，確保我縣農(nóng)村信用社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。
同時使廣大員工明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性，進(jìn)一步認(rèn)識到違反規(guī)章制度操作規(guī)程的危害性。根據(jù)實(shí)施的方案，在社領(lǐng)導(dǎo)的組織下，全社上下利用工余時間，再次認(rèn)真地學(xué)習(xí)了我社制定的《**市**農(nóng)村信用社會計(jì)、出納員與復(fù)核員崗位職責(zé)暫行辦法》、《**市**信用社會計(jì)出納人員違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》、《**市**農(nóng)村信用合作社安全保衛(wèi)工作管理實(shí)施細(xì)則》、《**市**農(nóng)村信用社經(jīng)營管理指標(biāo)百分制考核辦法》、《**市**農(nóng)村信用社會計(jì)出納人員操作規(guī)程》、《**市**農(nóng)村信用社2005年度財(cái)務(wù)費(fèi)用管理實(shí)施辦法》、《**市**農(nóng)村信用社干部職工勞動管理與違規(guī)處罰實(shí)施細(xì)則》等規(guī)章制度和操作規(guī)程。
通過學(xué)習(xí)，加深了對各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的印象，全社上下對照相關(guān)的條例，對一年以來的工作一一進(jìn)行了回顧，目的在于查找操作中的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以便于及時補(bǔ)缺補(bǔ)漏，及時整改，逐步完善。下面，我社對自己的工作進(jìn)行一次全方位的自查。
一、業(yè)務(wù)方面1、一年多來，在應(yīng)經(jīng)常向主任匯報(bào)會計(jì)、出納工作情況及內(nèi)勤人員的思想、行為情況方面做得不夠好，不夠主動及時向主任提供這方面的信息。為使轄內(nèi)的會計(jì)、出納工作日趨規(guī)范，能夠隨著業(yè)務(wù)的發(fā)展，按照新的業(yè)務(wù)操作流程和規(guī)范，結(jié)合本社的實(shí)際情況，及時制定適宜的、統(tǒng)一的操作規(guī)范，以加強(qiáng)內(nèi)部管理。
但是由于我社人員配置較緊，無法經(jīng)常組織會計(jì)、出納人員集中對業(yè)務(wù)進(jìn)行培訓(xùn)。有些規(guī)定只能以書面的形式下發(fā)到各個網(wǎng)點(diǎn)，交由各人各自學(xué)習(xí)，這就容易造成內(nèi)勤人員關(guān)于業(yè)務(wù)操作方面理解不一致，會出現(xiàn)個別崗位能力較為薄弱的現(xiàn)象。
2、信用社的主辦會計(jì)，既是會計(jì)輔導(dǎo)員，又是二級稽查員，在抓好各項(xiàng)內(nèi)控制度的落實(shí)的同時，能及時發(fā)現(xiàn)、解答和解決業(yè)務(wù)中碰到的疑難問題，做好事前輔導(dǎo)。能堅(jiān)持每月不少于一次的會計(jì)輔導(dǎo)與檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時提出整改意見，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，并及時向主任匯報(bào)發(fā)現(xiàn)的問題，取得領(lǐng)導(dǎo)的支持，以使各項(xiàng)制度的執(zhí)行更加到位。
但是有時因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時間安排不夠合理，由于時間有限，對網(wǎng)點(diǎn)的會計(jì)輔導(dǎo)與檢查的力度與深度不夠。根據(jù)聯(lián)社的相關(guān)制度，結(jié)合我社的實(shí)際情況，編制檢查評分表，明確獎罰，年終依據(jù)評分情況進(jìn)行獎優(yōu)罰劣，以此激勵會計(jì)出納做好本職工作。
3、認(rèn)真核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收入，嚴(yán)格成本管理，認(rèn)真組織會計(jì)核算，正確反映和評價經(jīng)營成果，為主任的經(jīng)營決策提供數(shù)據(jù)。4、認(rèn)真做好全轄重要空白憑證的管理。
能嚴(yán)格按照重要空白憑證的領(lǐng)用手續(xù)，做好網(wǎng)點(diǎn)重要空白憑證的領(lǐng)用登記、出庫。合理安排各網(wǎng)點(diǎn)和存量。
每月堅(jiān)持不少于一次的帳實(shí)檢查，確保憑證的使用、銷號有序、正規(guī)，避免出現(xiàn)遺失。5、能按照制度規(guī)定做好以下日常工作：一是正確提取各項(xiàng)費(fèi)用；二是做好各網(wǎng)點(diǎn)的傳票、會計(jì)檔案的收集、登記、保管工作；三是結(jié)息日做好各網(wǎng)點(diǎn)結(jié)息的輔導(dǎo)和事后監(jiān)督工作；四是及時核對內(nèi)部帳，督促會計(jì)做好內(nèi)外帳戶、總分帳、往來帳、帳戶余額的核對工作；五是能及時、準(zhǔn)確地完成各種會計(jì)報(bào)表的編制。
六是每季度對財(cái)務(wù)收支情況進(jìn)行詳細(xì)的分析，便于主任的經(jīng)營決策。6、嚴(yán)格執(zhí)行會計(jì)、出納、結(jié)算、財(cái)務(wù)制度和會計(jì)、出納操作規(guī)程，堅(jiān)持會計(jì)工作的“十六項(xiàng)基本規(guī)定”，保證會計(jì)核算達(dá)到“五無”、“六相符”。
7、加強(qiáng)內(nèi)部資金和固定資產(chǎn)、零星小額資產(chǎn)的管理。根據(jù)實(shí)際情況，合理制定各網(wǎng)點(diǎn)的庫存限額，在保證資金安全的同時，最大限度地壓縮現(xiàn)金資產(chǎn)的占用。
按照有關(guān)規(guī)定，能加強(qiáng)固定資產(chǎn)購建項(xiàng)目的管理，做到有計(jì)劃、有審議、有報(bào)批。定期對固定資產(chǎn)盤查，嚴(yán)格控制固定資產(chǎn)的規(guī)模。
但是對閑置的固定資產(chǎn)不能及時做到盤活或處理，比如位于**新圩的商住土地，已閑置多年未加以妥善的處理。對于微機(jī)、終端設(shè)備、各類機(jī)具以及其他零星的低值易耗品，能夠參照固定資產(chǎn)的管理，建立帳、簿、卡，但是這些物品因?qū)嶋H需要在網(wǎng)點(diǎn)之間或領(lǐng)用人之間進(jìn)行調(diào)劑后，不能做到及時登記，有些物品損壞后，也未能及時進(jìn)行處理。
8、嚴(yán)格遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律及財(cái)務(wù)制度，一切開支按照標(biāo)準(zhǔn)實(shí)行，需要上報(bào)審批的財(cái)務(wù)費(fèi)用均待聯(lián)社批復(fù)后才出帳列支；報(bào)銷費(fèi)用嚴(yán)格執(zhí)行經(jīng)辦、證明、主任“雙簽”制度，確保每一筆開支真實(shí)、合規(guī)。帳務(wù)處理嚴(yán)格按會計(jì)制度進(jìn)行，保證會計(jì)處理正確、清楚，對違反財(cái)務(wù)制度的人和事，能堅(jiān)持原則，敢于抵制，并及時反映和匯報(bào)，自覺維護(hù)財(cái)經(jīng)紀(jì)律。
9、隨著信用社業(yè)務(wù)不斷的發(fā)展，各種業(yè)務(wù)水。
3.內(nèi)控和案防自查自糾。
根據(jù)銀監(jiān)會“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的有關(guān)要求，結(jié)合省聯(lián)社、辦事處“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動方案及相關(guān)要求，我社結(jié)合自身實(shí)際認(rèn)真貫徹落實(shí)，在此基礎(chǔ)上出臺了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，組織全體員工按方案要求開展此項(xiàng)工作，到報(bào)告日，自查自糾階段工作已基本結(jié)束，現(xiàn)將相關(guān)情況報(bào)告如下：一、準(zhǔn)備階段為加強(qiáng)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動的組織領(lǐng)導(dǎo)，按照上級文件精神，成立了由理事長任組長，主任和監(jiān)事長任副組長活動領(lǐng)導(dǎo)小組，下設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，監(jiān)事長兼任辦公室主任，具體負(fù)責(zé)“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動日常工作的開展、指導(dǎo)、督促檢查。
由各部門各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真對本部門的內(nèi)控和案防制度進(jìn)行匯總，列出了對照檢查的規(guī)章制度，在此基礎(chǔ)上，由活動辦公室制訂出本社具體的實(shí)施方案，報(bào)銀監(jiān)辦備案后于2010年6月5日召集各社主任召開了“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動動員大會，認(rèn)真學(xué)習(xí)了《內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年活動方案》，要求各社回去后組織本社員工再學(xué)習(xí)，使全體員工統(tǒng)一思想，高度重視，準(zhǔn)確把握活動要求。二、學(xué)習(xí)階段在學(xué)習(xí)階段，為不影響正常業(yè)務(wù)的開展，聯(lián)社明確了城內(nèi)二個網(wǎng)點(diǎn)與管理人員人員進(jìn)行集中學(xué)習(xí)，鄉(xiāng)鎮(zhèn)網(wǎng)點(diǎn)由主任組織學(xué)習(xí)，“內(nèi)控和案防制度執(zhí)行年”活動小組辦公室進(jìn)行指導(dǎo)、督促，同時由聯(lián)社組織了一期培訓(xùn)，主要學(xué)習(xí)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作流程、各項(xiàng)信貸管理以及違規(guī)處罰制度，分別由聯(lián)社各部門經(jīng)理主講上述制度，并結(jié)合實(shí)際工作中檢查存在的問題進(jìn)行了生動的講解。
通過一個月的學(xué)習(xí)，加深了全體員工對規(guī)章制度的理解和把握。三、自查自糾階段在全面部署和組織推動的基礎(chǔ)上，聯(lián)社確定了本社內(nèi)控相對薄弱、案件風(fēng)險比較突出的重點(diǎn)機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，按照“邊學(xué)邊查邊改”的原則，加強(qiáng)自查自糾工作。
重點(diǎn)對安全保衛(wèi)、鈔幣守押、重要空白憑證管理、對賬制度、業(yè)務(wù)流程操作、貸款發(fā)放和管理等方面進(jìn)行了認(rèn)真的檢查，將檢查存在的問題對照相關(guān)內(nèi)控和案防制度的規(guī)定和要求，認(rèn)真查找在制度執(zhí)行力方面存在的突出問題和薄弱環(huán)節(jié)。通過自查，對于各社財(cái)務(wù)開支手續(xù)不齊、支付利息無客戶簽名、貸款手續(xù)不齊備、個別社主任檢查現(xiàn)金和重要空白憑證流于形式、未及時清理破鈔、各類登記簿記錄不全、未按規(guī)定進(jìn)行反洗錢流程操作等問題，均屬于有章不循，主要是員工思想認(rèn)識上的存在僥幸心理，缺乏責(zé)任心，執(zhí)行力不強(qiáng)；個別規(guī)章制度條款線條粗，未能針對實(shí)際工作中的情況明確規(guī)定，在實(shí)際執(zhí)行中存在困難，挫傷了員工的工作積極性，如《員工輪崗及強(qiáng)制休假制度》；實(shí)際工作中，各類違規(guī)處罰規(guī)章制度未能覆蓋整個業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，稽審人員查出問題后無可參照執(zhí)行的處罰標(biāo)準(zhǔn)，使執(zhí)行力打了折扣；近年來，我社吸收了大量的股金，但對于股東要求的用其股金質(zhì)押貸款卻處于無章可循的局面，對業(yè)務(wù)發(fā)展產(chǎn)生了一定的影響。
針對上述存在的問題，聯(lián)社主要從以下幾個方面加強(qiáng)工作。一是培育良好的企業(yè)文化氛圍，做好員工的思想，同時加大制度執(zhí)行的力度，使員工從存在僥幸心理向“不敢違”轉(zhuǎn)變，從“不敢違”向“自覺抵御違規(guī)形為”轉(zhuǎn)變；二是提倡人性化管理，在勞動用工、員工休假方面多作思考，進(jìn)一步調(diào)動員工的工作積極性；三是針對業(yè)務(wù)發(fā)展中出現(xiàn)的新問題、新情況，及時組織人員研究，科學(xué)合理制訂相關(guān)的規(guī)章制度，適應(yīng)發(fā)展的需要。
4.查處取締無照經(jīng)營專項(xiàng)行動實(shí)施方案的總結(jié)報(bào)告怎么寫2015年望都縣。
2015年查處取締無證無照經(jīng)營專項(xiàng)整治工作實(shí)施方案為進(jìn)一步整頓和規(guī)范市場經(jīng)濟(jì)秩序，營造公平的競爭環(huán)境，促進(jìn)各類市場主體健康發(fā)展，保護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，根據(jù)國務(wù)院令第370號《無照經(jīng)營查處取締辦法》、中央綜治辦和國家工商總局《關(guān)于做好將查處取締無照經(jīng)營納入社會治安綜合治理目標(biāo)考評工作的意見》（綜治辦〔2010〕44號）及xx省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步完善查處取締無證無照經(jīng)營工作機(jī)制的意見》（x府發(fā)〔2015〕14號）等有關(guān)文件精神，結(jié)合我縣實(shí)際，制定本實(shí)施方案。
一、指導(dǎo)思想從深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀和構(gòu)建和諧社會的高度，充分認(rèn)識整治和規(guī)范無證無照經(jīng)營的重要性和緊迫性，以建立公平、有序、規(guī)范的市場經(jīng)濟(jì)秩序?yàn)槟繕?biāo)，進(jìn)一步提高認(rèn)識，樹立強(qiáng)烈的工作責(zé)任心和對人民高度負(fù)責(zé)的責(zé)任感，嚴(yán)厲打擊無照經(jīng)營行為，切實(shí)維護(hù)經(jīng)營者和消費(fèi)者的合法權(quán)益，促進(jìn)我縣經(jīng)濟(jì)社會又好又快發(fā)展。二、工作目標(biāo)通過開展查處取締無證無照經(jīng)營專項(xiàng)整治工作，有效解決無證無照經(jīng)營行為突出問題，使市場主體行為基本規(guī)范，無證無照經(jīng)營明顯減少，惡性競爭的行為得到有效遏制，合法經(jīng)營得到有效保護(hù)，安全隱患得到根除，人民群眾的根本利益得到有效保障，社會經(jīng)濟(jì)得到發(fā)展。
具體要達(dá)到以下三個目標(biāo)：一是消除大面積、區(qū)域性、行業(yè)性、群發(fā)性的無證無照經(jīng)營活動；二是網(wǎng)吧、食品和餐飲及相關(guān)延伸產(chǎn)業(yè)無證無照經(jīng)營情況基本得到遏制；三是城鎮(zhèn)主要街道無證無照經(jīng)營率低于3%，城郊結(jié)合部及農(nóng)村無證無照經(jīng)營率低于5%。三、工作重點(diǎn)以城鎮(zhèn)主要街道、校園周邊、醫(yī)院周邊、宗教場所周邊、旅游景區(qū)周邊、公路沿途、各類市場、開發(fā)區(qū)等為重點(diǎn)整治區(qū)域；以危及國家和人民群眾生命財(cái)產(chǎn)安全的無證無照經(jīng)營活動為重點(diǎn)整治對象；加強(qiáng)對危險化學(xué)品、食品、易燃易爆品、藥品、網(wǎng)吧、餐飲、中介服務(wù)、區(qū)域性塊狀經(jīng)濟(jì)等行業(yè)無證無照經(jīng)營的整治力度，確保整治取得實(shí)效。
四、工作步驟本次查處取締無證無照經(jīng)營專項(xiàng)整治工作從2015年1月1日起至2015月6月30日止，分三個階段實(shí)施：（一）宣傳發(fā)動、排查摸底階段（2015年1月1日至1月31日）。制定查處取締無證無照經(jīng)營工作實(shí)施方案，召開專門整治聯(lián)席會議，做好宣傳發(fā)動工作，明確各相關(guān)職能部門工作職責(zé)、工作任務(wù)和工作要求。
各職能部門要做好無證無照經(jīng)營行為的排查摸底工作，對在排查中發(fā)現(xiàn)的無證無照經(jīng)營但不屬于本部門管轄范圍的，要以公函形式及時抄送相關(guān)職能部門，并及時將情況匯總上報(bào)縣查處取締無證無照經(jīng)營整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室（設(shè)在縣工商局）。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處、園區(qū)）和相關(guān)部門要共同研究制定行動方案，進(jìn)行動員部署。
（二）堵疏結(jié)合、分類整治階段（2015年2月1日至5月31日）。整治工作要根據(jù)實(shí)際情況，分門別類，按輕重緩急有序推進(jìn)。
各職能部門要從疏導(dǎo)登記著手，切實(shí)降低準(zhǔn)入門檻，放寬申報(bào)條件，并通過簡化辦事程序，提高工作效率，引導(dǎo)一批具備基本條件并無重大危害的無證無照經(jīng)營戶申領(lǐng)證照，轉(zhuǎn)為合法經(jīng)營。對于不具備基本條件，存在嚴(yán)重隱患的無證無照經(jīng)營戶，各職能部門依照職責(zé)分工，分頭開展整治，依法予以取締。
對區(qū)域性、行業(yè)性的無證無照經(jīng)營，要實(shí)行聯(lián)合整治，攻堅(jiān)克難，強(qiáng)力推進(jìn)，力求取得實(shí)效。（三）鞏固總結(jié)、督查驗(yàn)收階段（2015年6月1日至6月30日）。
及統(tǒng)計(jì)表于6月20日前上報(bào)縣查處取締無證無照經(jīng)營整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室。縣查處取締無證無照經(jīng)營整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組將組織有關(guān)人員對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)（街道辦事處、園區(qū)）和各部門開展專項(xiàng)整治情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收，對工作不力、整治不到位的單位予以通報(bào)批評，并責(zé)成其在驗(yàn)收后1個月內(nèi)完成整改。。
五、職責(zé)分工查處取締無證無照經(jīng)營工作涉及面廣、工作量大，各有關(guān)職能部門要根據(jù)國務(wù)院《無照經(jīng)營查處取締辦法》精神，按照xx省人民政府《關(guān)于進(jìn)一步完善查處取締無證無照經(jīng)營工作機(jī)制的意見》（x府發(fā)〔2015〕14號）文件要求落實(shí)職責(zé)分工（個別單位如有合并，按合并后的職能職責(zé)分工開展上述工作），相互協(xié)調(diào)配合，扎實(shí)開展專項(xiàng)整治活動。其中有關(guān)職能部門整治重點(diǎn)如下。
（一）工商行政管理部門。1.依法查處應(yīng)當(dāng)取得而未依法取得許可證或者其它批準(zhǔn)文件和營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為；2.依法查處無須取得許可證或者其它批準(zhǔn)文件即可取得營業(yè)執(zhí)照而未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為；3.依法查處已經(jīng)依法取得許可證或者其它批準(zhǔn)文件，但未依法取得營業(yè)執(zhí)照，擅自從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為；4.依法查處已經(jīng)辦理注銷登記或者被吊銷營業(yè)執(zhí)照，以及營業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自繼續(xù)從事經(jīng)營活動的無照經(jīng)營行為；5.依法查處超出核準(zhǔn)登記的經(jīng)營范圍、擅自從事應(yīng)當(dāng)取得許可證或者其它批準(zhǔn)文件方可從事的經(jīng)營活動的違法經(jīng)營行為。
5.保監(jiān)會兩個加強(qiáng)兩個遏制是指什么。
兩個加強(qiáng)：加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管。
兩個遏制：遏制違規(guī)經(jīng)營、遏制違法犯罪。中華人民共和國保險監(jiān)督管理委員會，簡稱中國保監(jiān)會，成立于1998年11月18日，商業(yè)保險的行政管理和監(jiān)管部門，是國務(wù)院直屬正部級事業(yè)單位，根據(jù)國務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)統(tǒng)一監(jiān)督管理全國保險市場，維護(hù)保險業(yè)的合法、穩(wěn)健運(yùn)行。
擴(kuò)展資料各公司務(wù)必高度重視，認(rèn)真履職盡責(zé)，落實(shí)各項(xiàng)任務(wù)，確保取得預(yù)期成效。各公司是自查整改工作的第一責(zé)任主體，要切實(shí)發(fā)揮作用，做好組織協(xié)調(diào)、督促指導(dǎo)等工作，各保險集團(tuán)（控股）公司對子公司自查整改工作負(fù)管理責(zé)任。
各總公司主要負(fù)責(zé)人是此次專項(xiàng)檢查的第一責(zé)任人，對自查整改工作負(fù)最終責(zé)任，要全程參與自查整改工作，做到親自部署、親自督導(dǎo)、親自協(xié)調(diào)，親自審核、督促整改，并簽字確認(rèn)。各級機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人對自查發(fā)現(xiàn)問題（包括前任負(fù)責(zé)人任職期間問題）的整改工作負(fù)管理責(zé)任。
對于自查自糾不力的公司，監(jiān)管部門將追究公司董事長（執(zhí)行董事）、總經(jīng)理等主要負(fù)責(zé)人的相關(guān)責(zé)任。參考資料來源：中國保監(jiān)會-中國保監(jiān)會關(guān)于開展保險機(jī)構(gòu)“兩個加強(qiáng)、兩個遏制”。
6.信用社合規(guī)文化執(zhí)行年個人自查報(bào)告怎么寫。
通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)，使我深刻的認(rèn)識到，合規(guī)文化教育活動是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。
推進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實(shí)提供強(qiáng)有力的依托和保證，也使風(fēng)險防控長效機(jī)制的建立和實(shí)現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會，我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進(jìn)行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進(jìn)行自查自糾、補(bǔ)缺補(bǔ)漏。
根據(jù)《*******農(nóng)村信用合作聯(lián)社‘合規(guī)執(zhí)行年’活動實(shí)施方案》的要求，在第一階段學(xué)習(xí)培訓(xùn)的基礎(chǔ)上，對照實(shí)施方案規(guī)定的總體要求和本社實(shí)施方案，認(rèn)真組織好個人行為自查，作為一名***，現(xiàn)將自查情況總結(jié)如下：一、學(xué)習(xí)上。我能夠抓好各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)教育活動，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀、價值觀和權(quán)力觀。
能自覺加強(qiáng)員工的思想教育和警示教育，針對信用社發(fā)生的案件，認(rèn)真組織開展“學(xué)、查、改”活動，以典型案件為反面教材，讓全社職工充分認(rèn)識到案件的嚴(yán)重危害性，舉一反三，查找不足，切實(shí)采取措施加以整改，提高拒腐防變能力。存在的主要問題是學(xué)習(xí)不夠。
一是自學(xué)意識不夠強(qiáng)，沒有“釘子”精神，不善于緊抓學(xué)習(xí)，自我素質(zhì)提高不快；二是組織集體學(xué)習(xí)不夠深入，作為單位的一名員工，有時在單位組織的學(xué)習(xí)只在學(xué)習(xí)文件、通報(bào)案例，對一些案例案件缺乏深入分析，使學(xué)習(xí)內(nèi)容與學(xué)習(xí)效果未能較好融合；三是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面強(qiáng)調(diào)稽核工作，沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。
二、思想上。平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，正確處理好改革與發(fā)展、競爭與規(guī)范、金融創(chuàng)新與防范風(fēng)險的關(guān)系，堅(jiān)持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范、改革創(chuàng)新與規(guī)范管理兩手抓。
能夠通過強(qiáng)化內(nèi)部管理約束機(jī)制，提高主任辦公會決策的科學(xué)性和透明度，合理安排任務(wù)指標(biāo)，把案件防范納入年度網(wǎng)點(diǎn)負(fù)責(zé)人經(jīng)營目標(biāo)責(zé)任制考核體系，與其他工作一起安排部署，統(tǒng)一考核獎懲，切實(shí)做好案件防范工作。但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強(qiáng)，內(nèi)控優(yōu)先和審慎經(jīng)營的理念不夠等，認(rèn)真分析原因主要有三個：一是總覺得沒那么多時間和精力去逐個談心，耐心地做職工的思想工作；二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
三是對自己的教育不夠深入，要求不夠嚴(yán)格，存在重制度建設(shè)輕落實(shí)的現(xiàn)象。對各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程只善于一般要求、一般學(xué)習(xí)，不善于做深入細(xì)致的思想政治工作，批評教育又未能及時跟蹤、反饋，掌握整改情況等。
乏三、規(guī)章制度上。能夠按照聯(lián)社要求“五個必須”、“八個親自”開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改，把各項(xiàng)制度執(zhí)行到位。
但同樣存在許多不足，主要有：一是理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面，所以在執(zhí)行上級指示，貫徹各項(xiàng)金融政策時會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象。二是因?yàn)槭聞?wù)繁忙，時間安排不夠合理，檢查指導(dǎo)工作力度和深度不夠，使一些各項(xiàng)規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到徹底落實(shí)，違規(guī)違章行為時有發(fā)生，尤其是在分社，內(nèi)控制度、安全保衛(wèi)方面存在不少問題。
三是對基層職工的監(jiān)督和教育不夠，如對有些職工在考核中已經(jīng)發(fā)現(xiàn)的缺點(diǎn)，未能及時中肯地指出或進(jìn)行嚴(yán)肅地批評教育，容易使小缺點(diǎn)變成大錯誤。四是對分社職工了解不夠，平時與分社負(fù)責(zé)人接觸的多，與一般員工接觸較少，對員工是否經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博、買賣六合彩、不正常交友等問題的了解還不夠深入。
五是電腦知識相對缺乏，對綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計(jì)算機(jī)運(yùn)行安全等方面組織檢查、指導(dǎo)的能力有限，存在薄弱環(huán)節(jié)。四、工作作風(fēng)上。
善于聽取不同意見，能自覺修正自己的權(quán)力觀、地位觀和利益觀，時刻把自己置身于黨組織和職工的監(jiān)督之下，努力以身示范，廉潔自律。能夠健全民主決策制度，建立嚴(yán)格、明確的決策程序和辦事程序，通過完善各項(xiàng)內(nèi)控機(jī)制，充分發(fā)揚(yáng)民主作風(fēng)，確保各項(xiàng)工作的順利開展。
但工作作風(fēng)有時不夠扎實(shí)，缺乏主動性和創(chuàng)造性。一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件，對基層社督促檢查落實(shí)不力，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。
二是對分社出現(xiàn)的一些違規(guī)違章問題，處理時不是十分果斷，特別是處理、處罰時，心慈手軟，沒硬起手腕。三是作風(fēng)不夠深入。
平時忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，有時到分社檢查只是聽聽情況，未能真正深入到干部職工家中，聽他們的呼聲，征求他們的意見等，對員工普遍關(guān)心的熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題缺乏解決的辦法和力度?？傊ㄟ^開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。
為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照。
自查是財(cái)務(wù)大檢查的一種組織形式。企事業(yè)單位組織自查小組或指派自查人員，依照國家財(cái)經(jīng)法規(guī)對其經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)事項(xiàng)的合法性所進(jìn)行的自我內(nèi)部檢查活動。它體現(xiàn)了政府的外部監(jiān)督與企事業(yè)的內(nèi)部監(jiān)督相結(jié)合的特點(diǎn)，也是促進(jìn)企事業(yè)單位內(nèi)部審計(jì)及財(cái)會人員在做好日常控制與。以下是為大家整理的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究自查報(bào)告6篇,歡迎品鑒!
