<menuitem id="an1j4"></menuitem> 工作匯報需要結合實際情況，有針對性地選擇和呈現工作重點和亮點。以下是一些工作匯報的常見錯誤和改進建議，希望能對大家的工作有所指導。
書
突泉縣農村信用合作聯社。
為切實做好全轄案件防控及反洗錢工作，有效防范案件和洗錢犯罪的發生，提升農村信用社服務水平，維護農村金融穩定，確保農村信用社健康發展，特簽訂本責任書。
（一）各信用社、營業部當年新發生或發現各類經濟案件的，實行“一票否決”，取消發案單位當年“雙先”評選資格，并視情節輕重和涉案金額大小，按照《內蒙古農村信用社案件責任追究暫行規定》及案件防控工作要求，對各社、部主任及相關責任人予以問責。
（二）凡發現各信用社、營業部及員工參與民間融資、銀行客戶轉借貸款資金、作假賬、虛列費用、截留收入、賬外經營、私設“小金庫”等嚴重違法、違紀、違規經營行為的，依法依規對各社、部主任和相關責任人予以嚴肅處理，觸犯法律的，依法追究責任。
二、反洗錢工作。
（一）各信用社、營業部必須成立反洗錢工作組織，設立專門的反洗錢崗位，明確反洗錢專管員和信息聯絡員，遵守有關反洗錢的規章、法規和法律，嚴格遵守客戶身份識別等15項內控制度，并做好反洗錢年初工作安排和年終總結工作。
（二）建立反洗錢宣傳和培訓機制，將反洗錢工作責任落實到一線工作崗位和具體工作人員。按要求報送大額和可疑資金交易，提供真實完整準確的交易信息，保守反洗錢工作秘密，做好資料存檔工作。
（三）凡因工作人員違規被監管部門給予經濟處罰，由責任人承擔。凡觸犯刑律的，移送司法機關處理。
三、本責任書一式兩份，雙方各執一份，自簽訂之日起生效。
突泉縣農村信用合作聯社理事長（簽字）：
信用社（部）主任（簽字）：
2014年月。
日
今年以來，我行認真貫徹落實十七屆中央紀委第六次全會和2011年總行、省、市分行紀檢監察工作會議精神和“基礎管理提升年”活動要求，全面落實案件防控各項措施，持續開展案件專項治理活動，進一步明確案防主體、突出案防重點，查防并舉，標本兼治，建立健全教育、制度、監督并重的案防長效機制，取得了明顯成效?，F將近階段活動開展情況匯報如下：
一、認真落實防控案件各項措施，建立防控案件的長效機制。
1、扎實抓好基層營業單位負責人“十親自”制度的落實。通過在線監測督促基層營業單位負責人按規定錄入，并按季組織考評小組開展檢查、考評，及時跟蹤解決“十親自”執行中出現的新問題，對制度落實不到位的網點進行通報，對防范和化解經營風險起到積極的促進作用。
2、組織召開案件分析會。多形式、多層次、多角度地分析多發、高發違規違紀問題的規律和特征及全市農行系統案件形勢，揭示風險點，研究部署案件防控工作的措施和對策，提高案防工作的針對性和有效性。
1類案件防范方案落實情況的執行情況，員工行為排查制度落實情況及對2010年各類案件和重大違規問題整改“回頭看”情況等重點環節進行了自查，特別是對柜臺業務操作、信貸業務、大額現金收付、大額資金轉賬、存貸款賬戶內外對賬、員工思想行為傾向等重點環節、重點業務進行了重點檢查。對于內外部檢查發現問題的整改“回頭看”工作，我行在深入分析原因的基礎上，制定了整改措施并抓好落實，同時跟蹤檢查整改效果，杜絕風險隱患的余留。
5、開展以案件防控為主題的文化走廊宣傳教育活動，加大案防宣傳力度。為推動案件防控工作長效機制的建立，我行從今年4月份起，開展以案件防控為主題的文化走廊宣傳教育活動。以案件防控工作為主題，以各單位辦公場所樓道走廊為載體，采取宣傳欄、懸掛牌匾或led電子顯示屏等形式，運用格言警句、圖片、文件摘錄等方式，創建文化走廊，在全行形成遵章守紀的良好氛圍。
6、認真開展重點行治理工作。我行黨委高度重視，將重點行案件專項治理活動納入黨委的議事日程，行長親自過問并合理地調集了各方面力量，成立了活動領導小組，于6月13日組織相關人員召開專門會議落實該項工作，結合本行實際制定了本行的具體治理方案，明確各職能部門負責人為本部門案件專項治理工作的主責任人，按照職責分工分別制定本條線的檢查方案，落實檢查責任和重點檢查事項，按業務條線分別組織了信貸業務、財會業務、個人業務、國際業務等四個專業檢查組，根據職責分工和治理方案，分別制定出各條線的檢查方案,明確檢查責任，重點治理的內容和措施，結合本行業務部門自律監管,采取現場檢查與非現場檢查相結合的方式,對重點行案件專項治理活動三大項內容中，涉及到本單位本部門落實的事項組織進行了本部門自查并對基層營業網點進行了檢查。
在開展重點行案件專項治理同時，我行繼續開展案件風險排查活動，排查以重點業務、重點賬戶、重點交易、重點人員為主要內容，以非現場分析核查為主要手段，主動發現，及時終止、處置案件問題和重大風險隱患。
2010--2011年間，農商行就多次組織全體員工認真學習銀監有關案件防控的文件精神，結合全國各地銀行發的典型案例的通報，積極開展了討論與學習，參照制度認真查找問題，深入挖掘殘留在自身的陳規陋習。
2011年3月19日我行諶贊雄行長進行了--群策群力編織風險防范立體網上下聯動打造案件防控金盾牌的案件防控工作會議講話。當前銀行業案件防控形勢十分嚴峻，我行又正處于深化轉型關鍵時期，此次召開的會議是十分重要的，規格高，規模大，針對性強?？梢娢倚袑τ诎讣揽厥鞘种匾暤?。在2010年我行在案件防控工作上取得了不錯的成績，實現了三個加強，夯實了三項基礎。但也存在著不足，我們要清楚認識當前案件防控工作的嚴峻形勢，擊破我行案件防控工作中存在的薄弱環節，保持清醒頭腦正確看待案防工作，明晰思路正確把握案防操作要點，創新舉措強化督導落實，將案防工作做得更好更到位。
此次通過對諶贊雄行長在全行2011年案件防控工作會議上講話的學習，我對案件防控工作的重要性和必要性有了更深的認識，現將我對案件防控學習的體會通報如下。
近年來，各種金融案件頻頻發生，發案率仍然高居不下，應對案件事件形勢嚴峻?？v觀金融案件的發生，盡管形式各異，但追究原因歸結為一點，主要是由于各項內控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：
一、防患意識不強，疏于管理。
近年來，大部分銀行注重了業務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其在基層，任務至上，片面追究幾項主要業務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
二、員工法紀意識差，疏于教育。
農商行點多、面廣、線長，絕大多數員工身處最基層，長期以來，規范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。
三、稽核檢查過于形式，監督不足。
一方面稽核檢查力量相對薄弱，對農商行點多、面廣、線長和客觀上難以全面實施有效的監督檢查；另一方面，稽核檢查人員有的責任心差，原則性不強，稽核檢查圖形式，走過場，該發現的問題沒有及時發現，發現的問題也沒有采取有效措施進行處罰，而是大事化小、小事化無。有些事情雖然發現了，也下達了整改通知，但對落實情況沒做進一步的督促檢查，使問題越積越大，最后導致發生重大經濟案件。
針對以上存在的問題，經過學習與思考，我覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
一、樹立“以人為本”，提高思想教育水平。
農商行內部的各項規章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是農商行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。
案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。在這個方面，農商行應該將本項工作深入持久的開展下去，做好人的思想工作，真正使每一位員工從思想上重視，從行動上自覺。
二、嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。