按照《省政府國資委關(guān)于做好違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)有關(guān)事項(xiàng)的通知》和《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》文件精神，xxx集團(tuán)黨委高度重視，召開專題會議認(rèn)真安排部署，組織人員對照文件要求貫徹落實(shí)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)任務(wù)，目前已初步建立起責(zé)任追究工作體系，現(xiàn)將完成情況報(bào)告如下：
為確保集團(tuán)公司責(zé)任追究工作全面覆蓋，根據(jù)省政府國資委組織召開的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作推進(jìn)會議要求，集團(tuán)公司組織召開專項(xiàng)會議，傳達(dá)《關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知》精神，研究落實(shí)追責(zé)工作體系建設(shè)相關(guān)事宜，并成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置工作辦公室，抽調(diào)人員組成專門機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌開展相關(guān)工作。同時，要求各權(quán)屬企業(yè)及相關(guān)單位按照文件精神設(shè)置相應(yīng)機(jī)構(gòu)，設(shè)置專責(zé)部門和專職人員，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。
集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“全覆蓋”的總體目標(biāo)和“職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機(jī)制要求，對責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內(nèi)容和任務(wù)，確保改革目標(biāo)任務(wù)落地。
（一）組織體系方面。一是成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司建立健全組織體系，加強(qiáng)工作領(lǐng)導(dǎo)，成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)問題線索的處置建議，對重要問題線索進(jìn)行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實(shí)施等工作。二是成立責(zé)任追究職能部門。集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察室作為責(zé)任追究歸口管理部門，按照有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施，已明確2名工作人員具體負(fù)責(zé)承辦相關(guān)違規(guī)追責(zé)工作。三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營投資問題線索移送和辦理反饋機(jī)制，成立由集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財(cái)務(wù)、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經(jīng)營核查工作組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施核查工作，形成核查工作報(bào)告，并提供相關(guān)支持保障工作等。四是建立配套完善的評估體系。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎(chǔ)上，擬與第三方中介機(jī)構(gòu)合作，建立能有效對企業(yè)投資風(fēng)險和資產(chǎn)損失進(jìn)行科學(xué)評估的工作平臺。五是探索設(shè)立其他相關(guān)機(jī)制。在推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作過程中，結(jié)合實(shí)際嘗試建立損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理及容錯機(jī)制等工作機(jī)制。
（二）制度建設(shè)方面。一是制定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作，規(guī)范違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究行為，實(shí)現(xiàn)有章可循，集團(tuán)公司于12月初制定印發(fā)了《xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》。二是加強(qiáng)配套制度建設(shè)。為健全完善責(zé)任追究工作規(guī)則，集團(tuán)公司根據(jù)省政府國資委通知要求并結(jié)合工作實(shí)際，制定《xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營投資問題和線索查處工作指引》，形成高效有力的工作機(jī)制。三是強(qiáng)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)制度建設(shè)。集團(tuán)公司規(guī)定權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實(shí)際合理設(shè)置責(zé)任追究機(jī)構(gòu)，配備責(zé)任追究工作人員。出臺專項(xiàng)制度，細(xì)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究處理等，將責(zé)任追究工作層層壓緊壓實(shí)。
（三）加大追責(zé)力度方面。一是開展違規(guī)經(jīng)營投資自查。集團(tuán)公司下發(fā)專門通知，要求各權(quán)屬企業(yè)認(rèn)真梳理各類投資項(xiàng)目，開展違規(guī)經(jīng)營投資自查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，實(shí)施動態(tài)管理，定期向集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報(bào)工作情況。二是實(shí)行問題線索臺賬管理。建立xx鹽業(yè)集團(tuán)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索管理臺賬，對當(dāng)前的問題線索統(tǒng)一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結(jié)后予以對賬銷號。三是努力做好“后半篇文章”。強(qiáng)化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關(guān)違規(guī)經(jīng)營內(nèi)容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經(jīng)營投資風(fēng)險教育預(yù)防。
工作的亮點(diǎn)：一是將責(zé)任追究嵌入企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理，使該工作納入集團(tuán)年度考核目標(biāo)中，同時在起草的相關(guān)經(jīng)營管理制度中加入違規(guī)責(zé)任追究工作管理要求。二是在《xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》下發(fā)到各權(quán)屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領(lǐng)會文件精神，按照文件要求進(jìn)行自查，并對發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題及時整改。三是集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實(shí)際設(shè)置監(jiān)督追責(zé)職能部門和專門人員，負(fù)責(zé)其所屬企業(yè)追責(zé)工作，在此基礎(chǔ)上，探索建立追責(zé)工作人才資源庫，統(tǒng)籌調(diào)配資源，提高追查工作能力。
存在的問題：一是權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究工作機(jī)制有待進(jìn)一步完善，相關(guān)制度建設(shè)有待加強(qiáng)，需盡快結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定責(zé)任追究相關(guān)制度和細(xì)則。二是集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)參與此項(xiàng)工作人員相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)欠缺，業(yè)務(wù)能力有待進(jìn)一步提高。三是未有效利用信息化手段對追責(zé)工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國資委工作要求，盡快接入國有資產(chǎn)損失風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究有關(guān)信息系統(tǒng)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)盡快建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)組織，促進(jìn)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作全面有序開展，做到責(zé)任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作上下貫通，有效實(shí)施。
2.制度建設(shè)方面。進(jìn)一步完善集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范集團(tuán)公司投資經(jīng)營活動。同時從制度層面認(rèn)真落實(shí)“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)，又要保護(hù)經(jīng)營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔(dān)當(dāng)、敢作為、敢負(fù)責(zé)的同志營造良好氛圍。
3.工作協(xié)調(diào)方面。堅(jiān)持各部門協(xié)同、上下聯(lián)動，推動各方監(jiān)督力量協(xié)作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進(jìn)中的有關(guān)情況，核查工作組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，及時總結(jié)反饋，加強(qiáng)交流，取長補(bǔ)短。
4.建立長效機(jī)制。將責(zé)任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務(wù)逐一對應(yīng)，不斷完善內(nèi)控制度，提高預(yù)警防范和化解風(fēng)險能力。突出典型問責(zé)，通過嚴(yán)肅查處違規(guī)經(jīng)營投資案件，及時進(jìn)行通報(bào)曝光，充分發(fā)揮責(zé)任追究的警示和震懾作用。
（一）對我支行網(wǎng)點(diǎn)的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費(fèi)返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財(cái)；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔(dān)保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機(jī)構(gòu)或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。
（二）對我支行在職員工的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關(guān)系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費(fèi)用；我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機(jī)構(gòu)任職；我支行不存在在職職工充當(dāng)“掮客”，引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據(jù)總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔(dān)任小組組長負(fù)責(zé)宣傳教育的具體實(shí)施和推進(jìn)工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領(lǐng)下，我支行對在職職工進(jìn)行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進(jìn)行了排查，對部分可疑資金進(jìn)行了進(jìn)一步排查，經(jīng)排查，無非法集資現(xiàn)象。
學(xué)校成立以校長為組長的學(xué)習(xí)貫徹活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由副校長杰同志兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)實(shí)施方案的制定、活動過程的組織指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和總結(jié)反饋。
積極開展“兩對照四嚴(yán)禁五公開”活動?！皟蓪φ铡保杭磳W(xué)校對照《責(zé)任追究辦法》，看整體是否存在違規(guī)現(xiàn)象；教師對照《責(zé)任追究辦法》，看自身是否存在違規(guī)行為。通過對照，嚴(yán)格排查教育教學(xué)過程中存在的違規(guī)問題，并針對存在問題進(jìn)行深刻反思和認(rèn)真整改。
年月日，在發(fā)生交通事故造成受傷，交通事故發(fā)生后，甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫(yī)院治療，經(jīng)診斷：在此期間乙方共花費(fèi)醫(yī)療費(fèi)元，乙方在醫(yī)院住院天進(jìn)行康復(fù)休養(yǎng).目前傷勢已經(jīng)基本痊愈，根據(jù)醫(yī)師的.意見可以回家進(jìn)行調(diào)養(yǎng).乙方病情痊愈后，請求給予一次性處理.甲方同意乙方的請求.為此甲乙雙方本著公平，自愿的原則，就交通肇事?lián)p害賠償一事，經(jīng)過雙方充分的協(xié)商，協(xié)商一致的情況下，達(dá)成如下協(xié)議：
一、乙方的傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復(fù)的時間等基本情況，甲乙雙方均已了解和認(rèn)可。
二、甲方已替乙方支付的醫(yī)療費(fèi)元，由甲方承擔(dān)。
三、甲方同意乙方的要求，一次性付給乙方兩萬元人民幣整(其中包括護(hù)理費(fèi)用，誤工費(fèi)，傷殘補(bǔ)償金等費(fèi)用)。
四、乙方在簽訂此協(xié)議書后，自愿放棄追究甲方的一切責(zé)任的權(quán)利.
五、乙方一經(jīng)簽訂此協(xié)議，甲方給付的賠償款為乙方現(xiàn)在或?qū)?、直接或間接與此次事故有關(guān)的索賠的費(fèi)用最終和全部賠償數(shù)額。
六、甲方與乙方簽訂此協(xié)議后，甲方應(yīng)當(dāng)一次性立即給付乙方兩萬元人民幣。
七、甲方在付清錢款后，乙方應(yīng)當(dāng)將住院期間的醫(yī)療票據(jù)全部給付甲方.如果找不到原件票據(jù)應(yīng)當(dāng)出具書面說明。
八、乙方收到上述賠償金后，甲、乙雙方就此次交通事故的賠償問題已解決完畢，今后雙方互不追究由此引起的一切責(zé)任。
九、(1)本協(xié)議甲乙雙方簽定后，一方出現(xiàn)反悔或違反此協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)中華人民共和國合同法的相關(guān)規(guī)定，違約方將承擔(dān)違約責(zé)任，將支付給對方違約金5000元。
(2)如果乙方違反此協(xié)議，應(yīng)當(dāng)將原來甲方給付的錢款全額退回，并再給付甲方5000元的違約金。
十、本協(xié)議一式兩份，雙方簽字后生效，甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議是自愿達(dá)成調(diào)解憑證，一經(jīng)簽定后不得反悔。
我們上述協(xié)議完全真實(shí)、合法，如果有虛假愿意承擔(dān)法律責(zé)任。
甲方：乙方：
見證人：
建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的首要問題，在于責(zé)任追究的范圍界定。只有明晰責(zé)任追究的范圍，才能做到權(quán)責(zé)一致、有法可依，防止國有資產(chǎn)流失。當(dāng)前《意見》中對責(zé)任追究的范圍主要為：集團(tuán)管控、購銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)和上市公司股權(quán)及資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改組改制、資金管理、風(fēng)險管理、以及其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況。
集團(tuán)管控方面，對違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的主要情況包括國有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀(jì)違法問題給集團(tuán)帶來了較大損失，或其財(cái)務(wù)問題引發(fā)的違約法律風(fēng)險。作為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員，如在發(fā)現(xiàn)上述情況未能及時匯報(bào)的情況下，對擴(kuò)大損失也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
購銷管理方面，指國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導(dǎo)致合同實(shí)質(zhì)不公國有資產(chǎn)流失的情況，以及虛假交易向關(guān)聯(lián)企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵?cái)務(wù)指標(biāo)等情況。隨著金融服務(wù)的發(fā)展，《意見》也強(qiáng)調(diào)國有企業(yè)不能違規(guī)開展商品期貨、期貨衍生業(yè)務(wù)，如需開展上述業(yè)務(wù)的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國有資產(chǎn)。
工程承包建設(shè)方面，主要包括國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員存在串標(biāo)、超越權(quán)限投標(biāo)給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面，主要為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定對上述資產(chǎn)進(jìn)行評估，提供虛假信息，操縱中介機(jī)構(gòu)造成國有資產(chǎn)流失的情況。
固定資產(chǎn)投資方面，主要指經(jīng)營管理人員未按照可行性研究或風(fēng)險分析，投資決策嚴(yán)重偏離實(shí)質(zhì)的情況。
投資并購方面，主要包括未按規(guī)定開展前期盡職調(diào)查，對并購企業(yè)風(fēng)險分析不足，存在重大財(cái)務(wù)、法律問題疏漏，或指示中介機(jī)構(gòu)或相關(guān)鑒定單位出具虛假的報(bào)告、文件等情況。
改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準(zhǔn)的情況下自行進(jìn)行改組改制造成不可逆轉(zhuǎn)的后果，造成國有資產(chǎn)流失，特別是部分經(jīng)營管理人員在改組改制過程中故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)的情況，以及串通中介機(jī)構(gòu)以明顯低于市場的售價出售、無償分給其他單位和個人。
資金管理方面，主要指經(jīng)營管理人員越權(quán)或無權(quán)批復(fù)資金的問題，包括設(shè)立小金庫，違規(guī)對企業(yè)員工進(jìn)行集資、發(fā)行債券（股票）的情況，以及通過集體福利方式捐贈企業(yè)主要資產(chǎn)、虛列項(xiàng)目套取資金的行為。
風(fēng)險管理方面，主要是指國有企業(yè)風(fēng)控部門的經(jīng)營管理人員的內(nèi)部控制流程存在重大不足或內(nèi)部控執(zhí)行不力，對企業(yè)的投資風(fēng)險未能及時、有效揭示，對重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
為打擊違規(guī)經(jīng)營投資的風(fēng)險，《意見》要求損失與違規(guī)人員行為之間應(yīng)具有因果關(guān)系，違規(guī)人員應(yīng)負(fù)責(zé)的資產(chǎn)損失價值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國有資產(chǎn)流失價值范圍，如違約行為產(chǎn)生的違約金或投資失敗的損失范圍;間接損失包括因經(jīng)營管理人員的違規(guī)行為給國有企業(yè)造成的其他經(jīng)營性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽(yù)損失。
根據(jù)損失程度，資產(chǎn)損失可分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。同時，該《意見》對或有資產(chǎn)損失進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，或有資產(chǎn)損失指相關(guān)經(jīng)營投資尚未形成事實(shí)損失，但經(jīng)中介機(jī)構(gòu)（會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等）評估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實(shí)質(zhì)損失的范疇，對公司經(jīng)營、國有資產(chǎn)的保值增值具有較大的影響意義。
對于違規(guī)操作的投資經(jīng)營崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責(zé)、履行職責(zé)不到位給國企造成嚴(yán)重影響，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的，《意見》規(guī)定必須追究其相應(yīng)責(zé)任。同時，《意見》首次提出了重大決策終身責(zé)任追究制度，即便違規(guī)人員調(diào)離原崗位或已經(jīng)退休，其在職期間的違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)依舊會處罰責(zé)任追究機(jī)制。
主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任;領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
當(dāng)出現(xiàn)國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任時，國有企業(yè)可依據(jù)資產(chǎn)的損失情況、問題的嚴(yán)重程度對相關(guān)人員采取內(nèi)部處理和外部處理兩種方式，內(nèi)部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制;外部處理則包括紀(jì)律處分和移送司法機(jī)關(guān)處理兩種方式。內(nèi)部處理方式與外部處分方式，可以單獨(dú)使用也可以合并使用。
在內(nèi)部處理方式的構(gòu)建上，國有企業(yè)應(yīng)遵從以下處理方式：
在外部處理方式上，紀(jì)律處分應(yīng)由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法依規(guī)查處，移送司法機(jī)關(guān)的，應(yīng)移送至有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)或人民檢察院。在對國有企業(yè)投資經(jīng)營責(zé)任追究的程序建設(shè)上，國有企業(yè)應(yīng)建立好受理、調(diào)查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當(dāng)資產(chǎn)流失情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，所有國有企業(yè)的工作人員均有義務(wù)按照公司章程或法律規(guī)定進(jìn)行匯報(bào)。內(nèi)部受理部門在受理后應(yīng)進(jìn)行初步核查，涉嫌違法犯罪的應(yīng)及時移交司法機(jī)關(guān)。
統(tǒng)一違規(guī)的調(diào)查程序。是指受理部門應(yīng)按照權(quán)限及時開展調(diào)查，核定損失情況及主要負(fù)責(zé)人員，查清損失原因并及時止損，盡最大可能將國有資產(chǎn)的流失降到最低，并出具資產(chǎn)損失情況說明或調(diào)查報(bào)告。
構(gòu)建嚴(yán)格的處理程序。對涉嫌違法犯罪或嚴(yán)重違反組織紀(jì)律的，國有企業(yè)內(nèi)部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因?yàn)樨?zé)任人接受了外部處理方式就終止其內(nèi)部處理程序。同時，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)件相應(yīng)的異議機(jī)制，給予責(zé)任人相應(yīng)的抗辯權(quán)，但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過對違規(guī)經(jīng)營投資人員的處理結(jié)果，國有企業(yè)應(yīng)啟動相應(yīng)的自查和整改程序，從而在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上徹底解決問題，杜絕類似事件的出現(xiàn)，建立健全防范損失的長效機(jī)制。
綜上，國務(wù)院出臺《意見》規(guī)范公司經(jīng)營及對違規(guī)經(jīng)營的投資責(zé)任進(jìn)行追究，不僅有利于國有企業(yè)資產(chǎn)的保護(hù)，更有利于對公司經(jīng)營者貫徹合法合規(guī)理念、對違規(guī)經(jīng)營落實(shí)責(zé)任到人等方面具有重要意義。
為貫徹落實(shí)《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報(bào)告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實(shí)防范國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平?，F(xiàn)將工作開展情況匯報(bào)如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
（一）工作總體情況。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企，提高國有資本效率，增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員，紀(jì)委書記為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動責(zé)任追究工作，為此項(xiàng)工作開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進(jìn)行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強(qiáng)化了責(zé)任意識。同時，結(jié)合公司實(shí)際，制定了違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容，為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化防風(fēng)險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”，同時嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個、警示一片”的警示教育作用，強(qiáng)化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)，希望公司加強(qiáng)對基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平，促進(jìn)公司做大做強(qiáng)，提高運(yùn)營效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
。
各縣（市）、區(qū)人民政府，市經(jīng)濟(jì)技術(shù)開發(fā)區(qū)管委會，蘇通科技產(chǎn)業(yè)園區(qū)管委會，通州灣示范區(qū)管委會，市各委、辦、局，市各直屬單位：