長期以來，農商行內有章不循現象嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出農商行隊伍。
三、完善工作機制，防范道德風險。
道德風險是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。比如，在工作機制方面，可以以制度化的形式進行崗位輪換，以制度化的形式做好稽核監察工作，以制度化的形式作好員工的培訓工作等等。
四、建立健全好各種規章制度。
加強制度建設，重視員工道德風險防范，嚴格操作流程，把對員工思想排查工作納入議事日程；同時對員工“班前看神態、班中看情緒、吃飯看胃口、交流看心情、下班看快慢、班后看做啥？”通過這“六看”，基本上能夠及時發現員工心態是否失常，做到密切關注員工思想動態，將各種誘發案件的隱患消滅在萌芽狀態。
五、切實加強自身的素質學習。
特別是加強規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業，認真嚴肅對待自己的職業，忠于自己的事業，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現于行動，伴隨于身邊。
同時，在日常工作中要不斷加強自我學習，提高自身素質，把風險防范貫穿于具體工作的始終，牢固樹立“違規無小事”、“安全就是效益”、“風險控制優先”的意識，自覺的把行業管理和自身的自律有機結合起來，明確崗位職責，增強自我執行制度的自覺性，增強自我思想道德和業務理論水平，構建牢固的思想防線，使遵紀守法意識在思想深處牢牢扎根，變成一種自覺，一種習慣。從小事做起、從自我做起，8小時以內要管好自己，8小時以外也要管好，堅決抵制種種違規違法不良行為的發生，做一名優秀的實實在在的農商行成員。
根據高檢院的指示精神，案件管理部門最主要的服務對象應當為“案件質量”。然而，從全國各地實踐情況來看，有些檢察院或者因為對案管部門職能認識不足，抑或對畏于改革阻力，錯誤的將案件集中管理操作為集中從事院內內勤事務服務和數據管理統計。如，有的院把案卷卷宗裝訂也納入了案管部門的工作范疇；有的院把業務部門的事務性工作納入到案管部門，比如告知、換押。課題組認為，在目前案管部門人少活多的現狀下，上述將案管部門的職能偏差的運用于為業務部門后勤服務的做法實有不妥。
誠然，案件管理部門履行管理監督職能時，不可避免的要承擔一些事務性服務工作，但應限于從事對有效實施監督管理有幫助的事務性工作。案管部門從事事務性是有效實施監督管理的載體。為案件質量服務是案件管理部門最根本的服務內容和非常重要的職能，這也是高檢院主張成立案管部門的初衷。將精力過多分散于為業務部門從事內勤事務，勢必影響案管部門為檢察長和檢委會提供客觀公正的數據、評查考核結果，為決策提供科學依據的精力，影響案管部門的核心服務職能的履行，檢察業務統籌管理監督作用將大打折扣。
一項工作的順利開展必定離不開一個良好的工作機制。案件管理工作的規范有序開展必不可少的需要完善的案件管理體制。因此，各地區必須結合地區實際建章立制，優化工作制度，完善工作機制，為案件管理工作提供科學合理的制度保障。浙江省在案件管理機制做了不少工作，為了抓好案件管理工作的規范化建設，先后出臺《關于加強案件管理工作的意見》、《關于加強案件管理中心建設的指導意見》規范性意見，對抓好各項工作的落實，提升案管工作規范化水平起了積極作用。但由于案件管理仍處于初期，覆蓋案件管理工作全面內容的案件管理工作辦法仍未出臺。浙江省不少檢察機關也為制定配套的案件管理工作細則。
縱觀浙江檢察機關案件施行集中管理現狀以及存在的管理、監督、服務等方面的問題，課題組從現代管理學的視角，深入探索，認為集約化管理將是浙江檢察機關案件管理的必由之路。
（一）定義。
1、集約化管理。
所謂集約化管理，是指通過不斷的優化各種所必須的生產要素以及內設部門，整合各工藝流程，以期達到提高經濟效益的目標，從而取得可持續競爭優勢的系統化流程。
檢察機關案件集約化管理是指在各級檢察長以及檢委會的領導下，通過遵循刑事訴訟規律以及法律監督工作相關規律，設立案件管理相關機構等方法措施，優化各級檢察機關內部的各類資源，通過合理安排、分工協作、風險控制以及流程改造等新型的系統化發展模式，從而達到提升執法公信力這一目標。檢察機關案件集約化管理是促進檢察工作科學、合理、快速發展的重大舉措之一。
檢察機關案件集中管理與集約化管理有所不同。顧名思義，集中是相對于分散而言，而集約則相對于粗放。集中管理只是粗放式管理和集約式管理的中間階段，或者說是過渡階段。
集中管理具有匯合以及聚集的意思，但是，集中管理相對于集約化管理而言，仍然缺乏現代管理的思想和理念，缺乏一個完整的要素體系。
目前，浙江檢察機關絕大多數都已成立案件管理部門，實現了案件集中統一管理，隨著不斷規范化管理，必將從案件管理逐步提升為案件集約化管理。
1、為進一步滿足社會文明進步產生的推動型發展需求。
社會文明不斷發展進步的同時，全社會對于提高執法公信力的需求不斷增加。而檢察機關作為執法辦案的主體之一，其辦案理念、方式方法、辦案質量以及辦案效率效果等都與社會的期待值存在一定的差距，因此，檢察機關自身優化內部管理以及進一步強化自身監督顯得尤為迫切。
2、為進一步滿足案件總量劇增產生的集中型管理需求。
量變引起質變。當某一事物的總量發生巨大變化，其管理的方式緊接著也必然要求不斷自我調整來滿足這種變化。這種數量級的變化從而成為了改變管理方式方法的重要推動力量。
全國檢察機關向法院提起公訴人數[12]。
年份198519901995200020052010。
上表是全國檢察機關從1985年到2010年向人民法院提起公訴的數據，其遞增趨勢明顯。這些數據是全國范圍，而某些地方比如杭州蕭山區則增長的更為明顯。檢察機關人少案多的矛盾不斷顯現。如果繼續采用集中管理的案件管理模式，則在不久的將來，則很難保障正確、高效的行使檢察權。
3、為進一步滿足由執法辦案不規范問題產生的遏制型需求。
全國檢察機關在執法辦案過程中，不同時期會出現不同的典型問題，最高人民檢察院針對這些典型時期的典型問題，出臺了相關措施，加強了對檢察權運行過程中的控制。
近年來，更是進行了一系列的改革和完善。例如，出臺人民監督員制度，從而加強外部監督，提升辦理職務犯罪的執法公信力；出臺訊問職務犯罪嫌疑人實行全程錄音錄像措施，進一步防范刑訊逼供，加強規范執法；新刑事訴訟法出臺，進一步規范了檢察機關執法辦案。
無疑，這些舉措對于解決現實存在的問題，提高檢察機關執法辦案公信力，具有積極的促進作用。但是，措施的出臺不代表實施，目前，系統化、合理化的案件監督管理體系存在某方面甚至是某些方面的空白，仍需要不斷的填補。
4、為進一步滿足現行案件管理模式缺陷產生的調整型需求。
浙江檢察機關現行的案件管理模式為集中管理，集中管理改變了傳統的“縱強橫弱”局面，即縱向管理強勢，橫向管理相對薄弱。但是，集中管理也有缺陷，它過分強調了橫向，忽視了縱向。
集中管理在一定程度上扭轉了一直以來的“各自為政”現象，“部門主義”色彩有所淡化，不僅強調部門的重要地位，也對檢察工作整體進行了考量。
即便集中管理解決了傳統案件管理模式的一些缺陷，又產生了新的問題。課題組成員通過調研，有不愿透露單位的案管同行提到，“設立案管跟之前沒什么區別，就是把簡單問題復雜化了”。也就是說，浙江檢察機關順應趨勢設立案管中心或案管部門，有的并沒有發揮設想的功能，有的甚至丟掉了傳統案件管理模式下一些優秀的做法，有的只是流于形式，當然，也有的確實是發揮了其應有的功能。究其原因，是設立的案件管理部門缺乏系統性、統籌性以及全面性的方式方法。
5、為進一步滿足檢察機關內設機構特殊性產生的統籌型需求。
與公安機關和法院不同，檢察機關內設機構基本上走的是流程關系，有清晰的流程線路；而公安機關和法院的內設機構則是以業務部門為主，流程只是單純的輔助。
以檢察機關自偵案件為例，走的程序主要是：職務犯罪受理舉報--立案、偵查--審查批準逮捕--審查提起公訴--出席法庭--抗訴--受理申訴、賠償等。
公安機關以及法院的內部制約明顯較少，其案件管理過程控制的需求明顯大于檢察機關；相反，檢察機關的案件管理在集約型統籌方面的需求要明顯高于法院以及公安機關。
案件集約化管理對于檢察機關來說是一項重大改革項目，甚至是牽一發而動全身。因此，案件集約化管理在檢察機關日常管理過程中所起的作用就直接關系到檢查管理現代化水平。
1、案件集約化管理在檢察管理功能中的作用。
在檢察管理體系中，案件集約化管理機制占據著重要位置。案件集約化管理的理念是，通過科學合理的構建案管平臺，全面深化內部監督，從而提供優質高效的檢察決策服務。浙江檢察機關根據最高人民檢察院的要求，實現了全國檢察機關統一的執法辦公管理軟件；但是，后兩個要求有待進一步完善。
全面深化內部監督指的是，搭建全面、動態以及全生命周期的監督體系；優質高效的檢察決策服務指的是案管部門為檢察機關各內設部門的檢察工作提供優質高效的參考資料。
這三者的關系是一個基礎、兩個重點。即構建平臺是搭建基礎，而提供服務以及內部監督則是重點。沒有基礎，重點將難以實現；有了基礎，沒有重點，也不成目的。
案件集約化管理在檢察工作發展方式中的作用主要體現在內涵式發展上。發展方式可以分為內涵式發展方式和外延式發展方式兩種。
外延式發展表現為外部擴張，它強調外部的力量，即外因。通過財力、人力的投入，從而實現數量增長，進一步擴大規模，最后是空間的擴張。
內涵式發展則強調事物內部的某些因素，即內因。它通過理念的不斷更新，從而進一步整合內部資源，達到激發生產活力，實現最大化效能的目的。
在檢察工作中，增加工作人員以及提高經費是外因，只依靠外因遠遠不夠，還需要內因助力。案件集約化管理是檢察機關工作開展走內涵式發展道路的主要體現，是日常檢查機關工作合理、科學開展的重難點。
目前案件管理的基本模式可分為橫向管理和縱向管理，而檢察機關案件集約化管理則是橫向管理和縱向管理的結合，即具有交叉關系。
傳統的案件管理模式中，縱向管理比較強勢，橫向管理相對弱化；集中管理則是弱化縱向管理，加強橫向管理；集約化管理的趨勢是橫縱并重，進一步達到以橫向管理為基礎的案件管理模式。
浙江檢察機關目前采用的是集中管理模式，因此，仍需要進一步弱化縱向管理，加強橫向管理，從而達到橫縱并重，再進一步延伸到以橫向管理為基礎的檢察機關案件管理模式。
4、案件集約化管理在檢察機關日常決策中的作用。
案件集約化管理作為檢察機關日?？茖W決策是最基本的要素之一，它的作用是通過對檢察機關執法辦案進行科學的管理以及監督、服務，通過與檢察機關辦公室、研究室、控申部門等的合作溝通交流，通過數據挖掘，逐步成為以檢察長為中心的黨組、檢察委員會以及其他業務部門的“思想庫”“智囊團”，甚至是“參謀部”。
5、案件集約化管理在檢察機關執法辦案運行中的作用。
案件集約化管理的理念中，檢察機關案件管理部門在執法辦案中的作用主要體現在兩方面。其一是檢察機關案件管理部門是作為檢察機關日常執法辦案工作的控制閥、思想信息庫以及運行總樞紐；其二是通過保持原有執法辦案中的優秀做法，進一步構建科學合理高效的案件信息管理平臺，實現全程管理以及動態監督整個執法辦案過程，達到為整個檢察機關的黨組、檢察委員會、執法辦案業務部門以及人民群眾提供各類有價值的服務。
6、案件集約化管理在檢察機關內部監督中的作用。
本文所說的案件管理機構在現實工作中與檢察機關執法辦案部門所進行的內部監督屬性不同。執法辦案部門（以自偵、批捕、公訴為例）之間的內部監督主要表現的是各個連貫環節之間的相互制約；本文提到的檢察機關案件管理部門同各個業務部門之間的監督則是管理機制方面的監督，這種內部監督的優勢在于動態、全程，貫穿在案件管理的整個生命周期，這種優勢是普通自偵、批捕、公訴之間很難實現的。
檢察機關案件集約化管理要實現一種新型的內部監督內部制約體系。即，保留原有業務部門的優秀工作機制，通過案件信息管理平臺，將自偵、批捕、公訴等業務部門之間的內部監督以及檢察機關管理部門的內部監督巧妙的結合起來。這種新型的內部監督控制體系能有效過濾或者防止問題性信息，及時給黨組、檢察委員會提供準確、全面、有價值的信息。
7、案件集約化管理在檢察機關檢察隊伍建設中的作用。
檢察機關存在的前提是正確行使國家賦予的檢察權，而衡量一個檢察機關日常工作效果的依據則是檢察機關在行使法律設定檢察權的具體情況，其中法律包括人民檢察院組織法以及其他法律法規。
檢察機關的執法辦案工作作為法律監督的最基本手段，是整個檢察機關的中心任務，也就是說，其他各項工作的開展都是圍繞著這個中心鋪陳開來，為執法辦案服務。其他各項工作都要以辦案效果為標準來檢驗自身檢察工作。
檢察機關案件管理部門主要承擔著對本院檢察業務部門以及檢察人員、下級檢察機關的日常工作所進行的考察、考核，這種考核的結果在一定程度上衡量一個檢查機關的檢察隊伍基本素質。
8、案件管理機構在檢察機關部門屬性上的作用。
案件集約化管理將案件管理部門的機構屬性定位為綜合性，也就是檢察機關內部常提到的“綜合線”，以最基礎的管理、監督、服務三大職能為依托，根據客觀需要，不斷衍生其他具體功能。
這些衍生功能一般較為細化，例如根據法律法規的修改不斷制定和完善執法辦案流程、案件統一受理、統一送達、案卷統一管理、涉案贓款贓物統一監管、辦案質量評查、數據統計、考核考評、典型案例監督以及宏觀政策把握等等。
課題組在調查中發現，浙江檢察機關在設置案件管理機構時，忽略了一個細節。根據案件管理部門的功能需求及定位，案件管理部門具有監管的職能，那么監管機構的相關規則理應大于被監管機構，也就是說，案件管理部門的部門屬性要高于其他業務部門。誠然，要實現這一目標還有待進一步努力。
1、案件集約化管理應處理好內部資源管理與檢察規律之間的關系。
檢察機關要想實現案件集約化管理，首先要整合內部相關資源，而整合內部相關資源并不是一朝一夕的事情。
檢察機關進行案件集約化管理，必須明確與其他部門之間的關系，使得公平和效率、運行和監督、成本與效率等關系達到平衡。要達到這些關系的平衡，首先需要遵循檢察規律，這樣才能放手去整合檢察機關內部資源。
課題組認為，檢察機關內部資源可供整合的主要分為四大類，其一是通過合并、分裂、設立等方式調整組織機構；其二是通過完善和優化各類工作機制，例如決策、運行、過程控制、考核考評等等；其三是對檢察機關內部的人力和物力進行合理的配置；其四是對檢察機關內部信息進行有效的管理。
檢察規律反應的是檢察機關行使檢察權與審判機關行使審判權、公安機關行使警察權等權力之間的必然聯系；同時，它還反應不同類目檢察權之間以及各級檢察機關之間的必然聯系。由此可以看出，檢察規律依據的是法律賦予的訴訟規則以及監督規則，是整合檢察機關內部資源的重要或者說是基本依據。
2、案件集約化管理應處理好全程管理與動態監督之間的關系。
前文提到，集約化管理是現代管理學的重要內容之一，其中全過程管理（即貫穿整個生命周期）以及動態監督則是其重要內容之一。
全過程管理，就是將管理貫穿于事物發展的整個生命周期。雖然各地的檢察院會因為地方特色側重有所不同，對于全過程管理的要求也不同，但是不可否認的是，全過程管理的發展勢頭不可抵擋，管理倘若不能做到全程性，那么何以能稱為有效的管理。
同理，內部監督需要動態性才能保證其監督的效能發揮到極致，否則就會打折扣。
案件集約化管理需要將全過程管理以及動態監督充分、合理的結合起來，這樣才能達到全面提高檢察機關案件管理的水平。這也預示著檢查機關案件管理應該朝著全過程管理以及動態監督方向不斷的拓展、延伸。
3、案件集約化管理應處理好程序監督與實體監督之間的關系對檢察機關執法辦案質量進行考察時，主要考察的是實體和程序這兩個方面。目前，檢察機關內部并沒有對案件管理部門充分重視，甚至有的認為譬如控申的舉報受理，隨后的立案偵查、批準逮捕、提起公訴外加申訴控告等之間早已有了相關的制約機制，并且辦案人員也會有意識的進行自我監督和防范，根本不需要案件管理部門來進行實體監督。