《南通市市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法》已經(jīng)市政府同意，現(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。
第一章總則。
第一條為保障企業(yè)國有資產(chǎn)安全，維護(hù)所有者權(quán)益，規(guī)范市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究行為，根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）、《江蘇省省屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究試行辦法》（蘇政辦發(fā)〔2017〕35號）、《中共南通市委南通市人民政府關(guān)于進(jìn)一步深化國資國企改革發(fā)展的意見》（通委發(fā)〔2014〕16號）等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合市屬企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于市屬國有全資、控股企業(yè)及其各級全資、控股子企業(yè)（以下統(tǒng)稱企業(yè)）。
第三條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員因違規(guī)經(jīng)營投資造成資產(chǎn)損失的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)按照本辦法追究其責(zé)任。
第四條開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究，目的是提高國有企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益，強(qiáng)化對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集部門和崗位的監(jiān)督，嚴(yán)格問責(zé)，完善機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系，全面推進(jìn)依法治企，健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，提高國有資本效率，增強(qiáng)國有企業(yè)活力，防止國有資產(chǎn)流失，實(shí)現(xiàn)國有資本保值增值。
（一）依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員，嚴(yán)格界定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任，嚴(yán)肅追究問責(zé)，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。
（二）分級組織、分類處理。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和企業(yè)按照國有資產(chǎn)分級管理要求和干部管理權(quán)限，分別組織開展責(zé)任追究工作。對違紀(jì)違法行為，嚴(yán)格依紀(jì)依法處理。
（三）客觀公正、責(zé)罰適當(dāng)。在充分調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)上，既考慮量的標(biāo)準(zhǔn)也考慮質(zhì)的不同，實(shí)事求是確定資產(chǎn)損失程度和責(zé)任追究范圍，恰當(dāng)公正處理相關(guān)責(zé)任人。
（四）懲教結(jié)合、糾建并舉。在嚴(yán)肅追究違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的同時，加強(qiáng)案例總結(jié)和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，及時堵塞經(jīng)營管理漏洞，建立問責(zé)長效機(jī)制，提高國有企業(yè)經(jīng)營管理水平。
第二章責(zé)任追究范圍。
第六條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，發(fā)生本辦法第七條至第十六條情形造成資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任。
第七條集團(tuán)（公司）管控方面：
（四）違反集團(tuán)（公司）管控規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第八條購銷管理方面：
（二）交易行為虛假或違規(guī)開展“空轉(zhuǎn)”貿(mào)易；
（三）利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益；
（四）未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果；
（六）違規(guī)開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)；
（七）未按規(guī)定對應(yīng)收款項(xiàng)及時追索或采取有效保全措施；
（八）違反購銷管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第九條工程承包建設(shè)方面：
（二）違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同，合同約定未經(jīng)嚴(yán)格審查，存在重大疏漏；
（三）工程物資未按規(guī)定招標(biāo)；
（四）違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、分包；
（五）工程組織管理混亂，致使工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)、工程成本嚴(yán)重超支；
（六）違反合同約定超計(jì)價、超進(jìn)度付款；
（七）違反工程承包建設(shè)管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十條轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓；
（二）財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評估違反相關(guān)規(guī)定；
（四）未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產(chǎn)損失；
（五）違反相關(guān)規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)；
（六）違反產(chǎn)權(quán)（資產(chǎn)）轉(zhuǎn)讓管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十一條固定資產(chǎn)投資方面：
（一）未按規(guī)定進(jìn)行可行性研究或風(fēng)險分析；
（二）項(xiàng)目概算未經(jīng)嚴(yán)格審查，嚴(yán)重偏離實(shí)際；
（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資，造成資產(chǎn)損失；
（四）購建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)或操縱招標(biāo)；
（五）外部環(huán)境發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時調(diào)整投資方案并采取止損措施；
（六）擅自變更工程設(shè)計(jì)、建設(shè)內(nèi)容；
（七）項(xiàng)目管理混亂，致使建設(shè)嚴(yán)重拖期、成本明顯高于同類項(xiàng)目；
（八）違反固定資產(chǎn)投資管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十二條投資并購方面：
（六）投資參股后未行使股東權(quán)利，發(fā)生重大變化未及時采取止損措施；
（七）違反合同約定提前支付并購價款；
（八）違反投資并購管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十三條改組改制方面：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序；
（二）未按規(guī)定組織開展清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評估；
（四）將國有資產(chǎn)以明顯不公允低價折股、出售或者無償分給其他單位、個人；
（六）未按規(guī)定收取國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款；
（七）改制后的公司章程中國有權(quán)益保護(hù)條款缺失；
（八）違反改組改制管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十四條資金管理方面：
（一）違反決策和審批程序或超越權(quán)限批準(zhǔn)資金支出；
（二）設(shè)立“小金庫”；
（四）虛列支出套取資金；
（五）違規(guī)以個人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶；
（六）違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；
（七）因財(cái)務(wù)內(nèi)控缺失，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等；
（八）違反資金管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十五條風(fēng)險管理方面：
（一）內(nèi)控及風(fēng)險管理制度缺失，內(nèi)控流程存在重大缺陷或者內(nèi)部控制執(zhí)行不力；
（二）對經(jīng)營投資重大風(fēng)險未能及時分析、識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對；
（三）對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核不到位；
（四）過度負(fù)債危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營，惡意逃廢金融債務(wù)；
（六）違反風(fēng)險管理規(guī)定造成資產(chǎn)損失的其他情形。
第十六條其他違反規(guī)定，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。
第三章資產(chǎn)損失認(rèn)定。
第十七條對企業(yè)經(jīng)營投資發(fā)生的資產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定損失金額及影響。
第十八條經(jīng)營投資發(fā)生的資產(chǎn)損失，包括直接損失和間接損失。
（一）直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響。
（二）間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌?，除直接損失外、能夠確認(rèn)計(jì)量的其他損失金額及影響。
第十九條資產(chǎn)損失分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失、重大資產(chǎn)損失，按以下絕對值或相對值孰低確定。
（一）一般資產(chǎn)損失，是指單筆資產(chǎn)損失價值在200萬元以下，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度上年末資產(chǎn)1%以下。
（二）較大資產(chǎn)損失，是指單筆資產(chǎn)損失價值在200萬元以上500萬元以下，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度上年末資產(chǎn)1%以上3%以下。
（三）重大資產(chǎn)損失，是指單筆資產(chǎn)損失價值在500萬元以上，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度上年末資產(chǎn)3%以上。
以上絕對值或相對值表述中，“以下”不含本數(shù)，“以上”含本數(shù)。
第二十條資產(chǎn)損失的金額及影響，認(rèn)定證據(jù)主要包括：
（一）司法、行政機(jī)關(guān)出具的書面文件；
（三）企業(yè)內(nèi)部證明材料，包括會計(jì)記錄、內(nèi)部鑒定意見書等；
（四）可以認(rèn)定資產(chǎn)損失的其他證明材料。
資產(chǎn)損失的金額及影響可依據(jù)以上四類材料綜合研判認(rèn)定。
第二十一條雖尚未形成事實(shí)損失，經(jīng)中介機(jī)構(gòu)評估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，可以認(rèn)定為或有資產(chǎn)損失。
第二十二條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究其相應(yīng)責(zé)任；已調(diào)任其他崗位或退休的，應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任追究范圍，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。
第二十三條經(jīng)營投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
（一）直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他不良后果起決定性直接作用時應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
（二）主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
（三）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或者未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第二十四條企業(yè)負(fù)責(zé)人存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任：
（一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定；
（六）其他失職、瀆職和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。
第二十五條根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等，對相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式處理。
（一）組織處理。包括批評教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等。
（二）扣減薪酬。扣減和追索績效年薪或任期激勵收入，終止或收回中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
（三）禁入限制。五年內(nèi)直至終身不得擔(dān)任企業(yè)的董事、監(jiān)事、高級管理人員。
（四）紀(jì)律處分。由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法依紀(jì)依規(guī)查處。
（五）移送司法機(jī)關(guān)處理。依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，移送司法機(jī)關(guān)依法查處。
以上處理方式可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。
第二十六條企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，經(jīng)過查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定予以紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)處理外，應(yīng)當(dāng)按以下方式處理：
（一）發(fā)生一般資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評、誡勉等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度10%～50%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年10%～50%的任期激勵收入并延期支付績效年薪。
（二）發(fā)生較大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度50%～100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年50%～100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益，上繳責(zé)任認(rèn)定年度及前一年度的全部中長期激勵收益，五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度30%～70%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年30%～70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益，三年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（三）發(fā)生重大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益，上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益，不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度70%～100%的績效年薪，扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年70%～100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益，上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益，五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（四）責(zé)任人在責(zé)任認(rèn)定年度已不在本企業(yè)領(lǐng)取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計(jì)算，參照上述標(biāo)準(zhǔn)追索扣回其薪酬。
（五）對同一事件、同一責(zé)任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀(jì)政紀(jì)處分、責(zé)任追究等扣減薪酬處理的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但不合并使用。
第二十七條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)責(zé)任人從重處理：
（一）資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴(yán)重、影響惡劣的；
（二）未及時采取措施挽救損失或者措施不力導(dǎo)致資產(chǎn)損失繼續(xù)擴(kuò)大的；
（三）瞞報(bào)、謊報(bào)資產(chǎn)損失的；
（四）其他應(yīng)當(dāng)從重處理的情形。
第二十八條及時采取措施減少或者挽回?fù)p失并消除不良影響的，可以對相關(guān)責(zé)任人從輕處理。
第二十九條對違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失的董事，除依法承擔(dān)賠償責(zé)任外，應(yīng)當(dāng)依照公司法、公司章程及本辦法規(guī)定對其進(jìn)行處理。對重大資產(chǎn)損失負(fù)有直接責(zé)任的董事，應(yīng)及時調(diào)整或解聘。
第三十條經(jīng)營投資責(zé)任調(diào)查期間，對相關(guān)責(zé)任人未支付或兌現(xiàn)的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn)；對有可能影響調(diào)查工作順利開展的相關(guān)責(zé)任人，可視情采取停職、調(diào)離工作崗位、免職等措施。
第三十一條對發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境污染責(zé)任事故和重大不穩(wěn)定事件的，按照國家有關(guān)規(guī)定另行處理。
第三十二條對造成資產(chǎn)損失的責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，應(yīng)當(dāng)遵循以下程序：
（一）受理。資產(chǎn)損失一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)立即按管轄規(guī)定及相關(guān)程序報(bào)告。受理部門應(yīng)當(dāng)對掌握的資產(chǎn)損失線索進(jìn)行初步核實(shí)，屬于責(zé)任追究范圍的，應(yīng)當(dāng)及時啟動責(zé)任追究工作。
。
（三）處理。根據(jù)調(diào)查事實(shí)，依照管轄規(guī)定移送有關(guān)部門，按照管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人對處理決定有異議的，有權(quán)提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責(zé)任追究調(diào)查情況及處理結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開。
（四）整改。發(fā)生資產(chǎn)損失的企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真總結(jié)吸取教訓(xùn)，落實(shí)。
整改措施。
堵塞管理漏洞建立健全防范損失的長效機(jī)制。
第三十三條責(zé)任追究工作按照干部管理權(quán)限組織開展。
（三）多次發(fā)生重大資產(chǎn)損失或造成其他嚴(yán)重不良影響、資產(chǎn)損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，涉及市屬企業(yè)管理的責(zé)任人，其責(zé)任追究工作由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)會同組織、紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)、司法等部門聯(lián)合開展責(zé)任追究工作。
第三十四條履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與外派監(jiān)事會、巡察組、審計(jì)機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的協(xié)同配合，共同做好市屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。企業(yè)要充分發(fā)揮黨組織、監(jiān)事會、審計(jì)、財(cái)務(wù)、法律、人力資源、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督作用，形成聯(lián)合實(shí)施、協(xié)同聯(lián)動、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制，重要情況和問題及時向履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)告。
第七章附則。
第三十五條企業(yè)要按照本辦法要求，建立健全違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，細(xì)化違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的范圍、依據(jù)、啟動機(jī)制、程序、方式、標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)，明確違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的具體受理部門，保障違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度有章可循、規(guī)范有序。企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案。企業(yè)未建立違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的，按本辦法規(guī)定開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。
第三十七條本辦法自發(fā)布之日起施行?！赌贤ㄊ惺袑倨髽I(yè)經(jīng)營投資失誤和資產(chǎn)損失責(zé)任追究辦法》（通國資發(fā)〔2015〕180號）停止執(zhí)行。
為貫徹落實(shí)《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》(發(fā)〔2021〕**x號)及《**x違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報(bào)告制度》(發(fā)〔2021〕號)文件要求，切實(shí)防范國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平?，F(xiàn)將工作開展情況匯報(bào)如下：
(一)企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
(一)工作總體情況。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企，提高國有資本效率，增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書記、董事長**x為組長，黨委副書記、總經(jīng)理****、黨委委員，紀(jì)委書記為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動責(zé)任追究工作，為此項(xiàng)工作開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)**x公司《“三個體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進(jìn)行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強(qiáng)化了責(zé)任意識。同時，結(jié)合公司實(shí)際，制定了違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容，為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋;同時進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化防風(fēng)險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”，同時嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
(二)下一步工作措施。
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個、警示一片”的警示教育作用，強(qiáng)化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)，希望公司加強(qiáng)對基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平，促進(jìn)公司做大做強(qiáng)，提高運(yùn)營效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
學(xué)校成立以校長為組長的學(xué)習(xí)貫徹活動領(lǐng)導(dǎo)小組，領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室主任由副校長杰同志兼任。領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)實(shí)施方案的制定、活動過程的組織指導(dǎo)、監(jiān)督檢查和總結(jié)反饋。
統(tǒng)一思想認(rèn)識明確是非對錯提出努力方向。。
積極開展“兩對照四嚴(yán)禁五公開”活動?！皟蓪φ铡保杭磳W(xué)校對照《責(zé)任追究辦法》，看整體是否存在違規(guī)現(xiàn)象；教師對照《責(zé)任追究辦法》，看自身是否存在違規(guī)行為。通過對照，嚴(yán)格排查教育教學(xué)過程中存在的違規(guī)問題，并針對存在問題進(jìn)行深刻反思和認(rèn)真整改。
年月日，在發(fā)生交通事故造成受傷，交通事故發(fā)生后，甲方立即采取積極搶救措施將乙方送到醫(yī)院治療，經(jīng)診斷：在此期間乙方共花費(fèi)醫(yī)療費(fèi)元，乙方在醫(yī)院住院天進(jìn)行康復(fù)休養(yǎng).目前傷勢已經(jīng)基本痊愈，根據(jù)醫(yī)師的.意見可以回家進(jìn)行調(diào)養(yǎng).乙方病情痊愈后，請求給予一次性處理.甲方同意乙方的請求.為此甲乙雙方本著公平，自愿的原則，就交通肇事?lián)p害賠償一事，經(jīng)過雙方充分的協(xié)商，協(xié)商一致的情況下，達(dá)成如下協(xié)議：
一、乙方的傷情傷殘程度及乙方病情需要恢復(fù)的時間等基本情況，甲乙雙方均已了解和認(rèn)可。
二、甲方已替乙方支付的醫(yī)療費(fèi)元，由甲方承擔(dān)。
三、甲方同意乙方的要求，一次性付給乙方兩萬元人民幣整(其中包括護(hù)理費(fèi)用，誤工費(fèi)，傷殘補(bǔ)償金等費(fèi)用)。
四、乙方在簽訂此協(xié)議書后，自愿放棄追究甲方的一切責(zé)任的權(quán)利.
五、乙方一經(jīng)簽訂此協(xié)議，甲方給付的賠償款為乙方現(xiàn)在或?qū)怼⒅苯踊蜷g接與此次事故有關(guān)的索賠的費(fèi)用最終和全部賠償數(shù)額。
六、甲方與乙方簽訂此協(xié)議后，甲方應(yīng)當(dāng)一次性立即給付乙方兩萬元人民幣。
七、甲方在付清錢款后，乙方應(yīng)當(dāng)將住院期間的醫(yī)療票據(jù)全部給付甲方.如果找不到原件票據(jù)應(yīng)當(dāng)出具書面說明。
八、乙方收到上述賠償金后，甲、乙雙方就此次交通事故的賠償問題已解決完畢，今后雙方互不追究由此引起的一切責(zé)任。
九、(1)本協(xié)議甲乙雙方簽定后，一方出現(xiàn)反悔或違反此協(xié)議的規(guī)定，根據(jù)中華人民共和國合同法的相關(guān)規(guī)定，違約方將承擔(dān)違約責(zé)任，將支付給對方違約金5000元。
(2)如果乙方違反此協(xié)議，應(yīng)當(dāng)將原來甲方給付的錢款全額退回，并再給付甲方5000元的違約金。
十、本協(xié)議一式兩份，雙方簽字后生效，甲乙雙方各執(zhí)一份。協(xié)議是自愿達(dá)成調(diào)解憑證，一經(jīng)簽定后不得反悔。
我們上述協(xié)議完全真實(shí)、合法，如果有虛假愿意承擔(dān)法律責(zé)任。
甲方：乙方：
見證人：
為進(jìn)一步加強(qiáng)國有資產(chǎn)監(jiān)管，全面掌握市管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索及責(zé)任追究工作情況，推動市管企業(yè)及時發(fā)現(xiàn)問題、報(bào)告問題、處置問題，有效遏制違規(guī)經(jīng)營投資行為，防范化解國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平，實(shí)現(xiàn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展，根據(jù)《濟(jì)寧市市管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究實(shí)施辦法(試行)》(濟(jì)國資〔2020〕31號，以下簡稱《責(zé)任追究辦法》)有關(guān)規(guī)定，現(xiàn)就建立市管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報(bào)告制度有關(guān)事項(xiàng)通知如下：
報(bào)告分為實(shí)時報(bào)告和定期報(bào)告。
(一)實(shí)時報(bào)告。報(bào)告市管企業(yè)集團(tuán)及各級子企業(yè)重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的較大資產(chǎn)損失的問題和線索。內(nèi)容主要包括：
1.問題和線索來源。分為市管企業(yè)內(nèi)部部門，國資監(jiān)管、審計(jì)、巡視巡察、紀(jì)檢監(jiān)察等外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)，以及信訪舉報(bào)等。
2.問題和線索描述。包括發(fā)生時間、地點(diǎn)、問題事實(shí)、問題性質(zhì)、涉及企業(yè)和人員等。
3.涉及損失風(fēng)險或造成的影響，外部移送部門、市管企業(yè)或中介機(jī)構(gòu)預(yù)估損失風(fēng)險情況。
4.主要原因分析。
5.已經(jīng)采取的措施。包括企業(yè)已經(jīng)采取的補(bǔ)救措施，擬處理方式，以及下一步問題調(diào)查、損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定和追責(zé)整改等工作安排。
市管企業(yè)應(yīng)在發(fā)現(xiàn)、獲悉或受理屬于實(shí)時報(bào)告范圍的問題和線索5個工作日內(nèi)，向市國資委報(bào)送實(shí)時報(bào)告快報(bào);15個工作日內(nèi)報(bào)送實(shí)時報(bào)告;30個工作日內(nèi)報(bào)送初核報(bào)告，根據(jù)工作需要，經(jīng)企業(yè)分管負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)可適當(dāng)延長，但延長時限不得超過30個工作日;后續(xù)工作進(jìn)展情況及核查處理結(jié)果要及時報(bào)告。實(shí)時報(bào)告和初核報(bào)告應(yīng)以正式公文報(bào)送。
信訪舉報(bào)的問題和線索，可不報(bào)送實(shí)時報(bào)告快報(bào)和實(shí)時報(bào)告，經(jīng)初核發(fā)現(xiàn)確有重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的較大資產(chǎn)損失問題的，直接報(bào)送初核報(bào)告。
2.違規(guī)經(jīng)營投資損失的問題和線索。包括問題和線索來源、數(shù)量、內(nèi)容、損失或損失風(fēng)險以及造成其他嚴(yán)重不良后果情況。
3.違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作開展情況。包括初核立項(xiàng)數(shù)量、辦理方式、定損金額、定責(zé)人數(shù)，組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分和移送國家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理人數(shù)，責(zé)任追究結(jié)果通報(bào)，降低損失和風(fēng)險敞口金額，扣減薪酬金額，健全完善管理制度數(shù)量情況。
定期報(bào)告于每年1月31日前，由市管企業(yè)將上一年度違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究情況以正式公文報(bào)送市國資委。
市管企業(yè)要高度重視報(bào)告工作，建立健全工作責(zé)任制，確保主體責(zé)任落實(shí)到位。主要負(fù)責(zé)人是本企業(yè)報(bào)告的第一責(zé)任人，分管負(fù)責(zé)人要主動擔(dān)責(zé)，協(xié)助主要負(fù)責(zé)人做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)和綜合管理工作。違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作部門為直接責(zé)任部門，負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施。要按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、分級管理、落實(shí)責(zé)任、全面覆蓋”的原則，逐級壓實(shí)各級子企業(yè)責(zé)任，切實(shí)保障報(bào)告工作有效有序開展。
市國資委將根據(jù)《責(zé)任追究辦法》等有關(guān)規(guī)定，對瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或遲報(bào)等行為，嚴(yán)肅追究責(zé)任。其中，對瞞報(bào)、漏報(bào)或謊報(bào)重大資產(chǎn)損失的，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人比照領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和主管責(zé)任進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定，給予從重或加重處理。同時，加強(qiáng)對違規(guī)“零報(bào)告”和追責(zé)“零查處”企業(yè)相關(guān)工作的督促檢查。
市管企業(yè)要建立違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報(bào)告制度，建立健全報(bào)告機(jī)制，規(guī)范報(bào)告工作流程，細(xì)化工作要求，形成各部門、各層級協(xié)同高效、上下貫通的報(bào)告工作機(jī)制，并將其納入違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系，同步實(shí)施、同步推進(jìn)。要建立內(nèi)部審核機(jī)制，嚴(yán)控報(bào)告質(zhì)量，確保報(bào)告內(nèi)容客觀準(zhǔn)確、依據(jù)充分、要件齊全。要加大報(bào)告成果利用力度，舉一反三查找管理漏洞，不斷完善制度規(guī)定，加強(qiáng)內(nèi)控體系建設(shè)，建立防止問題發(fā)生的長效機(jī)制，有效促進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營和高質(zhì)量發(fā)展。要在嚴(yán)格執(zhí)行保密管理有關(guān)規(guī)定基礎(chǔ)上，積極運(yùn)用信息化手段開展報(bào)告工作，全面、及時、準(zhǔn)確收集和報(bào)送有關(guān)情況。市國資委將建立監(jiān)督追責(zé)工作信息報(bào)送系統(tǒng)，推進(jìn)相關(guān)數(shù)據(jù)信息的報(bào)送、歸集、共享和綜合利用。
各縣市區(qū)國資監(jiān)管機(jī)構(gòu)可參照本通知精神，結(jié)合所監(jiān)管企業(yè)實(shí)際，制定縣市區(qū)監(jiān)管企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報(bào)告制度。
為加強(qiáng)和規(guī)范出資企業(yè)開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作，進(jìn)一步完善相關(guān)制度，優(yōu)化工作機(jī)制，提高工作水平，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，查找不足，省國資委組織出資企業(yè)就違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作流程、方法、案例等內(nèi)容召開業(yè)務(wù)交流會議。
交流會上，龍煤集團(tuán)、建投集團(tuán)、產(chǎn)投集團(tuán)、農(nóng)投集團(tuán)結(jié)合本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作開展的實(shí)際情況，重點(diǎn)就責(zé)任追究工作開展情況，整改落實(shí)情況，與巡視巡查、紀(jì)檢監(jiān)察等部門協(xié)同，存在問題，工作建議等方面做了現(xiàn)場交流；其他出資企業(yè)做了書面交流。
會議指出，一年多來，各出資企業(yè)在違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作方面做了大量工作，在制度建設(shè)、責(zé)任追究等方面取得了一定成效。
會議強(qiáng)調(diào)，在肯定成績的同時，也要看到對于違規(guī)責(zé)任追究，企業(yè)還存在重視程度不夠、認(rèn)識不到位，追責(zé)力度不夠深入，協(xié)同機(jī)制還未建立起來，上下貫通全覆蓋的局面尚未形成等方面的問題。
會議要求，下一步要著重從五個方面抓好違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。一是頂層設(shè)計(jì)，提高站位，高度重視違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作；二是上下貫通，橫向配合，扎實(shí)開展違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作；三是精心組織，落實(shí)責(zé)任，加大責(zé)任追究工作力度；四是加強(qiáng)整改，規(guī)范運(yùn)營，促進(jìn)企業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展；五是創(chuàng)新手段，利用信息化，建設(shè)違規(guī)追責(zé)工作平臺。
省國資委責(zé)任追究領(lǐng)導(dǎo)小組有關(guān)同志，各出資企業(yè)負(fù)責(zé)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作的領(lǐng)導(dǎo)以及承擔(dān)責(zé)任追究工作部門的負(fù)責(zé)同志出席會議。
8月23日電國務(wù)院辦公廳日前印發(fā)《關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（以下簡稱《意見》），這是完善國有資產(chǎn)監(jiān)管、落實(shí)國有資本保值增值責(zé)任、防止國有資產(chǎn)流失的重要制度安排。
《意見》指出，要按照完善現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，以提高國有企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，以強(qiáng)化對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集部門和崗位的監(jiān)督為重點(diǎn)，嚴(yán)格問責(zé)、完善機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系。在2017年年底前基本形成國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度和責(zé)任倒查機(jī)制，在2020年年底前全面建立覆蓋各級履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)及國有企業(yè)的責(zé)任追究工作體系，形成職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制。
《意見》強(qiáng)調(diào)，國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)較大或重大損失，以及其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任，且實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。一是針對違規(guī)經(jīng)營投資問題集中的環(huán)節(jié)，明確了9大方面54種需追究責(zé)任的情形，包括集團(tuán)管控、購銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)及上市公司股權(quán)和資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改組改制、資金管理、風(fēng)險管理等方面。二是規(guī)定資產(chǎn)損失包括直接損失和間接損失，對企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資發(fā)生的資產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定損失金額及影響。三是明確經(jīng)營投資責(zé)任包括直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，責(zé)任追究應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等，對相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式處理。四是提出責(zé)任追究工作原則上按照干部管理權(quán)限組織開展。達(dá)到較大或重大資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)等情況，應(yīng)當(dāng)由上級企業(yè)或履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)開展責(zé)任追究工作。
《意見》要求各級履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)要建立健全違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，細(xì)化違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的原則、范圍、依據(jù)、啟動機(jī)制、程序、方式、標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)，保障違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作有章可循、規(guī)范有序。責(zé)任追究工作要加強(qiáng)與黨建、審計(jì)、紀(jì)檢監(jiān)察、干部管理等部門的協(xié)同，形成監(jiān)管合力，提高工作效率，增強(qiáng)工作效果。探索向社會公開責(zé)任調(diào)查處理情況，接受社會監(jiān)督，充分發(fā)揮警示教育作用。
以下是《意見》全文。
國辦發(fā)〔2016〕63號。
各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：
根據(jù)《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化國有企業(yè)改革的指導(dǎo)意見》、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的意見》（國辦發(fā)〔2015〕79號）等要求，為落實(shí)國有資本保值增值責(zé)任，完善國有資產(chǎn)監(jiān)管，防止國有資產(chǎn)流失，經(jīng)國務(wù)院同意，現(xiàn)就建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度提出以下意見。
一、總體要求。
（一）指導(dǎo)思想。全面貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中、五中全會精神，按照“五位一體”總體布局和“四個全面”戰(zhàn)略布局，牢固樹立和貫徹落實(shí)創(chuàng)新、協(xié)調(diào)、綠色、開放、共享的發(fā)展理念，深入貫徹***總書記系列重要講話精神，認(rèn)真落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署，堅(jiān)持社會主義市場經(jīng)濟(jì)改革方向，按照完善現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，以提高國有企業(yè)運(yùn)行質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益為目標(biāo)，以強(qiáng)化對權(quán)力集中、資金密集、資源富集、資產(chǎn)聚集部門和崗位的監(jiān)督為重點(diǎn)，嚴(yán)格問責(zé)、完善機(jī)制，構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系，全面推進(jìn)依法治企，健全協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、有效制衡的法人治理結(jié)構(gòu)，提高國有資本效率、增強(qiáng)國有企業(yè)活力、防止國有資產(chǎn)流失，實(shí)現(xiàn)國有資本保值增值。
（二）基本原則。
1.依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員，嚴(yán)格界定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任，嚴(yán)肅追究問責(zé)，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。
2.分級組織、分類處理。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)按照國有資產(chǎn)分級管理要求和干部管理權(quán)限，分別組織開展責(zé)任追究工作。對違紀(jì)違法行為，嚴(yán)格依紀(jì)依法處理。
3.客觀公正、責(zé)罰適當(dāng)。在充分調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)上，既考慮量的標(biāo)準(zhǔn)也考慮質(zhì)的不同，實(shí)事求是地確定資產(chǎn)損失程度和責(zé)任追究范圍，恰當(dāng)公正地處理相關(guān)責(zé)任人。
4.懲教結(jié)合、糾建并舉。在嚴(yán)肅追究違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的同時，加強(qiáng)案例總結(jié)和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，及時堵塞經(jīng)營管理漏洞，建立問責(zé)長效機(jī)制，提高國有企業(yè)經(jīng)營管理水平。
（三）主要目標(biāo)。在2017年年底前，國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度和責(zé)任倒查機(jī)制基本形成，責(zé)任追究的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式清晰規(guī)范，責(zé)任追究工作實(shí)現(xiàn)有章可循。在2020年年底前，全面建立覆蓋各級履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)及國有企業(yè)的責(zé)任追究工作體系，形成職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制，對相關(guān)責(zé)任人及時追究問責(zé)，國有企業(yè)經(jīng)營投資責(zé)任意識和責(zé)任約束顯著增強(qiáng)。
二、責(zé)任追究范圍。
國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)致使發(fā)生下列情形造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任：
（一）集團(tuán)管控方面。所屬子企業(yè)發(fā)生重大違紀(jì)違法問題，造成重大資產(chǎn)損失，影響其持續(xù)經(jīng)營能力或造成嚴(yán)重不良后果；未履行或未正確履行職責(zé)致使集團(tuán)發(fā)生較大資產(chǎn)損失，對生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響；對集團(tuán)重大風(fēng)險隱患、內(nèi)控缺陷等問題失察，或雖發(fā)現(xiàn)但沒有及時報(bào)告、處理，造成重大風(fēng)險等。
（二）購銷管理方面。未按照規(guī)定訂立、履行合同，未履行或未正確履行職責(zé)致使合同標(biāo)的價格明顯不公允；交易行為虛假或違規(guī)開展“空轉(zhuǎn)”貿(mào)易；利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益；未按照規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果；違反規(guī)定提供賒銷信用、資質(zhì)、擔(dān)保（含抵押、質(zhì)押等）或預(yù)付款項(xiàng)，利用業(yè)務(wù)預(yù)付或物資交易等方式變相融資或投資；違規(guī)開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)；未按規(guī)定對應(yīng)收款項(xiàng)及時追索或采取有效保全措施等。
（三）工程承包建設(shè)方面。未按規(guī)定對合同標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查論證，未經(jīng)授權(quán)或超越授權(quán)投標(biāo)，中標(biāo)價格嚴(yán)重低于成本，造成企業(yè)資產(chǎn)損失；違反規(guī)定擅自簽訂或變更合同，合同約定未經(jīng)嚴(yán)格審查，存在重大疏漏；工程物資未按規(guī)定招標(biāo)；違反規(guī)定轉(zhuǎn)包、分包；工程組織管理混亂，致使工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，工程成本嚴(yán)重超支；違反合同約定超計(jì)價、超進(jìn)度付款等。
（四）轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面。未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓；財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評估違反相關(guān)規(guī)定；組織提供和披露虛假信息，操縱中介機(jī)構(gòu)出具虛假財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估鑒證結(jié)果；未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產(chǎn)損失；違反相關(guān)規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)等。
（五）固定資產(chǎn)投資方面。未按規(guī)定進(jìn)行可行性研究或風(fēng)險分析；項(xiàng)目概算未經(jīng)嚴(yán)格審查，嚴(yán)重偏離實(shí)際；未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資，造成資產(chǎn)損失；購建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)或操縱招標(biāo)；外部環(huán)境發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時調(diào)整投資方案并采取止損措施；擅自變更工程設(shè)計(jì)、建設(shè)內(nèi)容；項(xiàng)目管理混亂，致使建設(shè)嚴(yán)重拖期、成本明顯高于同類項(xiàng)目等。
（六）投資并購方面。投資并購未按規(guī)定開展盡職調(diào)查，或盡職調(diào)查未進(jìn)行風(fēng)險分析等，存在重大疏漏；財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估或估值違反相關(guān)規(guī)定，或投資并購過程中授意、指使中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)單位出具虛假報(bào)告；未按規(guī)定履行決策和審批程序，決策未充分考慮重大風(fēng)險因素，未制定風(fēng)險防范預(yù)案；違規(guī)以各種形式為其他合資合作方提供墊資，或通過高溢價并購等手段向關(guān)聯(lián)方輸送利益；投資合同、協(xié)議及標(biāo)的企業(yè)公司章程中國有權(quán)益保護(hù)條款缺失，對標(biāo)的企業(yè)管理失控；投資參股后未行使股東權(quán)利，發(fā)生重大變化未及時采取止損措施；違反合同約定提前支付并購價款等。
（七）改組改制方面。未按規(guī)定履行決策和審批程序；未按規(guī)定組織開展清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評估；故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)或向中介機(jī)構(gòu)提供虛假信息，操縱中介機(jī)構(gòu)出具虛假清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估鑒證結(jié)果；將國有資產(chǎn)以明顯不公允低價折股、出售或無償分給其他單位或個人；在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、實(shí)施員工持股計(jì)劃等改組改制過程中變相套取、私分國有股權(quán)；未按規(guī)定收取國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款；改制后的公司章程中國有權(quán)益保護(hù)條款缺失等。
（八）資金管理方面。違反決策和審批程序或超越權(quán)限批準(zhǔn)資金支出；設(shè)立“小金庫”；違規(guī)集資、發(fā)行股票（債券）、捐贈、擔(dān)保、委托理財(cái)、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據(jù)；虛列支出套取資金；違規(guī)以個人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶；違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；因財(cái)務(wù)內(nèi)控缺失，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等。
（九）風(fēng)險管理方面。內(nèi)控及風(fēng)險管理制度缺失，內(nèi)控流程存在重大缺陷或內(nèi)部控制執(zhí)行不力；對經(jīng)營投資重大風(fēng)險未能及時分析、識別、評估、預(yù)警和應(yīng)對；對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核不到位；過度負(fù)債危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營，惡意逃廢金融債務(wù)；瞞報(bào)、漏報(bào)重大風(fēng)險及風(fēng)險損失事件，指使編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，企業(yè)賬實(shí)嚴(yán)重不符等。
（十）其他違反規(guī)定，應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情形。
三、資產(chǎn)損失認(rèn)定。
對國有企業(yè)經(jīng)營投資發(fā)生的資產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定損失金額及影響。
（一）資產(chǎn)損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響。間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌?，除直接損失外、能夠確認(rèn)計(jì)量的其他損失金額及影響。
（二）資產(chǎn)損失分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。涉及違紀(jì)違法和犯罪行為查處的損失標(biāo)準(zhǔn)，遵照相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)和國家法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行；涉及其他責(zé)任追究處理的，由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)根據(jù)實(shí)際情況制定資產(chǎn)損失程度劃分標(biāo)準(zhǔn)。
（三）資產(chǎn)損失的金額及影響，可根據(jù)司法、行政機(jī)關(guān)出具的書面文件，具有相應(yīng)資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)審計(jì)、評估或鑒證報(bào)告，以及企業(yè)內(nèi)部證明材料等進(jìn)行綜合研判認(rèn)定。相關(guān)經(jīng)營投資雖尚未形成事實(shí)損失，經(jīng)中介機(jī)構(gòu)評估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，可以認(rèn)定為或有資產(chǎn)損失。
國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究其相應(yīng)責(zé)任；已調(diào)任其他崗位或退休的，應(yīng)當(dāng)納入責(zé)任追究范圍，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。經(jīng)營投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
（一）直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他不良后果起決定性直接作用時應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