課題組通過調研、分析，認為案件集約化管理應同時注重實體監督和程序監督。首先，案件集約化管理要求案件管理部門對于整個檢察機關執法辦案的監督是全方位的而不僅僅是某一部分，也就是完整的而不是殘缺的；其次，檢察機關執法辦案過程中，實體和程序是相互交織與糅合的，好比一面鏡子的兩面。例如刑訴法中的非法證據排除規則在適用時導致的無罪判決就涉及到程序和實體兩個方面，其中無罪判決對應實體，非法取證對應程序；其三，從浙江各檢察機關的監管實踐來看，某些案件實體質量問題則是通過案件管理部門發現的，雖然數目不多，但從側面反應出案件管理部門能夠查缺補漏，對原有的監督制約方式進行修正；其四，需要指出的是，案件管理部門對案件實體質量進行監督并不意味著替代辦案部門在監督中所起的作用，而是對其進行的補充，當然案件管理部門重點針對一些比較有代表性的案件進行實體監督，例如自偵案件、不批準逮捕、不提起公訴、無罪判決、典型案例、重大疑難復雜案例、上級交辦案件等等。
案件集約化管理應處理好縱向管理與橫向管理之間的關系。
檢察機關案件管理可分為縱向管理和橫向管理。長期以來浙江檢察機關在管理中橫向管理處于弱勢，縱向管理過于強勢，經過很長時間的不斷認識和發展，如今浙江檢察機關案件管理采用的是集中管理，在一定程度上扭轉了縱向管理一家獨大的局面，但是不可否認的是，縱向管理的格局在浙江檢察機關管理中并沒有完全改變，因此，橫向管理是案件管理集約化的重中之重，只有打破橫弱縱強的局面，重新建立橫縱平衡的案件管理模式，才能稱得上是完整意義上的案件集約化管理。
4、案件集約化管理應處理好個案監管與宏觀研判之間的關系。
案件集約化管理中個案監管是日常工作。個案監管主要的重難點在于如何判斷案件實體質量以及程序質量，同時要考慮案件辦理完畢后的綜合效果。
個案監管的過程中，會發現類案，那么對類案進行分析、研判，通過對這些類案的分析結果進一步提升檢察機關整體工作質量，從而提高檢察質量和效果。
個案監管和宏觀研判結合起來，可以快速把握執法辦案的發展方向，進而把握社會治安的發展趨勢，對社會上的苗頭性問題、傾向性問題能夠做到及時發現和提出改進意見，從而進一步加強執法辦案力度，創新社會治安管理模式，為本單位以及相關機關服務。
5、案件集約化管理應處理好案件管理與完善辦案流程之間的關系。
案件管理并不單單對案件進行管理，還包括對在管理過程中發現的各類問題進行解決，同時包括對執法辦案過程中所遵循的各類流程及制度存在漏洞的修補和完善。
案件集約化管理中，要求案件管理機構必須具備制定并不斷完善執法辦案這項工作的職能。課題組在查閱最高檢案件管理辦公室的職能中發現，其中一項就是“制定并修改執法辦案工作基本規范”。
案件集約化管理的思想在于將管理案件和完善執法辦案規程完美的結合起來，這樣方能體現案件管理機構的價值和作用。
案件集約化管理應處理好內部監督與外部監督之間的關系。
6、現代管理學思想中，監督是對具體工作內容進行監視以及督促，從而實現既定目標的一種管理活動。
監督包括內部和外部，一個有效的監督，需要內外部結合，也就是內外兼修。內部監督是自身監督，或者是本系統進行監督；外部監督則是各級人大、政治協商會議、各類媒體、社會各界人士等的監督。
對于檢察機關來說，做好內部監督才是關鍵，案件集約化管理中的案管機構，具備進一步強化內部監督的功能，通過與本系統內部其他的監督機構相互協調、配合，不斷優化創新，才能真正實現內部監督的價值。
7、案件集約化管理應處理好案件管理與信息化建設之間的關系。
在案件集中管理階段，浙江檢察機關信息化建設已作出了成績；在案件集約化管理階段，信息化仍舊相當重要，將最新的信息技術糅合到案件管理過程中，通過信息挖掘、垂直搜索等新技術、新方法，轉變傳統的只是對電子案件進行簡單保管的局面，整合內外部可用資源，對案件信息進行捕獲、處理、專題挖掘、提供利用，為決策者以及工作人員提供服務，提高辦案質量。
8、案件集約化管理應處理好創新發展與統一規范之間的關系。
檢察機關案件集約化管理是對檢察案件工作的重大創新。一直以來，浙江檢察機關一直都致力于在案件管理上推陳出新，力求做到更好。但是，囿于管理理念以及檢察機關層級、規模、所處地區的不同，浙江各地檢察機關對案件管理的認識以及所起作用也不同，因此在設置案件管理機構時，其設立的機構職能也有所差異，并且案管機構的模式也有所不同。比如，有的檢察機關將案件管理機構單列出來；有的則是將檢委辦糅合在案管辦里，不一而足。
課題組認為，檢察機關案件管理集約化要建立在充分調研、論證的基礎上，制定相關規范，同時又適當留有空間，依據不同的規模和工作量、地方特色，積極開展業務工作。
9、案件集約化管理應處理好現代管理學理論與案件管理工作實際之間的關系。
現代管理學思想是建立在社會各行各業寶貴經驗和方法的基礎之上，體現了社會各類管理活動的一般規則?，F代管理學思想發展迅猛，甚至呈現爆炸式發展，但是，在檢察案件管理這塊，卻顯得有些無力。檢察機關案件集約化管理需要將現代管理學思想有機結合起來，使得現代管理學思想為案件管理服務。
當前，建立健全案件集約化管理機制是為了滿足檢察機關進一步加強內部監督、保障執法辦案公正廉明的迫切需求。浙江檢察機關在案件管理方面，積極探索符合浙江省的案件管理模式，不斷實踐，從傳統粗放的案件管理模式逐步轉變為集中管理模式，從手工管理轉變為信息化管理，取得了不菲的成績。但是，浙江省檢察機關案件管理模式離案件集約化管理的要求還有些差距，那么如何聯系實際工作，建立健全檢察機關案件集約化管理機制，是浙江檢察機關案件管理面臨的機遇和挑戰。
案件集約化管理要求浙江檢察機關變靜態為動態，變事后為同步，變結果控制為全程控制，從而把集約化思想滲透到具體的案件甚至是環節中去，全局把握案件辦理流程，規范執法，保障辦案質量。
（1）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷完善內部機構設置。
檢察機關自恢復以來，隨著職能的擴大，其內部機構便不斷的得到拓展，有些地方存在著機構冗余、監管混亂、職能交叉、效率低下、人員不多的局面。這些問題很快被最高人民檢察院捕捉并出臺了相關政策來科學規劃檢察機關內部機構，對業務機構進一步加強，對非業務部門進行適當調整和精簡，達到業務歸口。這種調整業務部門職權范圍，精簡內設機構的做法起到了一定的作用，但是并沒有完全解決冗余問題。
2009年，最高檢再次提出了進一步改革和完善內部機構，強調充分利用現有資源，整合有生力量，逐步形成相互合作、制約且權責分明、運行高效的人民檢察機關。
但是，到目前為止，檢察機關內部仍然存在著機構繁冗、職能混亂、部門相互掣肘、運行效率低下的狀況。
案件集約化管理需要做的是通過整合內部機構設置，達到優化職能、監督制約的目的。目前，檢察機關案件集約化管理仍處于摸索階段，具有現實意義的有湖北省2009年11月所做的嘗試，主要做法是將湖北省規模較?。ň幹圃?0人以下）的基層院進行試點改革，施行批捕公訴、職務犯罪偵查、訴訟監督、案件管理、綜合管理等五部制；2012年6月，江蘇省也做了相應的改革實踐，主要做法同湖北省具有相似性，對于規模較小的基層檢察院，同樣采用五部制，創新點在于通過整合內部機構，達到兩個目的，一是通過精簡機構來強化工作效率，二是將綜合線上的部分職能整合到案管部門來構建案件集約化管理基礎。
（2）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷整合內部機構職能。
檢察機關設置案管部門的初衷是解決機構冗余、職能交叉以及部門掣肘現象，它的本質是對現有檢察機關業務線、綜合線的職能重組。案件管理集約化思想較早出現并付諸實踐的是廣東、江蘇等地。
廣東、江蘇等地的主要做法是將檢察機關業務部門、綜合部門的一些跟案件管理有關的職能進行重組，形成案件管理部門的職能，并根據地方特色增加一些新的職能。最高檢成立案件管理辦公室后，其職能也隨之增加，同樣吸收了業務線、綜合線的部分職能。
浙江檢察機關案件管理集約化過程中進行內部機構職能重組，既需要借鑒其他省市的優秀經驗，也要推陳出新，結合浙江特色。
課題組經過調研、論證，認為可以從以下角度進行嘗試。