企業(yè)負(fù)責(zé)人存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任：本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定；授意、指使、強(qiáng)令、縱容、包庇下屬人員違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定；未經(jīng)民主決策、相關(guān)會議討論或文件傳簽、報(bào)審等規(guī)定程序，直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，并造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果；主持相關(guān)會議討論或以文件傳簽等其他方式研究時，在多數(shù)人不同意的情況下，直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)，造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果；將按有關(guān)法律法規(guī)制度應(yīng)作為第一責(zé)任人（總負(fù)責(zé)）的事項(xiàng)、簽訂的有關(guān)目標(biāo)責(zé)任事項(xiàng)或應(yīng)當(dāng)履行的其他重要職責(zé)，授權(quán)（委托）其他領(lǐng)導(dǎo)干部決策且決策不當(dāng)或決策失誤造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果；其他失職、瀆職和應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。
（二）主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
（三）領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
五、責(zé)任追究處理。
（一）根據(jù)資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等，對相關(guān)責(zé)任人采取組織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送司法機(jī)關(guān)等方式處理。
1.組織處理。包括批評教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等。
2.扣減薪酬。扣減和追索績效年薪或任期激勵收入，終止或收回中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
3.禁入限制。五年內(nèi)直至終身不得擔(dān)任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員。
4.紀(jì)律處分。由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法依規(guī)查處。
5.移送司法機(jī)關(guān)處理。依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，移送司法機(jī)關(guān)依法查處。
以上處理方式可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。
（二）國有企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，經(jīng)過查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定移送司法機(jī)關(guān)處理外，應(yīng)當(dāng)按以下方式處理：
1.發(fā)生較大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度50%—100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年50%—100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度及前一年度的全部中長期激勵收益、五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度30%—70%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年30%—70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益、三年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
2.發(fā)生重大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度70%—100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年70%—100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
3.責(zé)任人在責(zé)任認(rèn)定年度已不在本企業(yè)領(lǐng)取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計(jì)算，參照上述標(biāo)準(zhǔn)追索扣回其薪酬。
4.對同一事件、同一責(zé)任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀(jì)政紀(jì)處分、責(zé)任追究等扣減薪酬處理的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但不合并使用。
（三）對資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴(yán)重、影響惡劣的，未及時采取措施或措施不力導(dǎo)致資產(chǎn)損失擴(kuò)大的，以及瞞報(bào)、謊報(bào)資產(chǎn)損失的，應(yīng)當(dāng)從重處理。對及時采取措施減少、挽回?fù)p失并消除不良影響的，可以適當(dāng)從輕處理。
（四）國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究處理的具體標(biāo)準(zhǔn)，由各級履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)根據(jù)資產(chǎn)損失程度、應(yīng)當(dāng)承擔(dān)責(zé)任等情況，依照本意見制定。
1.受理。資產(chǎn)損失一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)立即按管轄規(guī)定及相關(guān)程序報(bào)告。受理部門應(yīng)當(dāng)對掌握的資產(chǎn)損失線索進(jìn)行初步核實(shí)，屬于責(zé)任追究范圍的，應(yīng)當(dāng)及時啟動責(zé)任追究工作。
。
3.處理。根據(jù)調(diào)查事實(shí)，依照管轄規(guī)定移送有關(guān)部門，按照管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ο嚓P(guān)責(zé)任人追究責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人對處理決定有異議的，有權(quán)提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責(zé)任追究調(diào)查情況及處理結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開。
4.整改。發(fā)生資產(chǎn)損失的國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真總結(jié)吸取教訓(xùn)，落實(shí)。
整改措施。
堵塞管理漏洞建立健全防范損失的長效機(jī)制。
（二）責(zé)任追究工作原則上按照干部管理權(quán)限組織開展，一般資產(chǎn)損失由本企業(yè)依據(jù)相關(guān)規(guī)定自行開展責(zé)任追究工作，上級企業(yè)或履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要的，可直接組織開展；達(dá)到較大或重大資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)由上級企業(yè)或履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)開展責(zé)任追究工作；多次發(fā)生重大資產(chǎn)損失或造成其他嚴(yán)重不良影響、資產(chǎn)損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，應(yīng)當(dāng)由履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)開展責(zé)任追究工作。
（三）對違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失的董事，除依法承擔(dān)賠償責(zé)任外，應(yīng)當(dāng)依照公司法、公司章程及本意見規(guī)定對其進(jìn)行處理。對重大資產(chǎn)損失負(fù)有直接責(zé)任的董事，應(yīng)及時調(diào)整或解聘。
（四）經(jīng)營投資責(zé)任調(diào)查期間，對相關(guān)責(zé)任人未支付或兌現(xiàn)的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn)；對有可能影響調(diào)查工作順利開展的相關(guān)責(zé)任人，可視情采取停職、調(diào)離工作崗位、免職等措施。
（五）對發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境污染責(zé)任事故和重大不穩(wěn)定事件的，按照國家有關(guān)規(guī)定另行處理。
七、工作要求。
（一）各級履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要明確所出資企業(yè)負(fù)責(zé)人在經(jīng)營投資活動中須履行的職責(zé)，引導(dǎo)其樹立責(zé)任意識和風(fēng)險意識，依法經(jīng)營，廉潔從業(yè)，堅(jiān)持職業(yè)操守，履職盡責(zé)，規(guī)范經(jīng)營投資決策，維護(hù)國有資產(chǎn)安全。國有企業(yè)要依據(jù)公司法規(guī)定完善公司章程，建立健全重大決策評估、決策事項(xiàng)履職記錄、決策過錯認(rèn)定等配套制度，細(xì)化各類經(jīng)營投資責(zé)任清單，明確崗位職責(zé)和履職程序，不斷提高經(jīng)營投資責(zé)任管理的規(guī)范化、科學(xué)化水平。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)應(yīng)在有關(guān)外聘董事、職業(yè)經(jīng)理人聘任合同中，明確違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的原則要求。
（二）各級履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)要按照本意見要求，建立健全違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，細(xì)化經(jīng)營投資責(zé)任追究的原則、范圍、依據(jù)、啟動機(jī)制、程序、方式、標(biāo)準(zhǔn)和職責(zé)，保障違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作有章可循、規(guī)范有序。國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度應(yīng)當(dāng)報(bào)履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)備案。
（三）國有企業(yè)要充分發(fā)揮黨組織、審計(jì)、財(cái)務(wù)、法律、人力資源、巡視、紀(jì)檢監(jiān)察等部門的監(jiān)督作用，形成聯(lián)合實(shí)施、協(xié)同聯(lián)動、規(guī)范有序的責(zé)任追究工作機(jī)制，重要情況和問題及時向履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)報(bào)告。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)要加強(qiáng)與外派監(jiān)事會、巡視組、審計(jì)機(jī)關(guān)、紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)、司法機(jī)關(guān)的協(xié)同配合，共同做好國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。對國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資等重大違法違紀(jì)違規(guī)問題應(yīng)當(dāng)發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)或敷衍不追、隱匿不報(bào)、查處不力的，嚴(yán)格追究企業(yè)和履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)有關(guān)人員的失職瀆職責(zé)任。
（四）各級履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和國有企業(yè)要做好國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究相關(guān)制度的宣傳解釋工作，凝聚社會共識，為深入開展責(zé)任追究工作營造良好氛圍；要結(jié)合對具體案例的調(diào)查處理，在適當(dāng)范圍進(jìn)行總結(jié)和通報(bào)，探索向社會公開調(diào)查處理情況，接受社會監(jiān)督，充分發(fā)揮警示教育作用。
本意見適用于國有及國有控股企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作。金融、文化等國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作，中央另有規(guī)定的依其規(guī)定執(zhí)行。
20xx年是采油廠實(shí)現(xiàn)“十二五”目標(biāo)的收官之年，也是企業(yè)步入內(nèi)涵式發(fā)展軌道的開局之年。國際油價持續(xù)走低，轉(zhuǎn)型升級壓力巨大；兩降兩保任務(wù)艱巨，提質(zhì)增效迫在眉睫；面對新的形勢任務(wù)和內(nèi)涵式發(fā)展要求，為全力保障我站20xx年持續(xù)高效運(yùn)行，全面提升綜合管控能力。
以集團(tuán)公司一屆五次職代會精神為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)油田、采油廠二屆五次職代會精神，深刻認(rèn)識當(dāng)前發(fā)展形勢，緊緊圍繞原油處理中心任務(wù)，以“管理升級、運(yùn)行提效”為總目標(biāo)，以黨建文化工程為統(tǒng)領(lǐng)，持續(xù)強(qiáng)化“三基”工作，穩(wěn)步推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，全面優(yōu)化成本管控措施，切實(shí)發(fā)揮黨建引領(lǐng)職能，努力提高站點(diǎn)順應(yīng)發(fā)展要求和推動內(nèi)涵式發(fā)展的能力和水平，保障各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營任務(wù)順利完成。
根據(jù)采油廠20xx年原油生產(chǎn)計(jì)劃和上游采油單位的產(chǎn)能現(xiàn)狀，保持48萬噸以上的含水油接收量，處理凈化油27萬噸左右，達(dá)標(biāo)處理污水26萬噸以上；全面提高計(jì)量和化驗(yàn)精準(zhǔn)度，降低產(chǎn)銷誤差，控制庫存盈虧率，保證產(chǎn)銷銜接有序；大力推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提升安全風(fēng)險管控能力，實(shí)現(xiàn)安全環(huán)?！半p零”目標(biāo)；推行全面預(yù)算管理，提高成本管控水平，保證處理成本在計(jì)劃線內(nèi)運(yùn)行；持續(xù)深化黨建文化管理工程，創(chuàng)新黨群工作思路，提高全員綜合素質(zhì)和工作績效。
三
圍繞企業(yè)發(fā)展形勢和既定工作思路，為保障各項(xiàng)目標(biāo)任務(wù)的順利完成，我站20xx年的主要工作措施概括為“五提一降兩促進(jìn)”，即提升系統(tǒng)運(yùn)行效率、提升成本管控質(zhì)量、提高安全風(fēng)險防控能力、提高設(shè)備健康水平、提升全員綜合素質(zhì)；降低生產(chǎn)成本投入；促進(jìn)作風(fēng)改進(jìn)、促進(jìn)管理升級。
（一）強(qiáng)化生產(chǎn)組織，提升系統(tǒng)運(yùn)行效率。結(jié)合采油廠機(jī)構(gòu)整合調(diào)整和“四定“工作要求，全面梳理崗位職能，合理分配崗位編制，提高工作運(yùn)行整體質(zhì)量。一是理順工作思路，針對原運(yùn)銷和采油部門派駐人員的調(diào)整，加強(qiáng)與上游單位和生產(chǎn)運(yùn)行科的工作銜接，保證生產(chǎn)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確無縫對接；二是根據(jù)“四定”工作要求，按照用工總量縮編要求，結(jié)合崗位職能和管理現(xiàn)狀，合理設(shè)置崗位，優(yōu)化人員編制，根據(jù)員工履職能力和業(yè)務(wù)特長，進(jìn)行大幅交流調(diào)整，提高全員工作效率；三是不斷完善崗位工作流程，細(xì)化崗位工作職責(zé)，加強(qiáng)節(jié)點(diǎn)管理措施，強(qiáng)化節(jié)點(diǎn)運(yùn)行標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)，細(xì)化節(jié)點(diǎn)管理監(jiān)管和考核體系建設(shè)，不斷提高節(jié)點(diǎn)管理質(zhì)量，打造一支“履職盡責(zé)、執(zhí)行有效、運(yùn)行規(guī)范”的干部職工隊(duì)伍。
（二）狠抓降本增效，提升成本管控質(zhì)量。樹立成本觀念和“過緊日子”的思想，大力開展“全員節(jié)支、全程降本”活動，嚴(yán)格控制成本費(fèi)用，營造“管控有效、節(jié)支有方”的管理新格局。一是落實(shí)全面預(yù)算管理，制定費(fèi)用年度預(yù)算和月度預(yù)算方案，完善費(fèi)用基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和定額管理資料，提高預(yù)算的依據(jù)性和準(zhǔn)確性，按月與企管、財(cái)務(wù)部門進(jìn)行費(fèi)用數(shù)據(jù)對接，定期進(jìn)行成本運(yùn)行綜合分析，不斷優(yōu)化管控措施；二是開展“我為降本獻(xiàn)一策”主題討論活動，汲取全員智慧，研究制定降本增效新策略。大力開展“修舊利廢、設(shè)備內(nèi)修”活動，開發(fā)一批節(jié)能降耗項(xiàng)目課題，力爭取得顯著成效。三是加強(qiáng)材料和資產(chǎn)管理，健全材料出入庫賬目，建立崗位固定資產(chǎn)和易耗物資登記臺賬，嚴(yán)格執(zhí)行材料申報(bào)審批工作流程，規(guī)范材料領(lǐng)用環(huán)節(jié)監(jiān)管，對崗位生產(chǎn)材料和后勤物資消耗量進(jìn)行定期公示，探索低值易耗物資定額管理，降低材料消耗費(fèi)用。四是制定“節(jié)電、節(jié)油”具體措施，降低公共費(fèi)用支出，嚴(yán)控車輛油耗和維修費(fèi)用，壓縮辦公印刷費(fèi)用，加強(qiáng)成本基礎(chǔ)管理，使生產(chǎn)成本始終在計(jì)劃線內(nèi)運(yùn)行。
（三）推進(jìn)安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，提高風(fēng)險管控能力。整合各類安全標(biāo)準(zhǔn)化創(chuàng)建資源，總結(jié)hse管理經(jīng)驗(yàn)和成果，將安全標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)的各類理論成果和制度要求轉(zhuǎn)化為全員的安全意識和安全。
。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
（一）工作總體情況。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企，提高國有資本效率，增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員，紀(jì)委書記為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動責(zé)任追究工作，為此項(xiàng)工作開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進(jìn)行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強(qiáng)化了責(zé)任意識。同時，結(jié)合公司實(shí)際，制定了違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容，為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化防風(fēng)險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”，同時嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個、警示一片”的警示教育作用，強(qiáng)化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)，希望公司加強(qiáng)對基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平，促進(jìn)公司做大做強(qiáng)，提高運(yùn)營效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
黨中央、國務(wù)院高度重視國有資產(chǎn)監(jiān)管工作，明確要求構(gòu)建權(quán)責(zé)清晰、約束有效的經(jīng)營投資責(zé)任體系，嚴(yán)格責(zé)任追究?！秾?shí)施辦法》是國資委落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變要求，完善國有資產(chǎn)監(jiān)督機(jī)制，強(qiáng)化責(zé)任追究工作的重要舉措。各中央企業(yè)要認(rèn)真貫徹落實(shí)好《實(shí)施辦法》，站在夯實(shí)中國特色社會主義的重要物質(zhì)基礎(chǔ)和政治基礎(chǔ)的高度，深刻理解責(zé)任追究工作在有效防止國有資產(chǎn)流失、落實(shí)國有資產(chǎn)保值增值責(zé)任方面的作用，將貫徹落實(shí)《實(shí)施辦法》作為推進(jìn)依法治企的抓手，不斷提高經(jīng)營投資管理的規(guī)范化、科學(xué)化水平，促進(jìn)企業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。
各中央企業(yè)要高度重視責(zé)任追究工作，將建立健全責(zé)任追究工作體系作為提升合規(guī)經(jīng)營水平防范化解重大風(fēng)險的抓手來落實(shí)，切實(shí)加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，明確相應(yīng)的職能部門或機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織開展責(zé)任追究工作，配強(qiáng)配實(shí)工作力量，并做好與企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合。要加強(qiáng)對所屬企業(yè)責(zé)任追究工作的指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查，在2020年底前，全面建立企業(yè)責(zé)任追究工作體系，形成職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序的工作機(jī)制。各中央企業(yè)要按照《實(shí)施辦法》第五十條的規(guī)定，于2018年9月30日前將本企業(yè)責(zé)任追究工作相應(yīng)職能部門或機(jī)構(gòu)的有關(guān)情況以書面形式(見附件)報(bào)告國資委。
各中央企業(yè)要按照《實(shí)施辦法》第四十九條、第七十七條的規(guī)定，抓緊制定修改本企業(yè)的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度和配套文件，細(xì)化責(zé)任追究的范圍、依據(jù)、損失標(biāo)準(zhǔn)、啟動機(jī)制、程序、方式和職責(zé)，督促指導(dǎo)所屬企業(yè)建立健全相關(guān)制度和責(zé)任倒查機(jī)制，不斷提高責(zé)任追究工作科學(xué)化、制度化、規(guī)范化水平，保障責(zé)任追究工作有章可循、規(guī)范有序。請各中央企業(yè)于2018年12月31日前將本企業(yè)的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度報(bào)送國資委備案。
按照《實(shí)施辦法》第五十一條的規(guī)定，為及時掌握違規(guī)經(jīng)營投資問題線索以及責(zé)任追究工作情況，各中央企業(yè)要建立健全責(zé)任追究工作報(bào)告機(jī)制，及時發(fā)現(xiàn)處置企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索，對可能或已經(jīng)造成較大和重大資產(chǎn)損失或損失風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)?shù)谝粫r間向國資委“一事一報(bào)告”，同時定期匯總報(bào)告年度責(zé)任追究工作情況，具體要求另行通知。
各中央企業(yè)要切實(shí)加大宣傳培訓(xùn)力度，加強(qiáng)政策解讀和輿論引導(dǎo)，因地制宜地開展對《實(shí)施辦法》和企業(yè)責(zé)任追究制度的宣傳培訓(xùn)，確保企業(yè)經(jīng)營管理人員了解掌握有關(guān)規(guī)定要求，為促進(jìn)企業(yè)合法合規(guī)經(jīng)營凝聚共識，營造良好氛圍和工作環(huán)境。要依法依規(guī)嚴(yán)肅查處違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任案件，及時總結(jié)和通報(bào)典型案例，加強(qiáng)警示教育，發(fā)揮震懾作用。同時，舉一反三，不斷完善規(guī)章制度，堵塞經(jīng)營管理漏洞，建立長效機(jī)制，有效防止國有資產(chǎn)流失，促進(jìn)國有資產(chǎn)保值增值。
甲方：
乙方：
20xx年x月x日，因乙方過錯，在xxx發(fā)生事故，該事故造成乙方左腳受傷，現(xiàn)甲、乙雙方達(dá)成如下協(xié)議，雙方共同遵守：
一、甲方向乙方支付賠償款共計(jì)人民幣xxx元，其中人民幣xxx作為醫(yī)療費(fèi)、生活費(fèi)于簽訂本協(xié)議日前已經(jīng)支付，簽訂本協(xié)議日甲方再向乙方支付人民幣xxx元。乙方全部損失(含醫(yī)療費(fèi)、誤工費(fèi)、護(hù)理費(fèi)、營養(yǎng)費(fèi)、交通費(fèi)、殘疾補(bǔ)助費(fèi)、用具費(fèi)、后期治療費(fèi)等全部費(fèi)用)甲方已支付完畢。
二、乙方受傷事件不涉及甲、乙方以外的任何第三方，甲方賠償乙方上述款項(xiàng)后，甲、乙方再無任何權(quán)利義務(wù)關(guān)系，雙方互不追究任何責(zé)任。如乙方身份存在問題，或就該事故再主張任何權(quán)利，應(yīng)退還上述賠償款，并承擔(dān)兩倍賠償款的違約責(zé)任。
三、本協(xié)議自甲、乙雙方簽字或蓋章之日生效。
四、本協(xié)議一式二份，甲、乙雙方各執(zhí)一份。
甲方：乙方：
住址：身份證號：
時間：時間：
收據(jù)。
根據(jù)20xx年x月x日的協(xié)議書，我已經(jīng)收到人民幣xxxx元全部賠償款，我保證不再就該事故主張任何權(quán)利，否則愿意承擔(dān)違約責(zé)任。
自查報(bào)告是單位或部門在一定時間內(nèi)對工作執(zhí)行中存在的問題進(jìn)行自查的報(bào)告形式。以下是為大家整理的關(guān)于,歡迎品鑒！
建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的首要問題，在于責(zé)任追究的范圍界定。只有明晰責(zé)任追究的范圍，才能做到權(quán)責(zé)一致、有法可依，防止國有資產(chǎn)流失。當(dāng)前《意見》中對責(zé)任追究的范圍主要為：集團(tuán)管控、購銷管理、工程承包建設(shè)、轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)和上市公司股權(quán)及資產(chǎn)、固定資產(chǎn)投資、投資并購、改組改制、資金管理、風(fēng)險管理、以及其他應(yīng)當(dāng)追究責(zé)任的情況。
集團(tuán)管控方面，對違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究的主要情況包括國有企業(yè)所屬的全資子公司、控股子公司、參股子公司存在重大違紀(jì)違法問題給集團(tuán)帶來了較大損失，或其財(cái)務(wù)問題引發(fā)的違約法律風(fēng)險。作為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員，如在發(fā)現(xiàn)上述情況未能及時匯報(bào)的情況下，對擴(kuò)大損失也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。
購銷管理方面，指國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定、公司章程簽訂、履行合同，導(dǎo)致合同實(shí)質(zhì)不公國有資產(chǎn)流失的情況，以及虛假交易向關(guān)聯(lián)企業(yè)輸送利益?zhèn)卧熵?cái)務(wù)指標(biāo)等情況。隨著金融服務(wù)的發(fā)展，《意見》也強(qiáng)調(diào)國有企業(yè)不能違規(guī)開展商品期貨、期貨衍生業(yè)務(wù)，如需開展上述業(yè)務(wù)的需取得金融牌照，禁止以金融創(chuàng)新為由流失國有資產(chǎn)。
工程承包建設(shè)方面，主要包括國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員存在串標(biāo)、超越權(quán)限投標(biāo)給企業(yè)造成損失的情況，以及工程發(fā)包、分包、承包方面的失職情形。
轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)方面，主要為國有企業(yè)的經(jīng)營管理人員未按照法律規(guī)定對上述資產(chǎn)進(jìn)行評估，提供虛假信息，操縱中介機(jī)構(gòu)造成國有資產(chǎn)流失的情況。
固定資產(chǎn)投資方面，主要指經(jīng)營管理人員未按照可行性研究或風(fēng)險分析，投資決策嚴(yán)重偏離實(shí)質(zhì)的情況。
投資并購方面，主要包括未按規(guī)定開展前期盡職調(diào)查，對并購企業(yè)風(fēng)險分析不足，存在重大財(cái)務(wù)、法律問題疏漏，或指示中介機(jī)構(gòu)或相關(guān)鑒定單位出具虛假的報(bào)告、文件等情況。
改組改制方面，主要為未按照規(guī)定履行決策的審批和備案程序，在未取得批準(zhǔn)的情況下自行進(jìn)行改組改制造成不可逆轉(zhuǎn)的后果，造成國有資產(chǎn)流失，特別是部分經(jīng)營管理人員在改組改制過程中故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)的情況，以及串通中介機(jī)構(gòu)以明顯低于市場的售價出售、無償分給其他單位和個人。
資金管理方面，主要指經(jīng)營管理人員越權(quán)或無權(quán)批復(fù)資金的問題，包括設(shè)立小金庫，違規(guī)對企業(yè)員工進(jìn)行集資、發(fā)行債券（股票）的情況，以及通過集體福利方式捐贈企業(yè)主要資產(chǎn)、虛列項(xiàng)目套取資金的行為。
風(fēng)險管理方面，主要是指國有企業(yè)風(fēng)控部門的經(jīng)營管理人員的內(nèi)部控制流程存在重大不足或內(nèi)部控執(zhí)行不力，對企業(yè)的投資風(fēng)險未能及時、有效揭示，對重要合同、決策審核有誤給企業(yè)造成資金流失的情況。
為打擊違規(guī)經(jīng)營投資的風(fēng)險，《意見》要求損失與違規(guī)人員行為之間應(yīng)具有因果關(guān)系，違規(guī)人員應(yīng)負(fù)責(zé)的資產(chǎn)損失價值包括直接損失和間接損失。
直接損失指因違規(guī)人員的行為，造成的國有資產(chǎn)流失價值范圍，如違約行為產(chǎn)生的違約金或投資失敗的損失范圍;間接損失包括因經(jīng)營管理人員的違規(guī)行為給國有企業(yè)造成的其他經(jīng)營性損失，如因其違約行為造成企業(yè)商譽(yù)損失。
根據(jù)損失程度，資產(chǎn)損失可分為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失。同時，該《意見》對或有資產(chǎn)損失進(jìn)行了詳細(xì)規(guī)定，或有資產(chǎn)損失指相關(guān)經(jīng)營投資尚未形成事實(shí)損失，但經(jīng)中介機(jī)構(gòu)（會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所等）評估在可預(yù)見未來將發(fā)生的損失，這一規(guī)定突破了實(shí)質(zhì)損失的范疇，對公司經(jīng)營、國有資產(chǎn)的保值增值具有較大的影響意義。
對于違規(guī)操作的投資經(jīng)營崗工作人員，在其任職期間違反規(guī)定未履行或怠于履行職責(zé)、履行職責(zé)不到位給國企造成嚴(yán)重影響，導(dǎo)致國有資產(chǎn)流失的，《意見》規(guī)定必須追究其相應(yīng)責(zé)任。同時，《意見》首次提出了重大決策終身責(zé)任追究制度，即便違規(guī)人員調(diào)離原崗位或已經(jīng)退休，其在職期間的違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)依舊會處罰責(zé)任追究機(jī)制。
主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任;領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
當(dāng)出現(xiàn)國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任時，國有企業(yè)可依據(jù)資產(chǎn)的損失情況、問題的嚴(yán)重程度對相關(guān)人員采取內(nèi)部處理和外部處理兩種方式，內(nèi)部處理包括組織處理、扣減薪資、禁入限制;外部處理則包括紀(jì)律處分和移送司法機(jī)關(guān)處理兩種方式。內(nèi)部處理方式與外部處分方式，可以單獨(dú)使用也可以合并使用。
在內(nèi)部處理方式的構(gòu)建上，國有企業(yè)應(yīng)遵從以下處理方式：
在外部處理方式上，紀(jì)律處分應(yīng)由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)依法依規(guī)查處，移送司法機(jī)關(guān)的，應(yīng)移送至有管轄權(quán)的公安機(jī)關(guān)或人民檢察院。在對國有企業(yè)投資經(jīng)營責(zé)任追究的程序建設(shè)上，國有企業(yè)應(yīng)建立好受理、調(diào)查、處理和整改四大程序。
建立完善的受理程序。當(dāng)資產(chǎn)流失情況一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，所有國有企業(yè)的工作人員均有義務(wù)按照公司章程或法律規(guī)定進(jìn)行匯報(bào)。內(nèi)部受理部門在受理后應(yīng)進(jìn)行初步核查，涉嫌違法犯罪的應(yīng)及時移交司法機(jī)關(guān)。
統(tǒng)一違規(guī)的調(diào)查程序。是指受理部門應(yīng)按照權(quán)限及時開展調(diào)查，核定損失情況及主要負(fù)責(zé)人員，查清損失原因并及時止損，盡最大可能將國有資產(chǎn)的流失降到最低，并出具資產(chǎn)損失情況說明或調(diào)查報(bào)告。
構(gòu)建嚴(yán)格的處理程序。對涉嫌違法犯罪或嚴(yán)重違反組織紀(jì)律的，國有企業(yè)內(nèi)部處理程序要與外部處理程序相銜接，不能因?yàn)樨?zé)任人接受了外部處理方式就終止其內(nèi)部處理程序。同時，在企業(yè)內(nèi)部構(gòu)件相應(yīng)的異議機(jī)制，給予責(zé)任人相應(yīng)的抗辯權(quán)，但異議期間不停止處理程序。
形成良好的整改程序。通過對違規(guī)經(jīng)營投資人員的處理結(jié)果，國有企業(yè)應(yīng)啟動相應(yīng)的自查和整改程序，從而在發(fā)現(xiàn)問題的基礎(chǔ)上徹底解決問題，杜絕類似事件的出現(xiàn)，建立健全防范損失的長效機(jī)制。
綜上，國務(wù)院出臺《意見》規(guī)范公司經(jīng)營及對違規(guī)經(jīng)營的投資責(zé)任進(jìn)行追究，不僅有利于國有企業(yè)資產(chǎn)的保護(hù)，更有利于對公司經(jīng)營者貫徹合法合規(guī)理念、對違規(guī)經(jīng)營落實(shí)責(zé)任到人等方面具有重要意義。
（一）對我支行網(wǎng)點(diǎn)的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在打著“金融創(chuàng)新”旗號，以“消費(fèi)返利”“資金互助”“虛擬資產(chǎn)”等名義，沒有可持續(xù)盈利模式的非法集資行為；我支行不存在以單位或集體名義代客戶投資理財(cái)；我支行不存在以單位或集體名義為參與非法集資的單位或個人提供擔(dān)保；我支行不存在以單位或集體名義為民間借貸機(jī)構(gòu)或組織提供資金或貸款；我支行不存在為非法集資組織開立銀行賬戶；我支行不存在以單位或集體名義為明知是涉嫌非法集資活動的單位或個人提供轉(zhuǎn)賬結(jié)算或電子銀行服務(wù)等行為。
（二）對我支行在職員工的排查。
經(jīng)排查，我支行不存在利用職工將“易貸卡”或信用卡交與無親緣關(guān)系的人使用，從中收取高額利息、傭金或其他費(fèi)用；我支行不存在在職員工出借個人或近親屬銀行賬戶替參與非法集資行為人過渡資金；我支行不存在在職職工近親屬參與非法集資；我支行不存在在職職工隱瞞身份在涉嫌非法集資的機(jī)構(gòu)任職；我支行不存在在職職工充當(dāng)“掮客”，引誘、勸導(dǎo)他人參與非法集資或非正常渠道融資等行為。
根據(jù)總行要求，我支行成立防范和打擊非法集資宣傳教育和排查工作小組。我支行行長蔡茂同志擔(dān)任小組組長負(fù)責(zé)宣傳教育的具體實(shí)施和推進(jìn)工作，其他人員為小組成員配合組長工作。
在小組組長的帶領(lǐng)下，我支行對在職職工進(jìn)行了非法集資排查，此次非法集資排查我支行共排查內(nèi)部員工20人，組織員工談心20人，對員工賬戶流水進(jìn)行了排查，對部分可疑資金進(jìn)行了進(jìn)一步排查，經(jīng)排查，無非法集資現(xiàn)象。
為貫徹落實(shí)《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報(bào)告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實(shí)防范國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平。現(xiàn)將工作開展情況匯報(bào)如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
（一）工作總體情況。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企，提高國有資本效率，增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員，紀(jì)委書記為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動責(zé)任追究工作，為此項(xiàng)工作開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進(jìn)行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強(qiáng)化了責(zé)任意識。同時，結(jié)合公司實(shí)際，制定了違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容，為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化防風(fēng)險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”，同時嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個、警示一片”的警示教育作用，強(qiáng)化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)，希望公司加強(qiáng)對基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平，促進(jìn)公司做大做強(qiáng)，提高運(yùn)營效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
為貫徹落實(shí)《公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》（發(fā)〔2021〕xxx號）及《xxx違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究報(bào)告制度》（發(fā)〔2021〕號）文件要求，切實(shí)防范國有資產(chǎn)損失風(fēng)險，提高合規(guī)經(jīng)營管理水平。現(xiàn)將工作開展情況匯報(bào)如下：
（一）企業(yè)概況。
已基本建成違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任制度體系和違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究組織體系及違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作機(jī)制。
（一）工作總體情況。
一是加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。高度重視，把責(zé)任追究體系建設(shè)作為全面推進(jìn)依法治企，提高國有資本效率，增強(qiáng)系統(tǒng)企業(yè)活動的重要抓手，整體謀劃、系統(tǒng)推進(jìn)。成立了以黨委書記、董事長xxx為組長，黨委副書記、總經(jīng)理xxxx、黨委委員，紀(jì)委書記為副組長，領(lǐng)導(dǎo)班子為成員的違規(guī)責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)推動責(zé)任追究工作，為此項(xiàng)工作開展奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。
二是完善制度保障。首先我公司組織班子注意深入學(xué)習(xí)xxx公司《“三個體系”建設(shè)實(shí)施方案》《違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度》文件精神，圍繞如何加強(qiáng)企業(yè)決策體系、內(nèi)部控制體系和責(zé)任追究體系建設(shè)方面，進(jìn)行了熱烈討論，使大家快速把握制度基本要求，強(qiáng)化了責(zé)任意識。同時，結(jié)合公司實(shí)際，制定了違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度及報(bào)告制度，明確了責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失認(rèn)定、經(jīng)營責(zé)任認(rèn)定、責(zé)任追究處理、組織實(shí)施5方面具體內(nèi)容，為深入推進(jìn)責(zé)任追究提供了制度保障。
三是強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)。明確辦公室作為責(zé)任追究工作的具體負(fù)責(zé)部門，實(shí)現(xiàn)責(zé)任主體有效覆蓋；同時進(jìn)一步充實(shí)責(zé)任追究工作力量，提高追究工作專業(yè)化水平，強(qiáng)化防風(fēng)險的能力。
四是拓寬線索渠道。要求內(nèi)部部門，在發(fā)現(xiàn)問題上探索多渠道并行的措施，采取信訪舉報(bào)、審計(jì)監(jiān)督發(fā)現(xiàn)、談話發(fā)現(xiàn)，把群眾監(jiān)督與專業(yè)監(jiān)督相結(jié)合。聚焦權(quán)力、資金集中的重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)崗位、“關(guān)鍵人”，同時嚴(yán)格執(zhí)行定期報(bào)送制度。
（二）下一步工作措施。
1.制度機(jī)制建設(shè)方面。建立健全《重大決策事項(xiàng)履職記錄制度》，全面記錄、反應(yīng)重大決策事項(xiàng)履職過程，提高領(lǐng)導(dǎo)決策科學(xué)化和民主化水平。
2.工作組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步強(qiáng)化相關(guān)職能部門建設(shè)，提高部門協(xié)作能力，逐步形成違規(guī)經(jīng)營投資追究工作相互協(xié)調(diào)、相互制約的工作機(jī)制。
3.具體工作開展方面。要加強(qiáng)督辦整改工作，督促有關(guān)責(zé)任主體切實(shí)采取有效措施，挽回國有資產(chǎn)損失，降低損失風(fēng)險，發(fā)揮以追責(zé)促追損的正向作用。要在適當(dāng)范圍總結(jié)通報(bào)案件核查處理情況，發(fā)揮“追責(zé)一個、警示一片”的警示教育作用，強(qiáng)化各級經(jīng)營管理人員合規(guī)履職和責(zé)任意識，有效促進(jìn)企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營和可持續(xù)發(fā)展。
加強(qiáng)追責(zé)隊(duì)伍建設(shè)，希望公司加強(qiáng)對基層工作人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)指導(dǎo)，提升基層追責(zé)隊(duì)伍專業(yè)能力和工作水平，促進(jìn)公司做大做強(qiáng)，提高運(yùn)營效率，實(shí)現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。
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2019年，在總行黨委的正確領(lǐng)導(dǎo)下，吳小街黨支部結(jié)合自身工作實(shí)際落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)工作，嚴(yán)格執(zhí)行《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》、《全省農(nóng)商銀行系統(tǒng)“兩個責(zé)任”追究辦法》，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十九大精神，以新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，以黨的政治建設(shè)為統(tǒng)領(lǐng)全面推進(jìn)黨的建設(shè)，加強(qiáng)自身建設(shè)，確保黨的十九大精神和黨中央重大決策部署堅(jiān)決貫徹落實(shí)到位，保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，確保風(fēng)清氣正，為我支行穩(wěn)健發(fā)展提供有力保障?，F(xiàn)將我支部2019年度上半年落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究情況匯報(bào)如下：
加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任是做好黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的前提條件，黨風(fēng)廉政建設(shè)工作是我支部黨風(fēng)廉政建設(shè)的首要工程，我支部切實(shí)抓好抓實(shí)，把責(zé)任制全面落實(shí)貫穿到黨風(fēng)廉政建設(shè)的各項(xiàng)工作之中。結(jié)合《中國共產(chǎn)黨問責(zé)條例》、《全省農(nóng)商銀行系統(tǒng)“兩個責(zé)任”追究辦法》，我支部積極響應(yīng)習(xí)近平總書記的號召，將黨風(fēng)廉政建設(shè)納入了全年工作的重要議事日程，進(jìn)行安排部署和落實(shí)，根據(jù)單位人事變動情況，及時調(diào)整工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，同時結(jié)合業(yè)務(wù)工作，調(diào)整分工，落實(shí)主體責(zé)任。使領(lǐng)導(dǎo)班子切實(shí)擔(dān)負(fù)起領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，做到思想重視、工作落實(shí)、措施到位、成效明顯?，F(xiàn)在我支部已經(jīng)完善了以支行行長為組長的黨風(fēng)廉政建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，及時調(diào)整并充實(shí)了黨風(fēng)廉政建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，定期組織召開專題會議，分析研究黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作。按照“誰主管，誰負(fù)責(zé)”，“管行業(yè)必須管行風(fēng)”的原則，全面落實(shí)了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制;同時將領(lǐng)導(dǎo)干部和各個崗位在黨風(fēng)廉政建設(shè)工作方面的責(zé)任細(xì)化量化，落實(shí)到每個崗位，落實(shí)到每一位黨員，保證了黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的有效落實(shí)。健全機(jī)制，形成了支行黨支部統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、主要領(lǐng)導(dǎo)親自抓，各分管工作的領(lǐng)導(dǎo)配合抓，各黨員職工具體抓，確保黨風(fēng)廉政建設(shè)各項(xiàng)工作的正常開展，真正履行好黨支部主體責(zé)任。
強(qiáng)化學(xué)習(xí)，堅(jiān)定信念，深入學(xué)習(xí)黨和國家的路線、政策和方針，不斷提高政治思想覺悟和政策理論水平。努力把學(xué)習(xí)與工作緊密結(jié)合起來，將學(xué)習(xí)教育與現(xiàn)階段的“講紀(jì)律、守規(guī)矩、作表率”廉政主題教育緊密結(jié)合起來，不斷提高自我約束能力和自我警示能力，不斷提高拒腐防變能力。加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)和制度建設(shè)，防范廉政風(fēng)險，規(guī)范業(yè)務(wù)操作，提高案件防控水平，加強(qiáng)支行作風(fēng)建設(shè)。強(qiáng)化員工行為管理情況，推進(jìn)操作風(fēng)險管控。守住法律“高壓線”，守住紀(jì)律和行業(yè)規(guī)矩的“紅線”，愛崗敬業(yè)，恪盡職守，這是一名企業(yè)員工應(yīng)有的職業(yè)道德準(zhǔn)則。在我支行領(lǐng)導(dǎo)的正確帶領(lǐng)下，黨風(fēng)廉政建設(shè)已經(jīng)融入到黨員職工建設(shè)中來，為推動我支部新發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)保障。
我支部始終堅(jiān)持把黨風(fēng)廉政建設(shè)與各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作緊密結(jié)合，特別是與重要工作相結(jié)合，做到一起部署、一起落實(shí)、一起檢查、一起考核。
我支行在本次廉政風(fēng)險點(diǎn)排查中，應(yīng)排查黨員干部9人，實(shí)際排查9人，未發(fā)現(xiàn)廉政相關(guān)問題，未發(fā)現(xiàn)員工存在人情辦事、吃喝拿卡等現(xiàn)象，未發(fā)現(xiàn)違規(guī)、違紀(jì)、違法等情況。通過排查，雖然未發(fā)現(xiàn)廉政風(fēng)險問題，但討論提出了相應(yīng)的防范措施，針對工作中容易滋生腐敗問題的關(guān)鍵點(diǎn)、薄弱點(diǎn)和隱患點(diǎn)得到了控制，預(yù)防和制止全支行不廉潔行為。
為確保集團(tuán)公司責(zé)任追究工作全面覆蓋，根據(jù)省政府國資委組織召開的違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作推進(jìn)會議要求，集團(tuán)公司組織召開專項(xiàng)會議，傳達(dá)關(guān)于進(jìn)一步推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)的通知精神，研究落實(shí)追責(zé)工作體系建設(shè)相關(guān)事宜，并成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)置工作辦公室，抽調(diào)人員組成專門機(jī)構(gòu)，統(tǒng)籌開展相關(guān)工作。同時，要求各權(quán)屬企業(yè)及相關(guān)單位按照文件精神設(shè)置相應(yīng)機(jī)構(gòu)，設(shè)置專責(zé)部門和專職人員，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作體系建設(shè)穩(wěn)步推進(jìn)。
具體情況集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組按照“全覆蓋”的總體目標(biāo)和“職責(zé)明確、流程清晰、規(guī)范有序”的工作機(jī)制要求，對責(zé)任目標(biāo)進(jìn)行細(xì)化分解，建立完善組織體系和專門制度，制定具體工作內(nèi)容和任務(wù)，確保改革目標(biāo)任務(wù)落地。
（一）組織體系方面。
一是成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)。集團(tuán)公司建立健全組織體系，加強(qiáng)工作領(lǐng)導(dǎo)，成立責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)批準(zhǔn)問題線索的處置建議，對重要問題線索進(jìn)行掛牌督辦，統(tǒng)籌安排部署審議核查及處理實(shí)施等工作。
二是成立責(zé)任追究職能部門。集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察室作為責(zé)任追究歸口管理部門，按照有關(guān)工作程序負(fù)責(zé)具體組織實(shí)施，已明確2名工作人員具體負(fù)責(zé)承辦相關(guān)違規(guī)追責(zé)工作。
三是明確建立協(xié)同配合體系。建立內(nèi)部違規(guī)經(jīng)營投資問題線索移送和辦理反饋機(jī)制，成立由集團(tuán)公司紀(jì)檢監(jiān)察、綜合管理、組織人事、財(cái)務(wù)、企管、監(jiān)事會辦公室等各部門組成的違規(guī)經(jīng)營核查工作組，負(fù)責(zé)具體實(shí)施核查工作，形成核查工作報(bào)告，并提供相關(guān)支持保障工作等。
四是建立配套完善的評估體系。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作的順利開展，在充分發(fā)揮自身潛力的基礎(chǔ)上，擬與第三方中介機(jī)構(gòu)合作，建立能有效對企業(yè)投資風(fēng)險和資產(chǎn)損失進(jìn)行科學(xué)評估的工作平臺。
五是探索設(shè)立其他相關(guān)機(jī)制。在推進(jìn)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作過程中，結(jié)合實(shí)際嘗試建立損失認(rèn)定、責(zé)任認(rèn)定、離職退休人員違規(guī)責(zé)任追究處理及容錯機(jī)制等工作機(jī)制。
（二）制度建設(shè)方面。
一是制定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度。為加強(qiáng)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作，規(guī)范違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究行為，實(shí)現(xiàn)有章可循，集團(tuán)公司于12月初制定印發(fā)了xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法。
二是加強(qiáng)配套制度建設(shè)。為健全完善責(zé)任追究工作規(guī)則，集團(tuán)公司根據(jù)省政府國資委通知要求并結(jié)合工作實(shí)際，制定xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營投資問題和線索查處工作指引，形成高效有力的工作機(jī)制。
三是強(qiáng)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)制度建設(shè)。集團(tuán)公司規(guī)定權(quán)屬企業(yè)結(jié)合實(shí)際合理設(shè)置責(zé)任追究機(jī)構(gòu)，配備責(zé)任追究工作人員。出臺專項(xiàng)制度，細(xì)化權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究范圍、資產(chǎn)損失標(biāo)準(zhǔn)、責(zé)任認(rèn)定和責(zé)任追究處理等，將責(zé)任追究工作層層壓緊壓實(shí)。
（三）加大追責(zé)力度方面。
一是開展違規(guī)經(jīng)營投資自查。集團(tuán)公司下發(fā)專門通知，要求各權(quán)屬企業(yè)認(rèn)真梳理各類投資項(xiàng)目，開展違規(guī)經(jīng)營投資自查工作，發(fā)現(xiàn)問題及時整改，實(shí)施動態(tài)管理，定期向集團(tuán)公司責(zé)任追究工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室上報(bào)工作情況。
二是實(shí)行問題線索臺賬管理。建立xx鹽業(yè)集團(tuán)違規(guī)經(jīng)營投資問題線索管理臺賬，對當(dāng)前的問題線索統(tǒng)一編號，登記入賬，全流程跟蹤記錄辦理情況，辦結(jié)后予以對賬銷號。
三是努力做好“后半篇文章”。強(qiáng)化日常警示教育，利用信息平臺發(fā)布有關(guān)違規(guī)經(jīng)營內(nèi)容，以警促廉、以案促改，讓廣大黨員干部知敬畏、存戒懼、守底線，抓好經(jīng)營投資風(fēng)險教育預(yù)防。
一是將責(zé)任追究嵌入企業(yè)內(nèi)部經(jīng)營管理，使該工作納入集團(tuán)年度考核目標(biāo)中，同時在起草的相關(guān)經(jīng)營管理制度中加入違規(guī)責(zé)任追究工作管理要求。
二是在xxx集團(tuán)有限公司違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究辦法下發(fā)到各權(quán)屬企業(yè)之后，第一時間要求各企業(yè)深入領(lǐng)會文件精神，按照文件要求進(jìn)行自查，并對發(fā)現(xiàn)的有關(guān)問題及時整改。
一是權(quán)屬企業(yè)責(zé)任追究工作機(jī)制有待進(jìn)一步完善，相關(guān)制度建設(shè)有待加強(qiáng)，需盡快結(jié)合企業(yè)實(shí)際制定責(zé)任追究相關(guān)制度和細(xì)則。
二是集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)參與此項(xiàng)工作人員相關(guān)工作經(jīng)驗(yàn)欠缺，業(yè)務(wù)能力有待進(jìn)一步提高。
三是未有效利用信息化手段對追責(zé)工作提供支撐。目前正在逐步按照省政府國資委工作要求，盡快接入國有資產(chǎn)損失風(fēng)險動態(tài)監(jiān)測、禁入限制人員信息管理等系統(tǒng)，并探索建立本企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究有關(guān)信息系統(tǒng)。
1.組織領(lǐng)導(dǎo)方面。進(jìn)一步加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，集團(tuán)公司各權(quán)屬企業(yè)盡快建立相應(yīng)的領(lǐng)導(dǎo)組織，促進(jìn)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作全面有序開展，做到責(zé)任追究工作體系全覆蓋，確保違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究工作上下貫通，有效實(shí)施。
2.制度建設(shè)方面。進(jìn)一步完善集團(tuán)公司及權(quán)屬企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度，規(guī)范集團(tuán)公司投資經(jīng)營活動。同時從制度層面認(rèn)真落實(shí)“三個區(qū)分開來”原則，既要對違規(guī)行為嚴(yán)肅追責(zé)，又要保護(hù)經(jīng)營管理人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，為敢擔(dān)當(dāng)、敢作為、敢負(fù)責(zé)的同志營造良好氛圍。
3.工作協(xié)調(diào)方面。堅(jiān)持各部門協(xié)同、上下聯(lián)動，推動各方監(jiān)督力量協(xié)作，提高監(jiān)督效能。對于制度執(zhí)行和工作推進(jìn)中的有關(guān)情況，核查工作組定期向領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告，及時總結(jié)反饋，加強(qiáng)交流，取長補(bǔ)短。
4.建立長效機(jī)制。將責(zé)任追究情形和多發(fā)問題與采購銷售、資金管理、投資并購等業(yè)務(wù)逐一對應(yīng)，不斷完善內(nèi)控制度，提高預(yù)警防范和化解風(fēng)險能力。突出典型問責(zé)，通過嚴(yán)肅查處違規(guī)經(jīng)營投資案件，及時進(jìn)行通報(bào)曝光，充分發(fā)揮責(zé)任追究的警示和震懾作用。
第一條為進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)經(jīng)營管理行為，落實(shí)國有資本保值增值任務(wù)，完善國有資產(chǎn)監(jiān)管，防止國有資產(chǎn)流失，規(guī)范市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究，根據(jù)《中華人民共和國民法典》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》（國辦發(fā)〔2016〕63號）、《四川省人民政府辦公廳關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的實(shí)施意見》（川辦發(fā)〔2017〕4號）、《宜賓市人民政府辦公室關(guān)于加強(qiáng)和改進(jìn)企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督防止國有資產(chǎn)流失的實(shí)施意見》（宜府發(fā)〔2017〕20號）等文件精神和相關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合市屬國有企業(yè)實(shí)際，制定本辦法。
第二條本辦法適用于宜賓市政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會（以下簡稱市國資委）履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資和國有控股企業(yè)及其各級全資、控股子公司。