第一，將檢察機關辦公室的案件統計職能以及法律文書用印管理職能、人民監督員等職能歸入到案件管理機構。這樣等同于剝奪了辦公室的很大一部分職能，因此可能會存在人事上的變動和調整。比較有代表性的是廣東深圳、江蘇的鎮江、南通等地；甚至有些檢察機關的案件管理部門掌管法律文書印章。
第二，將研究室的部分職能（如制定或修改辦案流程、執法辦案檢查以及法律文書等）歸入到案管。
第三，將檢察委員會辦公室的職能歸入案管。這種做法在浙江檢察機關也出現，比如永康市院、杭州桐廬縣院將檢察委員會辦公室設在案管。
第四，將監察部分中的執法監督職能歸入案管。此種做法明確了案件管理部門有權對案件的程序質量以及涉案款物進行有效監管，滿足了案件管理部門的監督職能。課題組查閱最高檢發布的《檢察機關執法工作基本規范》，《規范》規定，基層檢察院監察室的執法監督同樣是案管部門的職能。
第五，將基層檢察院的行政裝備部門的部分職能歸入案管部門。這部分職能主要是保管涉案物品。課題組查閱最高檢有關規定，找到《最高人民檢察院關于人民檢察院扣押、凍結涉案款物工作規定》（2010.5.9），其第24條規定，“人民檢察院內部專責財務、行動裝置的機構是扣押款物的管理部門，該機構負責對扣押的款物進行統一管理”；第50條規定“設立案件管理部門的，可以根據有關規定確定案件管理部門、紀檢監察部門、財務裝備部門在扣押、凍結款物的保管、處理、監督工作中的職責與分工”。
由案管部門保管涉案物品始于江蘇、廣東。廣東、江蘇檢察機關特地撥款，對涉案物品采用條形碼技術進行專門管理。如果由行政裝備部門保管涉案物品，那么成立案管部門后，就形成了比較尷尬的局面，案管部門在案件受理時接收的涉案物品，需要移送行政裝備部門，這樣直接增加了流轉環節，因此課題組認為由案管部門負責管理涉案物品較為合適。
第六，將政治部（處）的考勤考核考評、檢察人員執法檔案、執法規范等功能歸入案管。課題組訪問最高檢網站發現，2010年，《檢察機關執法工作基本規范》由政治部牽頭編寫，2012年后，隨著刑訴法修改，該規范的修改由高檢案管部門組織牽頭進行修改。第七，將刑檢線、自偵線上案件受理以及裁判文書送達、涉及人身及財產方面的法律文件的開具，歸入案管。這些職能以前由刑檢線、自偵線的內勤負責，現在統一由案管部門負責。
（3）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷完善案件管理工作機制。
檢察機關案件集約化管理需要完備的案管工作機制相配合，那么各種制度建設必不可少。其中包括，案件管理集約化管理機制、案件管理集約化運行機制、案件管理集約化服務機制、案件管理集約化監督機制等等。
（4）建立健全案件集約化管理機制，需要不斷調整案件管理方法。
2013年末，浙江省院全面推廣運用檢察機關統一業務應用系統，要求對案件管理從事后轉變成為全程跟蹤、從靜態轉變成為動態管理，系統全面上線運行后，檢察機關受理和辦理的各類案件，包括控申部門、自偵部門受理的案件線索，除絕密級的以外，從起始階段就要進入統一業務應用系統，案件的受理、辦理、流轉、審批、監督、用印等各個環節都要在網上操作，所有的文書都必須在系統內產生，所有的審批都必須在系統內實現，不得以任何借口增減范圍、放寬標準。從2014年開始，浙江全省檢察業務考核，都以統一業務應用系統審核認定的數據為依據，凡是沒有從初始階段納入系統運行的案件，一律不列入考核。
誠然，這些想法符合案件管理集約化思想，但是是否真正付出實踐有待考察。檢察機關在建立健全案件集約化管理機制時，需要根據遇到的問題和情況不斷調整案件管理方法和思路。
浙江檢察機關案件管理主要實施的是集中管理模式，集中管理模式主要是為了解決檢察機關執法辦案過程中經常出現的問題或者環節；而集約化管理模式則強調全程控制和動態管理，在事前、事中、事后均有應對措施，強化了檢察機關執法辦案過程中的管理、控制、監督。
（1）建立案件集約化管理監督機制，需要配套的全程跟蹤監督機制。
全程跟蹤監督機制是一個動態監督的過程，也是案件集約化管理的必然要求。課題組在調研現有案件管理模式優缺點的基礎上，結合上海、深圳、江蘇等地的做法，認為浙江檢察機關案件管理全程跟蹤監督機制可以從以下方面來考慮。
首先，從案件管理機構來著手。案件管理機構成立后，會相應配備工作人員，指定專人對案件進行全程跟蹤。例如，刑檢線上的案件一般走批捕到公訴環節，那么各個環節均需填寫《xx檢察院案件質量監督表》，由專人進行初步審查并得出結論，實時查看案件具體進展情況；若最終審結時的處理結果與初步審查結果有出入，那么通過分析緣由，意見不一致時還可以向承辦人發出問詢表；案件整個訴訟程序終結后，送達檔案室歸檔前，案件管理機構需要對案卷的裝訂情況、文書是否齊全完整等方面進行檢查，檢查無差錯后，將《xx檢察院案件質量監督表》附在整個案卷后面，然后移交檔案室。
其次，從案件評查方面來著手。在案件集約化管理之前，慣常的案件評查分為上級評查和自身評查。案件承辦人員將案件辦理完畢后，一般由本單位分管領導進行評查，對有問題的方面予以糾正；還有一種是上級對下級，上級檢察機關每年都會對下級檢察機關的案件予以抽查。案件管理機構成立后，增加了對案件進行管理和評查職能。這種做法能夠在一定程度上解決訴訟環節的滯后以及案件經過偵查監督科作出批準逮捕后公安機關不及時移送公訴科審查起訴等問題。
（2）建立案件集約化管理監督機制，需要配套的預警和糾錯機制。
預警方式有多種劃分方式，在辦理案件過程中，筆者將其劃分為時限、流程以及違規三種預警方式。從字面意思也可以看出，時限預警針對的是辦案期限到期前，系統發出的時限警報，例如偵查監督科以及公訴科有辦案時限的限制，發現超期及時通知相關承辦人；流程預警針對的是整個辦案流程中，系統會將不符合程序的事件發出流程警報；違規預警針對的是案件辦理過程中的違規行為。
案件管理機構在其中起了監督的作用，發現有超期、違規、流程錯誤等行為，及時向有關業務部門發出催辦通知或警報，如有必要，通過質量問詢、糾錯建議書等書面方式向相關業務科室及承辦人預警，并向檢委會定期報告。當然，案件承辦人員具有獨立審查權，可以參考案件管理機構的意見和建議。
（3）建立案件集約化管理監督機制，需要配套的案件督查機制。
案件管理機構成立后，有必要對擬不（予）批準逮捕等八大類案件以及其他被列為大案、要案進行系統的審查以及追蹤，案件管理機構有義務督促業務部門將上述案件移交案管備案。
案件管理機構根據刑訴法以及其他法律法規所規定的進行審查，重點對業務部門容易出錯或者模棱兩可的問題進行審查，審查完畢后，案件管理機構提出意見并獨立提交督查報告，與業務部門有不同意見的，需要與業務部門的意見一并提交檢察委員會討論后作出最終決定。在這個過程中，案件管理機構有義務對發現的問題或者瑕疵及時作出糾正并在本單位通報，必要的時候追究辦案人員的違法違紀行為。
設立案件管理機構的最終目的是為了服務，服務的方式多種多樣，對于檢察機關而言，可以從以下方面著手。
（1）建立案件集約化管理服務機制，需要整合對外窗口。
集約化管理思想的理念主要在“集約”二字。檢察機關自恢復重建后，由于各時期的需要，先后設立了檢務公開宣傳欄（或稱“陽光檢務”）、申訴控告接待大廳（室）、案件管理中心、行賄檔案查詢中心等等。集約化管理就是要將這些窗口整合起來，成立檢察機關對外服務總窗口，既要展現檢察機關文化氛圍，又要突出重點，注重功能和實效。
課題組討論認為，檢察機關在整合對外窗口，構建多功能型窗口需要努力做到五個統一，即統一理念、統一名稱、統一布局、統一管理、統一文化。統一建設案件集約化管理窗口的理念；統一名稱，名稱要涵蓋窗口所具有的功能和內涵，例如“陽光檢務中心”；統一窗口布局，做到事前規劃；統一管理，將之前的多頭管理化整為一，統一設置一名主任管理；統一文化，設置對外總窗口是展示檢察機關文化的一個新型平臺，那么這個平臺所展現的文化需要符合檢察機關的性質、功能，又要與時俱進，利用led顯示屏或者滾動字幕屏，彰顯檢察文化。
（2）建立案件集約化管理服務機制，需要創新交流方式。
整合對外窗口后，總窗口可以利用微信、微博、qq等網絡媒體方式，積極與律師、案件當事人、相關人等溝通交流，也可以根據自身特色，研制適合本單位的交流平臺。例如浙江臨海市院開通律師接待qq號，律師閱卷會見預約專線，并在檢察門戶網站設立了律師預約通道。律師只要通過簡單的兩步就可以實現快速案件咨詢、預約服務，方便了律師與檢察機關交流及雙方工作的開展。
再比如，富陽市院針對案管中心成立后每年要接待1200余人次的突出問題，自行研制開發網上案件查詢系統。犯罪嫌疑人家屬、被害人及其家屬、，進入富陽市人民檢察院頁面，找到右下角“案件查詢”欄，輸入要查找的犯罪嫌疑人或被告人的身份證號碼，點擊“確定查詢”，即可查閱到案件在檢察機關辦理的各個訴訟階段，極大地提升了查詢的速度和效率。
（3）建立案件集約化管理服務機制，需要整合信息管理。
整合信息管理源于目前檢察機關執法辦案信息散落在各辦案部門以及信息共享渠道不暢通。
課題組調研檢察機關辦公室信息、宣傳、統計工作人員時發現，信息不共享問題相當嚴重，特別是業務部門有新亮點案子，但是承辦人覺得沒必要或者沒有敏銳的捕捉到，而辦公室做宣傳、信息的人員不知情，很容易就錯過了；與此同時，檢察機關對于信息的利用程度較低，統計人員接觸到大量的數據，但是并沒有及時得到利用，或者敏感性不夠，都影響了檢察工作的開展。
近年來，深圳市檢察機關利用信息化手段，以集約化、扁平化、規范化和信息化的現代管理理念，探索建立新型案件管理機制。該機制在輔助領導決策、服務辦案活動、監控辦案程序、進行實體評估等方面發揮了重要作用，有效保障了檢察權的規范高效運行。其主要做法是：
一是設立專門機構。2006年1月，經市編委批復同意，深圳市院正式設立案件管理處（加掛檢委會辦公室牌子），各區院也相繼設立案件管理科，專門負責案件管理工作。2007年，市院又建立案件管理中心，開辟了收送案管理區、統計管理區、綜合信息查詢區、流程監控區、贓證物管理區等七個功能區，搭建了集約化管理平臺。案件管理部門承擔統一收送案、統一錄用案件信息、統一輪案、統一管理贓證物、統一對提交檢委會討論的案件進行全面審查等職能。
二是開發案管系統。該市檢察機關深入調研論證，聯合研發機構，研發完善案件管理系統軟件。目前，研發的案管系統2.0版已上線運行。同時，為案管部門配備了計算機、掃描儀、觸摸屏、條碼機等電子技術設備，為系統的運行提供了必要的裝備保障。三是建立規章制度。該院從保證辦案質量、提高辦案效率、規范辦案行為的角度出發，全面制定和修改了相關工作規范。如修改完善《檢委會議事規則》，實現了檢委辦職責與案件管理職責的銜接；制定《案件管理工作辦法》和《流程監控管理工作規范》，明確了案件管理各環節的操作規程；制定《案件管理系統權限管理規定》，科學設定了管理主體和辦案主體的系統使用權限；制定《案件查詢與律師閱卷辦法》，深化了“陽光檢務”工作；制定《收送案管理工作規范》、《贓證款物管理工作規范》、《統計管理工作規范》，強化了重點環節的管理；制定《案件督察工作實施辦法》，將案件督察納入檢務督察范圍，等等，逐步建立了較為完備的制度體系。
一是統一案件出入口。案管部門統一負責案件的“收、錄、轉、發”等工作。案件受理階段，案管部門對案件信息實行動態登記錄入。案件移送階段，案管部門統一向其他機關送案，并完成換押手續。案件分流階段，系統根據辦案人員工作量等情況，自動實現輪案，同時，部門負責人可以按照系統設置的情形，根據需要適當更改辦案人，保證自動輪案的合理性。
二是全程監控案件辦理過程。監控的重點是案件辦理期限是否屆滿、案件流程是否完整、法律文書是否網上備案等內容。程序以節點控制的方式，限制流程缺失的案件流轉到下一環節，并對超期辦案自動發出預警。同時，領導可以根據系統授權對案件進行簡便查詢和綜合查詢，了解有關案件的流程、數據等情況，方便履行管理職責。
三是統一贓證物管理。案管系統開發贓證物管理模塊，對贓證物實施條形碼管理，統一錄入管理信息庫，記錄贓證物流轉的環節，開辟管理室統一保管。結案后，贓證物隨案移送相關部門。案管中心成立以來，清理了歷史積存的贓款贓物4475件（筆），共辦理贓證物統一登記入庫723件，辦理出庫671件，徹底解決了贓證物管理混亂的問題。
四是分析評估案件質量。案管系統通過設置指標項，自動生成法律文書，自動提取結案率、積案率、判決率等質量指標。案管部門可以通過流程監控情況、系統提取的質量指標和統計報表數據，進行報表分析和質量分析，有針對性地提出相關意見和建議。同時，通過系統監控，對發現的“兩不一撤”、上級交辦、當事人投訴等特殊案件，有選擇地進行實體審查，并啟動個案督察。質量評估和督辦情況納入對部門的考核。
五是建立督察機制。在該院檢務督察制度中，案件管理部門負責案件督察。案管部門通過案管系統一旦發現違反辦案程序，立即啟動督察程序并進行整改。
六是建立案件查詢機制。該院設立檢務大廳，將適合公開的信息從管理系統中實時采集，通過窗口接待、觸摸屏查詢等方式，方便訴訟參與人了解案件辦理情況。案管中心成立以來，共接待查詢5198人次。2008年底，該院又開發應用了案件辦理情況網上查詢系統，與律協的律師管理數據庫對接，通過互聯網實時驗證律師身份，提供案件查詢、預約閱卷、預約會見等服務。
深圳市檢察機關新型案件管理機制使案件管理由靜態變為動態，由松散變為集中，由事后監督變為過程監控，取得初步成效。
一是規范了執法，促進了辦案質量的提高。案管系統設定嚴格程序節點，使程序缺失案件無法在網上正常流轉，預警機制杜絕了超期羈押，從程序上保證案件依法進行；系統自動提取數據，保證了統計數據的準確；系統自動生成法律文書，規范了法律文書的制作。據統計，案管中心成立以來，共糾正辦案流程、法律文書等方面不規范行為358次，系統自動發出退查提示、審限提示等446次。二是輔助了領導決策，提高了決策水平。案管部門通過統計分析、問題調研、特殊案件督辦和審查意見等方式，輔助領導決策。同時，領導根據案管系統授權，通過信息查詢平臺，及時、全面、準確、動態地了解任何一個具體案件的基本情況，以及各業務部門的整體業務情況，克服了辦案信息不暢的弊端，方便了決策。三是服務了辦案活動，提高了辦案效率。案管部門通過發揮各功能區的作用，以一站式、專業化的工作方式開展工作，合理調配辦案資源，同時，將辦案部門和辦案人員從繁重的事務性管理工作中解放出來，確保集中精力專注辦理案件，促進了辦案效率的整體提高。據統計，案管中心成立以來，每個案件平均辦案用時比原來減少了約26%。四是強化了執法監督，防止了違紀違法行為。案管系統自動輪案，防止了關系案、人情案；集中管理贓證物，杜絕了不廉潔隱患；案件全部網上流轉，打破部門之間的信息壁壘，加強了各業務部門之間的監督制約；實施案件督察，便于及時發現和糾正問題；建立案件系統查詢機制，確保了檢察權的陽光規范運作，有利于防止辦案中可能發生的違法違紀問題。
毛推闊陸洋:案件管理機制的構建與完善。
在構建社會主義和諧社會的大背景下，按照高檢和省院關于規范化建設的部署和要求，黃石市人民檢察院為了加強內部監督，提高辦案質量，推進規范化建設，推動檢察事業按照司法規律健康發展，于2005年底成立了案件管理中心，建立了具有黃石特色的案件管理機制，其目的就是通過引進現代管理理念，對案件進行程序控制、質量管理，并做到持續改進，提高辦案水平，規范執法行為，促進公正執法。
黃石市檢察機關案件管理機制的構建從無到有，從有到興，歷經了孕育、初生、長成的過程，是黃石檢察機關進行檢察業務規范化建設的一個縮影。
2005年7月，黃石市檢察院成立案件管理中心，與研究室、檢委會辦公室合署辦公，中心設主任一名，專職人員兩名,制定了《黃石市人民檢察院案件管理辦法》，明確了案件管理中心的職責及任務，了解了案件管理工作的各項制度，啟動了案件管理工作。