第三條本辦法所稱違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追責(zé)是指市屬國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，在經(jīng)營投資中造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果，經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定，對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行處理的工作。
前款所稱規(guī)定，包括國家法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定等。
（一）堅(jiān)持依法依規(guī)問責(zé)。以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，按照國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度，嚴(yán)格執(zhí)行企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，對違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員，嚴(yán)肅追究責(zé)任，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究并問責(zé)。
（二）堅(jiān)持客觀公正定責(zé)。認(rèn)真貫徹落實(shí)“三個區(qū)分開來”重要要求，調(diào)查核實(shí)企業(yè)違規(guī)行為的事實(shí)、性質(zhì)及其造成的損失和影響，既考慮量的標(biāo)準(zhǔn)也考慮質(zhì)的不同，認(rèn)定相關(guān)人員責(zé)任，保護(hù)企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員干事創(chuàng)業(yè)的積極性，恰當(dāng)公正地處理相關(guān)責(zé)任人。
（三）堅(jiān)持分級分層追責(zé)。市國資委和市屬國有企業(yè)原則上按照國有資本出資關(guān)系和干部管理權(quán)限，界定責(zé)任追究工作職責(zé)，分級組織開展責(zé)任追究工作，分別對企業(yè)不同層級經(jīng)營管理人員進(jìn)行追究處理，形成分級分層、有效銜接、上下貫通的責(zé)任追究工作體系。
（四）堅(jiān)持懲教糾建并舉。在嚴(yán)肅追究違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的同時，加強(qiáng)各類案例和警示教育，不斷完善市屬國有企業(yè)投融資規(guī)章制度，及時堵住經(jīng)營、投融資、管理等漏洞，有效建立問責(zé)長效機(jī)制，提高企業(yè)經(jīng)營管理水平，確保國有資產(chǎn)保值增值。
第五條在責(zé)任追究工作過程中，發(fā)現(xiàn)市屬國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違紀(jì)或職務(wù)違法的問題和線索，應(yīng)當(dāng)移送相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)查處；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送國家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)查處。
第二章責(zé)任追究范圍。
第六條市屬國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反有關(guān)法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)致使發(fā)生本辦法第七條至第十六條情形，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相應(yīng)責(zé)任。
第七條集團(tuán)公司管控方面的責(zé)任追究：
（一）違反規(guī)定程序或超越權(quán)限決定、批準(zhǔn)和組織實(shí)施重大經(jīng)營投資事項(xiàng)，或決定、批準(zhǔn)和組織實(shí)施的重大經(jīng)營投資事項(xiàng)違反黨和國家方針政策、決策部署以及國家和公司章程有關(guān)規(guī)定。
（二）未履行或未正確履行職責(zé)致使集團(tuán)公司發(fā)生較大資產(chǎn)損失，對集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營、投融資、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響。
（三）對集團(tuán)公司重大風(fēng)險隱患、內(nèi)控缺陷等問題失察，或雖發(fā)現(xiàn)但沒有及時報(bào)告、處理，造成重大資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果。
（四）所屬全資子公司（含控股子公司）發(fā)生重大違規(guī)違紀(jì)違法問題，造成重大資產(chǎn)損失且對集團(tuán)公司生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響，或造成其他嚴(yán)重不良后果。
（五）對有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)就經(jīng)營投資有關(guān)重大問題提出的整改工作要求，拒絕整改、拖延整改等。
第八條風(fēng)險管理方面的責(zé)任追究：
（一）未按規(guī)定履行內(nèi)控及風(fēng)險管理制度建設(shè)職責(zé)，導(dǎo)致內(nèi)控及風(fēng)險管理制度缺失，內(nèi)控流程存在重大缺陷。
（二）公司內(nèi)控及經(jīng)營投資風(fēng)險管理制度未執(zhí)行或執(zhí)行不力，對經(jīng)營投資重大風(fēng)險未能及時分析、識別、評估、預(yù)警、應(yīng)對和報(bào)告。
（三）未按規(guī)定對企業(yè)規(guī)章制度、重大合同和重要決策等進(jìn)行法律審核。
（四）未執(zhí)行國有資產(chǎn)監(jiān)管有關(guān)規(guī)定，過度負(fù)債導(dǎo)致債務(wù)危機(jī)，危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營。
（五）惡意逃廢金融債務(wù)。
（六）瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或遲報(bào)重大風(fēng)險及風(fēng)險損失事件，指使編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，企業(yè)賬實(shí)嚴(yán)重不符。
第九條購銷管理方面的責(zé)任追究：
（一）未按規(guī)定訂立、履行合同導(dǎo)致企業(yè)承擔(dān)違約責(zé)任或損失，未履行或未正確履行職責(zé)致使合同標(biāo)的價格對企業(yè)明顯不公允。
（二）未正確履行合同損害企業(yè)利益，或無正當(dāng)理由放棄應(yīng)得合同權(quán)益。
（三）違反規(guī)定開展融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)或“空轉(zhuǎn)”“走單”等虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)。
（四）違反規(guī)定利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益損害企業(yè)利益。
（五）未按規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果損害企業(yè)利益。
（六）違反規(guī)定提供賒銷信用、資質(zhì)、擔(dān)保（含抵押、質(zhì)押、保證、保理、融資租賃等）、債務(wù)加入或預(yù)付款項(xiàng)，利用業(yè)務(wù)預(yù)付或物資交易等方式變相融資或投資。
（七）違反規(guī)定開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)。
（八）未按規(guī)定對應(yīng)收款項(xiàng)及時追索或采取有效保全措施。
第十條工程承包建設(shè)方面的責(zé)任追究：
（一）未按規(guī)定對合同標(biāo)的進(jìn)行調(diào)查論證或風(fēng)險分析。
（二）未按規(guī)定履行決策和審批程序，或未經(jīng)授權(quán)和超越授權(quán)投標(biāo)。
（三）違反規(guī)定，無合理商業(yè)理由以低于成本的報(bào)價中標(biāo)。
（四）未按規(guī)定履行決策和審批程序，擅自簽訂或變更合同。
（五）未按規(guī)定程序?qū)贤s定進(jìn)行嚴(yán)格審查，存在重大疏漏。
（六）工程以及與工程建設(shè)有關(guān)的貨物、服務(wù)未按規(guī)定招標(biāo)或規(guī)避招標(biāo)。
（七）違反規(guī)定分包等。
（八）違反合同約定超計(jì)價、超進(jìn)度付款。
第十一條固定資產(chǎn)投資方面的責(zé)任追究：
（一）未按規(guī)定進(jìn)行可行性研究或風(fēng)險分析。
（二）項(xiàng)目概算未按規(guī)定進(jìn)行審查，嚴(yán)重偏離實(shí)際。
（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資。
（四）購建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)、規(guī)避或操縱招標(biāo)。
（五）外部環(huán)境和項(xiàng)目本身情況發(fā)生重大變化，未按規(guī)定及時調(diào)整投資方案，及時采取止損措施。
（六）擅自變更工程設(shè)計(jì)、建設(shè)內(nèi)容和追加投資等。
（七）項(xiàng)目管理混亂，致使建設(shè)嚴(yán)重拖期、成本明顯高于同類項(xiàng)目。
（八）違反規(guī)定開展列入負(fù)面清單的投資項(xiàng)目。
第十二條投資并購方面的責(zé)任追究：
（一）未按規(guī)定開展盡職調(diào)查，或盡職調(diào)查未進(jìn)行風(fēng)險分析等，存在重大疏漏。
（二）財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估或估值違反相關(guān)規(guī)定，投資并購過程中授意、指使中介機(jī)構(gòu)或有關(guān)單位出具不客觀、不全面、不準(zhǔn)確的報(bào)告。
（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序，決策未充分考慮重大風(fēng)險因素，未制定風(fēng)險防范預(yù)案。
（四）違反規(guī)定以各種形式為其他合資合作方提供墊資，或通過高溢價并購等手段向關(guān)聯(lián)方輸送利益。
（五）投資合同、協(xié)議及標(biāo)的企業(yè)公司章程等法律文件中存在有損或放棄國有權(quán)益的條款，致使對標(biāo)的企業(yè)管理失控。
（六）違反合同約定提前支付并購價款。
（七）違反規(guī)定開展列入負(fù)面清單的投資項(xiàng)目。
第十三條轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、公司股權(quán)、資產(chǎn)等方面的責(zé)任追究：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓。
（二）財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評估違反相關(guān)規(guī)定。
（三）隱匿應(yīng)當(dāng)納入審計(jì)、評估范圍的資產(chǎn)，組織提供和披露虛假信息，授意、指使中介機(jī)構(gòu)出具虛假財(cái)務(wù)審計(jì)、資產(chǎn)評估鑒證結(jié)果及法律意見書等。
（四）未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度。
（五）違反相關(guān)規(guī)定和公開公平交易原則，低價轉(zhuǎn)讓企業(yè)產(chǎn)權(quán)、公司股權(quán)和資產(chǎn)等。
（六）未按規(guī)定進(jìn)場交易。
第十四條資金管理方面的責(zé)任追究：
（一）違反決策和審批程序或超越權(quán)限籌集和使用資金。
（二）違反規(guī)定以個人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶等。
（三）設(shè)立“小金庫”。
（四）違反規(guī)定集資、發(fā)行股票或債券、捐贈、擔(dān)保、委托理財(cái)、拆借資金或開立信用證、辦理銀行票據(jù)等。
（五）虛列支出套取資金。
（六）違反規(guī)定超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利。
（七）因財(cái)務(wù)內(nèi)控缺失或未按照財(cái)務(wù)內(nèi)控制度執(zhí)行，發(fā)生資金挪用、侵占、盜取、欺詐等。
第十五條改組改制方面的責(zé)任追究：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序。
（二）未按規(guī)定組織開展清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評估。
（三）故意轉(zhuǎn)移、隱匿國有資產(chǎn)或向中介機(jī)構(gòu)提供虛假信息，授意、指使中介機(jī)構(gòu)出具虛假清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)與資產(chǎn)評估等鑒證結(jié)果。
（四）將國有資產(chǎn)以明顯不公允低價折股、出售或無償分給其他單位或個人。
（五）在發(fā)展混合所有制經(jīng)濟(jì)、實(shí)施員工持股計(jì)劃、破產(chǎn)重整或清算等改組改制過程中變相套取、私分國有資產(chǎn)。
（六）未按規(guī)定收取國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款。
（七）改制后的公司章程等法律文件中存在有損或放棄國有權(quán)益的條款。
第十六條其他違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果應(yīng)當(dāng)進(jìn)行責(zé)任追究的情形。
第三章資產(chǎn)損失認(rèn)定。
第十七條市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資造成的資產(chǎn)損失，應(yīng)當(dāng)在調(diào)查核實(shí)的基礎(chǔ)上，依據(jù)有關(guān)規(guī)定認(rèn)定資產(chǎn)損失金額，以及對企業(yè)、國家和社會等造成的影響。
第十八條經(jīng)營投資發(fā)生的資產(chǎn)損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響；間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌?，除直接損失外、能夠確認(rèn)計(jì)量的其他損失金額及影響。
第十九條市屬國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資資產(chǎn)損失可分為：一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失、重大資產(chǎn)損失，按以下標(biāo)準(zhǔn)確定。
（一）一般資產(chǎn)損失。是指單筆資產(chǎn)損失價值在100萬元以下的經(jīng)營投資損失。
（二）較大資產(chǎn)損失。是指單筆資產(chǎn)損失價值在100萬元以上1000萬元以下，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度的上年末資產(chǎn)1%以上3%以下。
（三）重大資產(chǎn)損失。是指單筆資產(chǎn)損失價值在1000萬元以上，或者占發(fā)生損失企業(yè)追索責(zé)任認(rèn)定年度的上年末資產(chǎn)3%以上。
涉及違紀(jì)違法和犯罪行為查處的損失標(biāo)準(zhǔn)，遵照相關(guān)黨內(nèi)法規(guī)和國家法律法規(guī)的規(guī)定執(zhí)行。
前款所稱的“以上”包含本數(shù)，所稱的“以下”不包含本數(shù)。
第二十條資產(chǎn)損失金額及影響，可根據(jù)司法、行政機(jī)關(guān)等依法出具的書面文件，具有相應(yīng)資質(zhì)的會計(jì)師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所、專業(yè)技術(shù)鑒定機(jī)構(gòu)等專業(yè)機(jī)構(gòu)出具的專項(xiàng)審計(jì)、評估或鑒證報(bào)告，以及企業(yè)內(nèi)部證明材料等，進(jìn)行綜合研判認(rèn)定。
第二十一條相關(guān)違規(guī)經(jīng)營投資雖尚未形成事實(shí)資產(chǎn)損失，但確有證據(jù)證明資產(chǎn)損失在可預(yù)見未來將發(fā)生，且能可靠計(jì)量資產(chǎn)損失金額的，經(jīng)中介機(jī)構(gòu)評估可以認(rèn)定為或有損失，計(jì)入資產(chǎn)損失。
第二十二條市屬各國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員任職期間經(jīng)營投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第二十三條直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果起決定性直接作用時應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第二十四條企業(yè)負(fù)責(zé)人存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任：
（一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定。
（二）授意、指使、強(qiáng)令、縱容、包庇下屬人員違反國家法律法規(guī)、國有資產(chǎn)監(jiān)管規(guī)章制度和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定。
（三）未經(jīng)規(guī)定程序或超越權(quán)限，直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。
（四）主持相關(guān)會議討論或以其他方式研究時，在多數(shù)人不同意的情況下，直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)。
（五）將按有關(guān)法律法規(guī)制度應(yīng)作為第一責(zé)任人（總負(fù)責(zé)）的事項(xiàng)、簽訂的有關(guān)目標(biāo)責(zé)任事項(xiàng)或應(yīng)當(dāng)履行的其他重要職責(zé)，授權(quán)（委托）其他領(lǐng)導(dǎo)人員決策且決策不當(dāng)或決策失誤等。
（六）其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。
第二十五條主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第二十六條領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第五章責(zé)任追究處理。
第二十七條按照資產(chǎn)損失程度、問題性質(zhì)等要素，對相關(guān)責(zé)任人采?。航M織處理、扣減薪酬、禁入限制、紀(jì)律處分、移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)等處理方式，可采取單獨(dú)處理，也可合并處理。
（一）組織處理。包括批評教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)、責(zé)令辭職、免職等。
（二）扣減薪酬?？蹨p和追索績效年薪或任期激勵收入，終止或收回其他中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
（三）禁入限制。五年直至終身不得擔(dān)任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員。
（四）紀(jì)律處分。由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)依法依規(guī)查處。
（五）移送司法機(jī)關(guān)。依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，移送司法機(jī)關(guān)查處。
第二十八條市屬國有企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，經(jīng)過查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處理外，應(yīng)當(dāng)按以下方式處理：
（一）發(fā)生一般資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評、誡勉等處理，可以扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度50%以下的績效年薪。
（二）發(fā)生較大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度50%-100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年50%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度及前一年度的全部中長期激勵收益、五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度30%-70%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年30%-70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、三年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（三）發(fā)生重大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、改任非管理職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、不得參加企業(yè)新的中長期激勵。對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予調(diào)離工作崗位、降職、改任非管理職務(wù)、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度70%-100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年70%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第二十九條對同一事件、同一責(zé)任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀(jì)處分、政務(wù)處分、責(zé)任追究等扣減薪酬處理的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但不合并使用。
第三十條相關(guān)責(zé)任人受到誡勉處理的，六個月內(nèi)不得提拔、重用；受到調(diào)離工作崗位、改任非領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)處理的，一年內(nèi)不得提拔；受到降職處理的，兩年內(nèi)不得提拔；受到責(zé)令辭職、免職處理的，一年內(nèi)不安排職務(wù)，兩年內(nèi)不得擔(dān)任高于原任職務(wù)層級的職務(wù)；同時受到紀(jì)律處分的，按照影響期長的規(guī)定執(zhí)行。
第三十一條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)責(zé)任人從重或加重處理：
（一）資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴(yán)重的；
（二）通過外部審計(jì)、巡察、紀(jì)檢監(jiān)察、群眾舉報(bào)等外部監(jiān)督發(fā)現(xiàn)查實(shí)資產(chǎn)損失的；
（三）未及時采取措施或措施不力導(dǎo)致資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果擴(kuò)大的；
（四）瞞報(bào)、漏報(bào)或謊報(bào)資產(chǎn)損失的。
（五）其他應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的。
第三十二條對市屬國有企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員在企業(yè)改革發(fā)展中所出現(xiàn)的失誤，不屬于有令不行、有禁不止、不當(dāng)牟利、主觀故意、獨(dú)斷專行等的，根據(jù)有關(guān)規(guī)定和程序予以容錯。有下列情形之一的，可以對違規(guī)經(jīng)營投資相關(guān)責(zé)任人減輕或免予處罰：
（一）情節(jié)輕微的。
（二）以促進(jìn)企業(yè)改革發(fā)展穩(wěn)定或履行企業(yè)經(jīng)濟(jì)責(zé)任、政治責(zé)任、社會責(zé)任為目標(biāo)，且個人沒有謀取私利的。
（三）黨和國家方針政策、黨章黨規(guī)黨紀(jì)、國家法律法規(guī)、地方性法規(guī)和規(guī)章等沒有明確限制或禁止的。
（四）處置突發(fā)事件或緊急情況下，個人或少數(shù)人決策，事后及時履行報(bào)告程序并得到追認(rèn)，且不存在故意或重大過失的。
（五）及時采取有效措施減少、挽回資產(chǎn)損失并消除不良影響的。
（六）主動反映資產(chǎn)損失情況，積極配合責(zé)任追究工作的，或主動檢舉其他造成資產(chǎn)損失相關(guān)人員，查證屬實(shí)的。
（七）其他可以減輕或免予處理的。
第三十三條相關(guān)責(zé)任人已調(diào)任、離職或退休的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法給予相應(yīng)處理。
第三十四條對發(fā)生安全生產(chǎn)、環(huán)境污染責(zé)任事故和重大穩(wěn)定事件的，按照國家有關(guān)規(guī)定另行處理。
第三十五條市國資委和市屬國有企業(yè)責(zé)任追究工作原則上按照國有資本出資關(guān)系和干部管理權(quán)限組織開展，國家法律法規(guī)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
（一）研究制定市屬國有企業(yè)責(zé)任追究有關(guān)制度。
（二）組織開展市屬國有企業(yè)發(fā)生的重大資產(chǎn)損失或產(chǎn)生嚴(yán)重不良后果的較大資產(chǎn)損失，以及涉及市屬國有企業(yè)負(fù)責(zé)人的責(zé)任追究工作。
（三）認(rèn)為有必要直接組織開展的市屬國有企業(yè)及其所屬子企業(yè)責(zé)任追究工作。
（四）對市屬國有企業(yè)存在的共性問題進(jìn)行專項(xiàng)核查。
（五）對需要市屬國有企業(yè)整改的問題，督促企業(yè)落實(shí)有關(guān)整改工作要求。
（六）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查市屬國有企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)工作。
（七）其他有關(guān)責(zé)任追究工作。
第三十七條市屬國有企業(yè)在責(zé)任追究工作中的主要職責(zé)：
（三）建立健全在有關(guān)經(jīng)營管理人員、職業(yè)經(jīng)理人聘任合同中有關(guān)責(zé)任追究制度。
（四）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬子企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)工作。
第三十八條對造成資產(chǎn)損失的責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任追究，應(yīng)遵循以下程序：
（一）受理。資產(chǎn)損失一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)立即按管轄規(guī)定及相關(guān)程序報(bào)告。受理部門應(yīng)當(dāng)對掌握的資產(chǎn)損失線索進(jìn)行初步核實(shí)、判斷，屬于責(zé)任追究范圍的，應(yīng)當(dāng)及時啟動責(zé)任追究工作。
。
（三）處理。根據(jù)調(diào)查事實(shí)，依照相關(guān)規(guī)定移送有關(guān)部門，按照管理權(quán)限和相關(guān)程序?qū)ω?zé)任人追究責(zé)任。相關(guān)責(zé)任人對處理有異議的，有權(quán)提出申訴，但申訴期間不停止原處理決定的執(zhí)行。責(zé)任追究調(diào)查情況及處理結(jié)果在一定范圍內(nèi)公開。
（四）整改。發(fā)生資產(chǎn)損失的企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)真總結(jié)吸取教訓(xùn)，落實(shí)整改措施，堵塞管理漏洞，建立健全防范損失的長效機(jī)制。
第三十九條市國資委和市屬國有企業(yè)經(jīng)辦責(zé)任追究事項(xiàng)的相關(guān)工作人員，與有關(guān)事項(xiàng)或有關(guān)責(zé)任人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避制度。對違反工作程序、泄露工作秘密、徇私舞弊，以及協(xié)助相關(guān)責(zé)任人逃避責(zé)任，或者收受相關(guān)責(zé)任人財(cái)物的，依紀(jì)依規(guī)給予相應(yīng)處分。涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)處理。
第七章附則。
第四十條市屬國有企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合本企業(yè)實(shí)際情況，細(xì)化責(zé)任追究的范圍、資產(chǎn)損失程度劃分標(biāo)準(zhǔn)等，建立健全責(zé)任追究制度，并報(bào)市國資委備案。
第四十一條本辦法自2020年11月20日起施行?！兑速e市市屬國有企業(yè)國有資產(chǎn)損失責(zé)任追究試行辦法》（宜國資委〔2007〕231號）同時廢止。
第一條為維護(hù)企業(yè)國有資產(chǎn)權(quán)益，控制經(jīng)營投資風(fēng)險，建立健全國有企業(yè)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度，根據(jù)《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》《國務(wù)院辦公廳關(guān)于建立國有企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究制度的意見》《浙江省省屬企業(yè)經(jīng)營投資資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合我市實(shí)際，制定本辦法。
第二條麗水市人民政府國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱市國資委)履行出資人職責(zé)的國有獨(dú)資、控股企業(yè)及其各級全資、控股子公司(以下簡稱企業(yè))經(jīng)營投資資產(chǎn)損失責(zé)任追究工作，適用本辦法。
第三條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，經(jīng)調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定，應(yīng)當(dāng)追究其責(zé)任。
（一）依法合規(guī)、違規(guī)必究。以國家法律法規(guī)為準(zhǔn)繩，以客觀事實(shí)為依據(jù)，對企業(yè)經(jīng)營投資中違反規(guī)定、未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失以及嚴(yán)重不良后果的經(jīng)營管理有關(guān)人員，嚴(yán)格界定違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任，嚴(yán)肅追究問責(zé)，實(shí)行重大決策終身責(zé)任追究制度。