市院案件管理中心成立后，即著手開展一系列的管理工作，嘗試使用自行設計的案件管理軟件對辦案流程進行管理，并設計開通了案件管理中心局域網頁，將管理信息和相關動態及時在網頁上發布，與業務部門之間實現案管信息的資源共享。在最初建立的案件流程管理制度、重點案件評查制度、案件專題檢查制度、案件質量考評制度的基礎上，通過不斷摸索實踐，逐漸補充、完善，又建立了案件管理建議制度、案件管理催辦制度和案件管理督辦制度，形成了以這七項制度為主體的制度模型，并按照這一模型扎實開展了各項案件管理工作，取得了實效。同時，在制度的實施過程中，積極完成施行組織與主體的建設。在市院案件管理中心的指導下，各基層院相繼成立了案件管理中心或案件管理專職人員，如黃石港、陽新縣等院成立了單獨的案件管理中心，西塞山、大冶市等院也結合本院實際在檢務督察室和人民監督員辦公室內確立了專職人員，在全市檢察機關已經形成了縱向、統一的案件管理機構體系，使案件管理工作得以順利開展，實現了組織建設上的創新。
案件管理機制是一項新生事物，我們必須對它得以建構的理論依據和基礎予以求證，否則其存在的合理性基礎必會受到影響，終將不利于此項機制的不斷完善和發展。
1、權力的監督制約。這是案件管理機制構建的政治學基礎。我國的檢察權是法律監督權，它是國家政治權力的基本要素之一，這種權力本身面臨著如何被監督的問題。建立案件管理機制，就是要防止檢察權被濫用，糾正檢察權在行使過程中出現的偏差，保證法律監督職能的順利實現。
2、自體化的法律監督。這是案件管理機制構建的法理學基礎。在法理學中關于法的運行理論，對“法律監督”一詞的涵義做過解釋，即在狹義上是指有關國家機關依照法定職權和程序對立法、執法、司法等法制運作過程的合法性進行的監察、制控和督導。而根據監督主體與對象是否共處同一組織系統，又可以將法律監督分為異體監督和同體監督（亦稱自體監督）。毋庸置疑，案件管理機制正是一種自體化的法律監督，它的主要性質和功能就是制控法律在檢察機關內部的運行過程，防止、控制和糾正偏差或失誤。
3、案件質量的監控評價。這是案件管理機制構建的管理學基礎。檢察機關各項業務工作圍繞著辦案開展，實施案件管理機制就要建立起辦案質量的監控評價系統，通過對案件的全流程監控和辦案質量績效考評機制，確保案件管理一體化、信息化和規范化目標的實現。
三、
市院檢委會通過了《黃石市人民檢察院案件管理辦法（試行）》、《黃石市人民檢察院案件管理工作評審標準（試行）》等案件管理規定，為順利開展案件管理工作打下了制度基礎。之后，在不斷的實踐中，市院案件管理中心又陸續建立了一系列的配套制度加以完善，使各項管理工作形成一套制度化、體系化的運作模式，其制度體系的模型為：
1、案件流程管理制度。通過對本院各業務部門所辦理的案件進行程序上的監督管理，對辦案期限及時預警，對違反辦案時限的情形及時處理，同時進行法律文書的備案審查，加強對案件流程管理，促進程序公正，規范執法。目前，全市檢察機關共有800余件案件納入了案件流程管理軟件進行管理，其中僅市院案件管理中心就對市院機關辦理的123件案件進行了辦案流程監控，發出辦案期限預警通知書16份，發現3次遲報、漏報案件流程登記信息的情形，并下達了評審處理單。
2、重點案件評查制度。案件管理中心對自偵部門不立案及撤銷案件，刑檢部門不批捕，不起訴案件及法院作無罪判決的案件進行評查，發現案件實體、程序和法律文書方面存在的問題，及時向檢察長報告。如發現干警涉嫌違法違紀問題，向檢察長報告后，轉交紀檢監察部門處理。2006年，全市檢察機關案件管理中心共對42件重點案件進行了評查，市院案管中心對評查后的案件均制作了評查報告反饋給業務部門。
3、案件管理專題檢查制度。定期或不定期地對業務工作、案件質量進行專題性檢查，對發現的問題進行分析，提出整改意見，并進行通報，督促各部門限期整改，在糾錯中不斷提高執法辦案水平。2006年，市院案件管理中心就在全市檢察機關開展了五次專題檢查，既有關于案件管理工作的指導性檢查，也有關于辦案中具有傾向性問題的專題檢查。在檢查中發現了在法律文書制作、初查程序、扣押款物以及規范化建設方面存在的問題，并就此發出檢查通報，提出了指導性建議和整改建議，各相關單位和部門也據此制定了整改措施，有條件立即整改的立即整改，無法即時整改的，也強調了今后應注意的事項。
4、案件質量考評制度。根據《湖北省檢察機關業務工作質量評審辦法》（試行），對案件進行質量考評，督促辦案中下一環節對上一環節的質量考評工作，考評結果作為全面業務目標考核的重要依據。在省政法委組織進行的2006年度執法質量檢查工作中，市院成立以案件管理中心為主體的執法質量檢查專班，對各院的案件質量進行考評，政法委檢查組也對市檢察院、西塞山區院、黃石港區院的案件質量給予了較高評價。同時，市院案件管理中心根據發現出的問題，依照省院業務部門工作質量評審標準進行了量化扣分，將這一案件質量考評扣分結果向政工部門通報，作為各院、各業務部門年終目標考核時的重要依據。
5、案件管理催辦制度。案件管理中心對在管理工作中的各類事項向有關業務或其他部門進行催辦，并要求限期予以反饋。由于案件管理機制是新生事物，干警們對其還存在一個認識、認同和接受的過程，這個過程中出現一些未按時整改、延誤案件管理日常工作事項等問題也是難以避免，案件管理中心則適時進行催辦，僅市院就對涉及影響正常開展案件管理工作的事項，下達了6份案件管理催辦書。
6、案件管理建議制度。對案件管理日常工作中發現的不規范執法、辦案等向有關業務或其他部門提出管理建議，進一步規范案件管理工作。在扎實開展專題檢查的同時，對日常管理工作中發現的問題也須引起重視。市院案件管理中心在日常工作中發現了檢察業務數據統計、法律文書制作錯誤等三個方面問題，并及時下達了案件管理建議書，建議有關部門及時進行處理，均已收到整改和處理反饋。
7、案件管理督辦制度。對檢察長交辦的案件管理工作進行專門督辦。對列入督辦范圍的案件做好備案，加強督促檢查，定期向主辦單位了解情況。目前已有四件案件納入了案件管理中心重點關注和督辦的范圍，將對這些案件的辦理進度和處理結果向檢察長進行專報。
案件管理工作離不開信息化的支持，為了更好的開展此項工作，我們積極探索在信息化管理工作上的創新，使案件流程管理實現信息化，案件管理工作實時化、電子信息化。
1、設計并使用案件流程管理軟件。針對各業務部門案件辦理的流程，我們設計并在全市檢察機關推行使用了專門的案件流程管理軟件，要求各業務部門將所辦理的案件在軟件上進行登記，及時掌握案件辦理的流程進度，對辦案期限即將屆滿的案件進行預警提示，防止超期辦案，從程序上規范整個辦案過程。
2、開通專門的案件管理中心局域網頁。為了及時將案件管理工作中的各項信息進行公開，我們制作了專門的案件管理中心局域網頁。網頁中既有關于案件管理中心機構、制度方面的介紹，案件管理工作動態等專門欄目，還開設了基層案管、檢委會辦公室、法律文化以及本院新聞的欄目，及時反映基層案管工作，檢委會工作，傳播法律文化、思想，關注前沿和熱點問題。同時，網頁在保留了案件流程管理功能外，還增設了網上舉報和在線交流功能，可供領導和廣大干警參與內部執法監督，既可向案管中心反映辦案中存在的違法違規問題，也可向案管中心提出建議，交流意見等。案件管理中心網頁的開通，為案件管理工作以及規范化建設起到了有力的推動作用。
案件管理的基礎工作需要進一步夯實。首先需要各部門進一步高度重視，全力配合案件管理中心開展各項工作；其次是盡快引入科學完善的案件管理專門軟件，對業務部門的案件進行高效高質的管理。最后是案件管理人員進一步提高自身業務素質。案件管理的監督作用需要進一步強化。建立檢務督察制度后，案件管理機制作為其中重要組成部分，將會加強與紀檢監察部門的聯系，加大發現問題以及追責力度，使案件管理工作的點更多、面更廣，監督效用不斷增強，真正實現了案件質量監管與檢風檢紀監督“走向共和”，形成一套完善的內部執法辦案監督機制。
案件管理的一體化作用需要進一步發揮。在實踐中，由于案件管理機制還處在一個逐步完善發展的階段，所以在制度上還需要與檢察工作一體化機制的要求進一步的結合，融入到一體化的整體工作中，如加大上級院對下級院的領導和案管業務指導，體現“上下統一”；增進院際之間在案管工作上的交流，取長補短，共同發展，體現“橫向協作”；加強一院內部各部門之間在案管資源上的有效整合，堅實案件管理機制的基礎性工作，形成合力，不斷提高案件質量，體現“內部整合”；在案件管理工作中注重發現某一時期、某一地區具有普遍性和傾向性的問題，認真分析，合理建議，督促整改，促進整體執法水平的提升，體現“總體統籌”。