（二）客觀公正、責(zé)罰適當(dāng)。在充分調(diào)查核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定的基礎(chǔ)上，既考慮量的標(biāo)準(zhǔn)也考慮質(zhì)的不同，實(shí)事求是確定資產(chǎn)損失程度和責(zé)任追究范圍，恰當(dāng)公正地處理相關(guān)責(zé)任人。
（三）分級組織、分類處理。履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)和企業(yè)按照法定職責(zé)及人員管理權(quán)限，分級組織開展責(zé)任追究工作，形成分級分層、有效銜接、上下貫通的責(zé)任追究工作體系。
（四）懲防結(jié)合、糾建并舉。嚴(yán)肅追究違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任的同時，加強(qiáng)案例總結(jié)和警示教育，不斷完善規(guī)章制度，增強(qiáng)責(zé)任意識，強(qiáng)化責(zé)任約束，及時堵塞經(jīng)營管理漏洞，建立長效問責(zé)機(jī)制，提高國有企業(yè)經(jīng)營管理水平。
第五條在責(zé)任追究工作過程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違紀(jì)或職務(wù)違法的問題和線索，應(yīng)當(dāng)移送相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)查處；涉嫌犯罪的，應(yīng)當(dāng)移送監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)查處。
第二章責(zé)任追究范圍。
第六條企業(yè)在集團(tuán)管控方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
第七條企業(yè)在風(fēng)險管理方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（三）對企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重要決策的法律審核不到位；
（四）超越企業(yè)正常經(jīng)營需要的過度負(fù)債導(dǎo)致債務(wù)危機(jī)，危及企業(yè)持續(xù)經(jīng)營；
（五）惡意逃廢金融債務(wù)；
（六）瞞報(bào)、漏報(bào)、謊報(bào)或遲報(bào)重大風(fēng)險或風(fēng)險損失事件，指使編制虛假財(cái)務(wù)報(bào)告，企業(yè)賬實(shí)嚴(yán)重不符等。
第八條企業(yè)在資金管理方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（一）違反決策和審批程序或超越權(quán)限籌集和使用資金；
（二）設(shè)立“小金庫”；
（四）虛列支出套取資金；
（五）違規(guī)以個人名義留存資金、收支結(jié)算、開立銀行賬戶；
（六）違規(guī)超發(fā)、濫發(fā)職工薪酬福利；
（七）因財(cái)務(wù)內(nèi)控缺失或未按制度執(zhí)行，發(fā)生侵占、盜取、欺詐等。
第九條企業(yè)在購銷管理方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（二）違規(guī)開展融資性貿(mào)易業(yè)務(wù)或虛假貿(mào)易業(yè)務(wù)；
（三）利用關(guān)聯(lián)交易輸送利益；
（四）未按照規(guī)定進(jìn)行招標(biāo)或未執(zhí)行招標(biāo)結(jié)果；
（六）違規(guī)開展商品期貨、期權(quán)等衍生業(yè)務(wù)；
（七）未按規(guī)定對應(yīng)收款項(xiàng)及時進(jìn)行對賬、催收、追索或采取有效保全措施等。
第十條企業(yè)在工程承包建設(shè)方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（四）工程組織管理混亂，致使工程質(zhì)量不達(dá)標(biāo)，工程成本嚴(yán)重超支；
（五）違反合同約定超計(jì)價、超進(jìn)度付款等。
第十一條企業(yè)在轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)、資產(chǎn)，增資等方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序或超越授權(quán)范圍轉(zhuǎn)讓和增資；
（二）財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評估違反相關(guān)規(guī)定；
（四）未按相關(guān)規(guī)定執(zhí)行回避制度，造成資產(chǎn)損失；
（六）違反轉(zhuǎn)讓產(chǎn)權(quán)、上市公司股權(quán)和資產(chǎn)或增資有關(guān)規(guī)定的其他情形。
第十二條企業(yè)在固定資產(chǎn)投資方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（一）未按規(guī)定進(jìn)行可行性研究或風(fēng)險分析；
（二）項(xiàng)目概算未按規(guī)定進(jìn)行審查，嚴(yán)重偏離實(shí)際；
（三）未按規(guī)定履行決策和審批程序擅自投資；
（四）購建項(xiàng)目未按規(guī)定招標(biāo)，干預(yù)、規(guī)避或操縱招標(biāo)；
（六）擅自變更工程設(shè)計(jì)、建設(shè)內(nèi)容或追加投資等；
（七）項(xiàng)目管理混亂，致使建設(shè)嚴(yán)重拖期、成本明顯高于同類項(xiàng)目等。
第十三條企業(yè)在投資并購方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（六）投資并購后未按照有關(guān)工作方案原則開展整合，致使對標(biāo)的企業(yè)管理失控；
（八）違反合同約定提前支付并購價款等；
（九）違規(guī)開展禁止類、限制類投資項(xiàng)目。
第十四條企業(yè)在改組改制方面有下列情形之一，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任：
（一）未按規(guī)定履行決策和審批程序；
（二）未按規(guī)定組織開展清產(chǎn)核資、財(cái)務(wù)審計(jì)和資產(chǎn)評估；
（四）將國有資產(chǎn)以明顯不公允低價折股、出售或無償分給其他單位或個人；
（六）未按規(guī)定收取國有資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓價款；
（七）改制后的公司章程等法律文件中存在有損國有權(quán)益的條款。
第十五條企業(yè)存在其他違反國家法律法規(guī)和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定情形，造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。
第三章資產(chǎn)損失認(rèn)定。
第十六條資產(chǎn)損失包括直接損失和間接損失。直接損失是與相關(guān)人員行為有直接因果關(guān)系的損失金額及影響。間接損失是由相關(guān)人員行為引發(fā)或?qū)е碌?，除直接損失外、能夠確認(rèn)計(jì)量的其他損失金額及影響。
第十七條能夠證明經(jīng)營投資資產(chǎn)損失真實(shí)情況的各種事實(shí)，均可作為損失認(rèn)定依據(jù)。主要包括：
（四）可以認(rèn)定造成資產(chǎn)損失的其他證明材料。
第十八條經(jīng)營投資資產(chǎn)損失等級的劃分，以損失資產(chǎn)價值對發(fā)生損失企業(yè)的影響程度為主要依據(jù)，確定為一般資產(chǎn)損失、較大資產(chǎn)損失和重大資產(chǎn)損失：
（一）一般資產(chǎn)損失，指單筆資產(chǎn)損失價值100萬元以下（含100萬元）且占發(fā)生損失企業(yè)凈資產(chǎn)1%以下（含1%）。
（二）較大資產(chǎn)損失，指單筆資產(chǎn)損失價值100萬元以上500萬元以下（含500萬元），或占發(fā)生損失企業(yè)凈資產(chǎn)1%以上3%以下（含3%）。
（三）重大資產(chǎn)損失，指單筆資產(chǎn)損失價值500萬元以上，或占發(fā)生損失企業(yè)凈資產(chǎn)3%以上。
第十九條企業(yè)在委托貸款、對外擔(dān)保、股東借款、預(yù)付款采購、信用賒銷等對外資金信用輸出中，沒有建立和實(shí)施恰當(dāng)?shù)娘L(fēng)險控制審查機(jī)制或者惡意規(guī)避風(fēng)險控制審查導(dǎo)致資產(chǎn)損失的，無論金額大小，均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大資產(chǎn)損失。
企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失導(dǎo)致無法持續(xù)經(jīng)營的，無論金額大小，均應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為重大資產(chǎn)損失。
第二十條單筆資產(chǎn)損失價值估計(jì)在金額100萬元以上（含100萬元）的，應(yīng)當(dāng)委托中介機(jī)構(gòu)對企業(yè)資產(chǎn)損失事項(xiàng)進(jìn)行專項(xiàng)鑒定。
未在會計(jì)賬簿記錄或者賬面價值與公允價值相差較大的資產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)按照市價、重置價值等公允價值認(rèn)定資產(chǎn)損失金額。
第二十一條經(jīng)初步審查，資產(chǎn)損失估計(jì)達(dá)到重大資產(chǎn)損失等級的，應(yīng)當(dāng)組織實(shí)施專家聽證程序，對資產(chǎn)損失的定性和定級開展審查。
第二十二條相關(guān)違規(guī)經(jīng)營投資雖尚未形成事實(shí)資產(chǎn)損失，但確有證據(jù)證明資產(chǎn)損失在可預(yù)見未來將發(fā)生，且能可靠計(jì)量資產(chǎn)損失金額的，經(jīng)中介機(jī)構(gòu)評估可以認(rèn)定為或有損失，計(jì)入資產(chǎn)損失。
第四章資產(chǎn)損失責(zé)任劃分。
第二十三條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員任職期間違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)追究其相應(yīng)責(zé)任。違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任根據(jù)工作職責(zé)劃分為直接責(zé)任、主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
第二十四條直接責(zé)任是指相關(guān)人員在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果起決定性直接作用時應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
企業(yè)負(fù)責(zé)人存在以下情形的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任：
（一）本人或與他人共同違反國家法律法規(guī)、政策規(guī)定和企業(yè)內(nèi)部管理規(guī)定；
（三）未經(jīng)規(guī)定程序或超越權(quán)限，直接決定、批準(zhǔn)、組織實(shí)施重大經(jīng)濟(jì)事項(xiàng)；
（六）其他應(yīng)當(dāng)承擔(dān)直接責(zé)任的行為。
第二十五條主管責(zé)任是指相關(guān)人員在其直接主管（分管）工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第二十六條領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任是指企業(yè)主要負(fù)責(zé)人在其工作職責(zé)范圍內(nèi)，違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)，對造成的資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的責(zé)任。
第二十七條企業(yè)所屬企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資致使發(fā)生本條下列情形的，上級企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任：
（一）發(fā)生重大資產(chǎn)損失且對企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大影響的；
（二）多次發(fā)生較大、重大資產(chǎn)損失，或造成其他嚴(yán)重不良后果的。
除上一級企業(yè)有關(guān)人員外，更高層級企業(yè)有關(guān)人員也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任的情形包括：
（一）發(fā)生違規(guī)違紀(jì)違法問題，造成資產(chǎn)損失金額巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的；
（二）在一定時期內(nèi)，多家所屬子企業(yè)連續(xù)集中發(fā)生重大資產(chǎn)損失，或造成其他嚴(yán)重不良后果的。
第二十八條企業(yè)違反規(guī)定瞞報(bào)、漏報(bào)或謊報(bào)重大資產(chǎn)損失的，對企業(yè)主要負(fù)責(zé)人和分管負(fù)責(zé)人比照領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任和主管責(zé)任進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。
第二十九條因未建立內(nèi)控及風(fēng)險管理制度或者內(nèi)控及風(fēng)險管理制度存在重大缺陷造成重大資產(chǎn)損失的，除按照本辦法對其他相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定外，企業(yè)分管（協(xié)管）負(fù)責(zé)人和主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)分別承擔(dān)主管責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。
違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究中出現(xiàn)責(zé)任劃分不清、或者無法清晰區(qū)分責(zé)任情形的，視同為內(nèi)控及風(fēng)險管理制度存在重大缺陷。
第三十條企業(yè)未按規(guī)定和有關(guān)工作職責(zé)要求組織開展責(zé)任追究工作的，對企業(yè)負(fù)責(zé)人及有關(guān)人員比照領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、主管責(zé)任和直接責(zé)任進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定。
第三十一條企業(yè)有關(guān)經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)以集體決策形式作出違規(guī)經(jīng)營投資的決策或?qū)嵤┢渌`規(guī)經(jīng)營投資的行為，造成資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)集體責(zé)任，有關(guān)成員也應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
上述違規(guī)經(jīng)營投資行為涉及的違規(guī)內(nèi)容已履行報(bào)批程序的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)職責(zé)履行情況，由上級企業(yè)相關(guān)人員承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。
有關(guān)成員在決策會議曾表明異議并在會議記錄中有明確記錄的，可以不追究或免除相應(yīng)的責(zé)任。
第三十二條有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)責(zé)任人從重或加重處理：
（一）資產(chǎn)損失頻繁發(fā)生、金額巨大、后果嚴(yán)重的；
（二）屢禁不止、頂風(fēng)違規(guī)、影響惡劣的；
（三）強(qiáng)迫、唆使他人違規(guī)造成資產(chǎn)損失的；
（四）未及時采取措施或措施不力導(dǎo)致資產(chǎn)損失擴(kuò)大的；
（五）瞞報(bào)、漏報(bào)或謊報(bào)資產(chǎn)損失的；
（六）拒不配合或干擾、抵制責(zé)任追究工作的；
（七）其他應(yīng)當(dāng)從重或加重處理的。
從重處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經(jīng)營投資行為應(yīng)當(dāng)受到的處理類型以內(nèi)，給予較重的處理；加重處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經(jīng)營投資行為應(yīng)當(dāng)受到的處理類型以外，加重一檔給予處理。
第三十三條有下列情形之一的，可以對相關(guān)責(zé)任人從輕、減輕直至免責(zé)處理：
（一）情節(jié)輕微的；
（三）及時采取有效措施，減少、挽回資產(chǎn)損失并消除不良后果的；
（五）在受到脅迫情況下行為失當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的；
（六）其他可以從輕、減輕處理的。
從輕處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經(jīng)營投資行為應(yīng)當(dāng)受到的處理類型以內(nèi)，給予較輕的處理；減輕處理，是指在本辦法規(guī)定的違規(guī)經(jīng)營投資行為應(yīng)當(dāng)受到的處理類型以外，減輕一檔給予處理。
第三十四條對以下原因造成的資產(chǎn)損失可以不予追究責(zé)任：
（一）由于不可預(yù)知的重大政策變化、外部市場突變等導(dǎo)致的資產(chǎn)損失；
（三）由于自然災(zāi)害、國際政治事件、戰(zhàn)爭等不可抗力造成的，且已經(jīng)采取有效措施防止損失后仍發(fā)生的資產(chǎn)損失。
第三十五條對企業(yè)管理人員在落實(shí)重大戰(zhàn)略部署、推動改革發(fā)展、推進(jìn)科技創(chuàng)新、承擔(dān)社會責(zé)任、做強(qiáng)做優(yōu)做大國有企業(yè)和國有資本等過程中，已履行規(guī)定報(bào)批程序且勤勉盡責(zé)、未謀私利，因政策界限不明確等原因未達(dá)到預(yù)期效果、出現(xiàn)一定偏差失誤或造成一定損失等，符合容錯免責(zé)情形的，根據(jù)有關(guān)文件規(guī)定，結(jié)合動機(jī)態(tài)度、客觀條件、程序方法、性質(zhì)程度、后果影響及挽回?fù)p失等情況，予以從輕、減輕或免責(zé)處理。
第五章資產(chǎn)損失責(zé)任人處理。
第三十六條對相關(guān)責(zé)任人的處理方式包括組織處理、扣減薪酬、禁入限制、黨紀(jì)政務(wù)處分、移送國家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)等，可以單獨(dú)使用，也可以合并使用。
（一）組織處理。包括批評教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職等。
（二）扣減薪酬?？蹨p和追索績效年薪或任期激勵收入（獎金），終止或收回其他中長期激勵收益，取消參加中長期激勵資格等。
（三）禁入限制。五年直至終身不得擔(dān)任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員。
（四）黨紀(jì)政務(wù)處分。由相應(yīng)的紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)查處。
（五）移送國家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)處理。依據(jù)國家有關(guān)法律規(guī)定，移送國家監(jiān)察機(jī)關(guān)或司法機(jī)關(guān)查處。
第三十七條企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，經(jīng)過查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后，除依據(jù)有關(guān)規(guī)定移送紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)或司法機(jī)關(guān)處理外，應(yīng)當(dāng)按以下方式處理：
（一）發(fā)生一般資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評、誡勉等處理，可以扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度50%以下的績效年薪。
（二）發(fā)生較大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度50%-100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年50%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度及前一年度的全部中長期激勵收益、五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度30%-70%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年30%-70%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、三年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
（三）發(fā)生重大資產(chǎn)損失的，對直接責(zé)任人和主管責(zé)任人給予降職、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
對領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人給予調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度70%-100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年70%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十八條企業(yè)所屬子企業(yè)發(fā)生資產(chǎn)損失，按照本辦法應(yīng)當(dāng)追究企業(yè)有關(guān)人員責(zé)任時，對相關(guān)責(zé)任人給予通報(bào)批評、誡勉、停職、調(diào)離工作崗位、降職、責(zé)令辭職、免職和禁入限制等處理，同時按照以下標(biāo)準(zhǔn)扣減薪酬：扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度30%-100%的績效年薪、扣減和追索責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年30%-100%的任期激勵收入并延期支付績效年薪，終止尚未行使的其他中長期激勵權(quán)益、上繳責(zé)任認(rèn)定年度（含）前三年的全部中長期激勵收益、三至五年內(nèi)不得參加企業(yè)新的中長期激勵。
第三十九條責(zé)任認(rèn)定年度是指責(zé)任追究處理年度。有關(guān)責(zé)任人在責(zé)任追究處理年度無任職或任職不滿全年的，按照最近一個完整任職年度執(zhí)行；若無完整任職年度的，參照處理前實(shí)際任職月度（不超過12個月）執(zhí)行。
對同一事件、同一責(zé)任人的薪酬扣減和追索，按照黨紀(jì)處分、政務(wù)處分、責(zé)任追究等扣減薪酬處理的最高標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行，但不合并使用。
第四十條相關(guān)責(zé)任人受到誡勉處理的，六個月內(nèi)不得提拔、重用；受到調(diào)離工作崗位處理的，一年內(nèi)不得提拔；受到降職處理的，兩年內(nèi)不得提拔；受到責(zé)令辭職、免職處理的，一年內(nèi)不安排職務(wù)，兩年內(nèi)不得擔(dān)任高于原任職務(wù)層級的職務(wù)；同時受到紀(jì)律處分的，按照影響期長的規(guī)定執(zhí)行。
第四十一條企業(yè)經(jīng)營管理有關(guān)人員違規(guī)經(jīng)營投資未造成資產(chǎn)損失，但造成其他嚴(yán)重不良后果的，經(jīng)過查證核實(shí)和責(zé)任認(rèn)定后，對相關(guān)責(zé)任人參照本辦法予以處理。
第四十二條對相關(guān)責(zé)任人應(yīng)當(dāng)給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評或誡勉處理，但是具有本辦法第三十三條第一款規(guī)定的情形之一的，可以免予處理。
對相關(guān)責(zé)任人減輕或免除處理，須由作出處理決定的上一級企業(yè)或履行出資人職責(zé)的機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
第四十三條相關(guān)責(zé)任人已調(diào)任、離職或退休的，應(yīng)當(dāng)按照本辦法給予相應(yīng)處理。
相關(guān)責(zé)任人受到扣減薪酬處理的，若尚有薪酬未發(fā)放完畢，應(yīng)當(dāng)進(jìn)行相應(yīng)的扣發(fā)；仍在企業(yè)范圍內(nèi)擔(dān)任職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在其以后年度薪酬中予以扣減；調(diào)離原企業(yè)范圍的，原企業(yè)應(yīng)當(dāng)首先向其本人提出追索要求；本人不配合的,向其任職工作單位提出協(xié)助追索要求，如相關(guān)單位無法協(xié)助的，依照相關(guān)法律法規(guī)進(jìn)行追索。
第四十四條相關(guān)責(zé)任人在責(zé)任認(rèn)定年度已不在本企業(yè)領(lǐng)取績效年薪的，按離職前一年度全部績效年薪及前三年任期激勵收入總和計(jì)算，參照本辦法有關(guān)規(guī)定追索扣回其薪酬。
第四十五條對違反規(guī)定，未履行或未正確履行職責(zé)造成國有資產(chǎn)損失或其他嚴(yán)重不良后果的企業(yè)董事、監(jiān)事以及其他有關(guān)人員，依照國家法律法規(guī)、有關(guān)規(guī)章制度和本辦法等對其進(jìn)行相應(yīng)處理。
第四十六條對承擔(dān)集體責(zé)任的企業(yè)有關(guān)經(jīng)營決策機(jī)構(gòu)，給予批評教育、責(zé)令書面檢查、通報(bào)批評等處理；對造成資產(chǎn)損失金額巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，或造成其他特別嚴(yán)重不良后果的，按照規(guī)定程序予以改組。
第四十七條責(zé)任追究工作原則上按照國有資本出資關(guān)系、實(shí)際監(jiān)管關(guān)系和人員管理權(quán)限開展，其中：
（一）造成一般或較大資產(chǎn)損失的，原則上由發(fā)生損失的企業(yè)自行開展責(zé)任追究工作；
（三）多次發(fā)生重大資產(chǎn)損失或造成其他嚴(yán)重不良影響、資產(chǎn)損失金額特別巨大且危及企業(yè)生存發(fā)展的，由市國資委組織開展責(zé)任追究工作。
（一）研究制定企業(yè)責(zé)任追究有關(guān)制度；
（二）對提名、推薦、任命、批準(zhǔn)的董事、監(jiān)事等人員明確責(zé)任追究的要求；
（四）認(rèn)為有必要直接組織開展的企業(yè)責(zé)任追究工作；
（五）對企業(yè)存在的共性問題進(jìn)行專項(xiàng)核查；
（六）督促企業(yè)對須整改的問題落實(shí)有關(guān)整改工作要求；
（七）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)工作；
（八）其他有關(guān)責(zé)任追究工作。
第四十九條企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資責(zé)任追究體系建設(shè)工作領(lǐng)導(dǎo)小組設(shè)在市國資委辦公室，受理有關(guān)方面按照規(guī)定程序移交的企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資的有關(guān)問題或線索，初步核實(shí)后進(jìn)行分類處置，并采取督辦、聯(lián)合核查、專項(xiàng)核查等方式組織開展有關(guān)核查工作，認(rèn)定相關(guān)人員責(zé)任，研究提出處理的意見建議，督促企業(yè)整改落實(shí)。
（一）研究制定本企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究有關(guān)制度；
（三）認(rèn)為有必要直接組織開展的所屬子企業(yè)責(zé)任追究工作；
（四）指導(dǎo)、監(jiān)督和檢查所屬子企業(yè)責(zé)任追究相關(guān)工作；
（五）及時向上一級企業(yè)或市國資委報(bào)告企業(yè)發(fā)生的違規(guī)經(jīng)營投資行為；
（六）按照市國資委的要求，組織開展有關(guān)責(zé)任追究工作；
（七）其他有關(guān)責(zé)任追究工作。
第五十一條企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確相應(yīng)的職能部門或機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)組織開展責(zé)任追究工作，并做好與企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的協(xié)同配合。
第五十二條開展企業(yè)責(zé)任追究工作遵循受理、初步核實(shí)、分類處置、核查、處理和整改等程序。
第五十三條根據(jù)初步核實(shí)情況，對確有違規(guī)違紀(jì)違法事實(shí)的，按照規(guī)定的職責(zé)權(quán)限和程序進(jìn)行分類處置。
核查期間，未經(jīng)批準(zhǔn)，較大或重大損失涉及的人員不得交流、出境、辭去公職或者辦理退休手續(xù)；未支付或兌現(xiàn)的績效年薪、任期激勵收入、中長期激勵收益等均應(yīng)暫停支付或兌現(xiàn)；可視情況對可能影響核查工作順利開展的相關(guān)人員采取停職、調(diào)離工作崗位、免職等措施。
第五十四條市國資委和企業(yè)經(jīng)辦責(zé)任追究事項(xiàng)的相關(guān)工作人員，與有關(guān)事項(xiàng)或者相關(guān)責(zé)任人有利害關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行回避。對違反工作程序、泄露工作秘密、徇私舞弊，以及協(xié)助相關(guān)責(zé)任人逃避責(zé)任，或者收受相關(guān)責(zé)任人財(cái)物的，依紀(jì)依規(guī)給予相應(yīng)處分。涉嫌違法犯罪的，依法移送有關(guān)國家機(jī)關(guān)處理。
第七章附則。
第五十五條企業(yè)應(yīng)根據(jù)本辦法，結(jié)合實(shí)際情況，細(xì)化責(zé)任追究的范圍、資產(chǎn)損失程度劃分標(biāo)準(zhǔn)等，研究制定責(zé)任追究相關(guān)制度規(guī)定或補(bǔ)充規(guī)定，并報(bào)市國資委備案。
第五十六條各縣（市、區(qū)）國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可參照本辦法，結(jié)合實(shí)際制定責(zé)任追究相關(guān)制度。
第五十七條本辦法由市國資委負(fù)責(zé)解釋。
第五十八條本辦法自印發(fā)之日起施行。原麗國資〔2020〕87號涉及企業(yè)違規(guī)經(jīng)營投資行為的，依照本辦法執(zhí)行。
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