時間:04-3009:13作者:石京學新聞來源:檢察日報第3661期近幾年，檢察機關積極探索案件管理機制改革，并取得了初步成效。據筆者調查，實踐中案件管理機制有以下幾類模式：
一是設立案件管理中心，對全院各業務部門所辦理的案件實施集中統一管理。此種模式以河南省鄭州市金水區人民檢察院為代表。此類案件管理機制一改由各檢察業務部門條條管理的模式，規定各業務部門受理的所有案件經案件管理中心登記后，由案件管理中心按案件性質直接轉交給主辦檢察官辦理，包括自偵案件在流轉過程中也必須通過案件管理中心登記轉辦。主辦檢察官作出的決定也由案件管理中心登記后轉交偵查機關或審判機關。案件管理中心實行訴訟程序預警系統，在辦案期限到來前若干天發出警報。通過這種方式，案件管理中心能夠及時全面了解和掌握檢察機關全部業務情況，便于檢察長對辦案進行統一指揮、協調、督辦，使檢察機關的整體優勢和效能得到充分發揮，符合現代管理的理念。
二是實行專門的程序性審查工作，使程序審查與實體審查相分離。此模式以北京市人民檢察院第一分院為代表。即設立專司公訴案件程序審查的法制科，所有審查起訴案件均由其集中管理、統一分流。在實行程序性審查后按照相關法律規定確定管轄，以避免從前由公訴部門受理移送審查起訴案件造成的職能交叉和重復勞動等問題。這一管理模式充分發揮了業務協調管理作用，解決了偵訴矛盾，減少了退訴率，縮短了辦案期限，避免了超期羈押。
三是統一受理案件，監控案件流程，評查案件質量。此模式以湖北省隨州市人民檢察院為代表。對進入檢察環節的案件實行受案審查，由控告申訴部門依法對案件的整個訴訟過程進行程序性審查，及時了解各類案件在不同訴訟環節的辦理情況，準確掌握各類案件在辦理過程中存在的具體問題，為檢察委員會討論決策提供依據。對案件質量的監督，主要通過評估案件，分清辦案質量的優劣，以促進和提高辦案質量。
以上案件管理模式雖然表面上看只是一種工作方式的改革，但卻蘊含著一些深刻的法學原理，值得我們剖析。
（一）案件管理機制的改革是訴訟程序監督的需要。
案件管理模式不決定案件最終的處理結果，也不干涉辦案的具體過程，但它對案件的流程、管轄和辦案期限卻起著至關重要的決定作用。
程序的重要性已越來越被重視，司法機關均采取了各項嚴厲措施糾正程序違法，加大執行程序的力度。但一項制度能否得到嚴格遵守，只靠執法者自我約束是遠遠不夠的，可行的辦法是要有一種外在力量的約束。鄭州市金水區人民檢察院之所以能做到各部門皆能在法定期限內辦結自己負責的案件審查工作，關鍵是案件管理中心對案件進行統一的指揮、協調、督辦，對違反程序的行為進行預警糾正并予通報，充分加強了程序監督。實行監督與辦案相分離，是案件管理機制的精華所在，也是案件管理機制的理論支點。
（二）案件管理機制的改革是程序審查與實體審查相分離的需要。
公訴制度的產生是控審分立的需要，是否定糾問式訴訟控審不分而建立的。審判與檢察的分立，一定程度上體現的正是實體審查與程序審查的分離。從更深層面講，“是要加強對審判權的制約，防止審判權的恣意行使?！蹦敲?，單單對于檢察權或審判權而言，是否有必要實行程序審查和實體審查的分離呢？法院改革給了我們一個肯定的回答。近年來，審判機關實行立審分離，單獨設立立案庭，對提請裁判的案件先進行程序審查，決定應否交由法庭裁判。法院改革對我們是一個很好的啟示，重視程序監督，特別是重視對檢察機關自身執法的程序監督，是檢察改革的必由之路。如果說公安機關偵查權、人民法院的審判權應該予以監督和制約，那么職務犯罪偵查權、公訴權同樣需要監督和制約。
盡管“檢察權的行使僅僅具有程序性的意義，而不具有終局性的意義”，但是，檢察權的行使體現的是具體的職能和手段。如對職務犯罪的偵查權、批準和決定逮捕權、公訴權都是實實在在的公權力，它涉及對其指向對象的某些公民憲法權利的某種程度的限制或剝奪。對這類權力的行使加以必要監督和制約，是政治文明的要求和體現。這種監督形式不是通過干預偵查和公訴來實現的，而是通過監督程序來體現的。通過程序審查、程序監督和程序公正，實現檢察權的正確行使和檢察權的實體公正。
建立案件管理機制，實行程序審查與實體審查的分離，正是加強程序監督的重要途徑，是強化內部監督制約的一項有效的措施。
（三）案件管理機制改革是加強檢察機關自身執法監督的需要。
近年來，在檢察機關內部，為了解決職務犯罪偵查工作存在的突出問題，最高人民檢察院多年來采取了不少措施強化偵查工作的內部制約，實行舉報與偵查、偵查與審查決定逮捕、偵查與起訴、偵查與申訴分開，還實行了大案、要案備案審查制度，加強上級檢察院對下級檢察院的監督等等。２００３年，最高人民檢察院推行“人民監督員制度”，大膽引進外部監督機制，加強對職務犯罪偵查工作的監督，而對于公訴職能的監督和制約相對薄弱。近幾年來，構建現代公訴制度、擴大主訴檢察官自由裁量權的呼聲甚高。一些基層檢察機關將原本已一分為二的批捕起訴又合二為一，并由同一主訴檢察官行使。這樣，公訴人的權力加大了，職能增多了，但相應的監督措施并不到位?？梢哉f，案件管理模式的改革即是加強檢察機關自身執法監督的需要，也是檢察機關加強自身執法監督的需要。
為切實抓好中央紀委《關于加強和改進新形勢下案件管理工作的意見》的落實，我們富錦市紀委通過。
總結。
以往案件管理工作中只設一名兼職案件管理員，工作上主要負責對全市紀檢監察機關的案件查處情況的統計報表，職能作用不能得到有效發揮，很難適應現在案件管理工作需要的實際情況，進行了認真的研究分析，充分認識到隨著依法治國基本方略的實施，全民法制意識的增強，社會法制化管理水平的提高，對查辦案件工作提出了新的更高的要求。案件管理是查辦案件工作的重要組成部分，加強和改進管理管理工作是我們需要認真研究和急需解決的問題。
對此，首先我們成立了案件領導小組，書記任組長，副書記任副組長，協管案件常委、檢查室主任、信訪室主任、審理室主任為成員。負責對全市紀檢監察機關的案件領導工作。明確了對案件線索、案件的調查、案件的審結進行全方位領導。實行嚴格的報批程序，對案件初核的動態情況由書記、副書記集體聽匯報并研究指導工作，初核結案案件由調查組提交書記辦公會（協管常委、審理室主任列席會議）研究決定。同時制定了案件領導小組工作職能、議事規則、列會制度，以規范和加強對案件工作的領導。其次，我們成立了案件管理小組。由協管案件工作的常委任組長，信訪室副主任、審理室副主任、案件管理員為成員。管理小組根據案件管理工作職能負責對全市紀檢監察機關的案件進行管理，以為領導決策服務、為查辦案件服務、全面履行統計匯總、綜合分析、組織協調、跟蹤督辦和監督檢查。重點做好五項工作：一是做好案件統計資料的統計、審核、匯總，做到全面、準確、及時地向本級紀委領導和上級紀委報送統計資料；二是做好案件檢查工作的綜合調研。采取深入基層，對違紀違法案件的特點、發案原因和發案趨勢及案件檢查工作中出現的新情況、新問題進行調查研究。通過分析和研究，提供有價值的案件綜合情況，供領導決策參考；三是做好對查辦案件相關工作的組織協調。加強與查辦案件相關部門的聯系和溝通，注意掌握重要或復雜案件的定性、處理、移送情況，及時向領導提出需要協調的事項，暢通組織協調渠道，處理好與各部門的工作關系，形成辦案合力。四是做好對重要案件的跟蹤督辦。對重要案件線索、上級紀委及市委領導交辦的本級自辦案件進行集體管理，全程跟蹤督辦，通過案件備案登記、分析、報表、案件列會等方式，掌握案件的來源、去向、進展和查處情況，及時向領導和有關部門反饋，并提出具有建設性的建議；五是做好對辦案工作的監督檢查。監督的重點是違紀案件線索登記備案、案件初核、立案、結案處分、移送司法機關及卷宗的形成等各個環節的辦理是否規范、審批手續及程序是否符合有關規定，辦案時限、辦案工作安全保密和違紀暫扣款物、收繳是否符合有關規定，辦案人員執行辦案制度，遵守辦案紀律方面是否嚴格。
為保證案件管理機制運行通暢，我們根據案件管理小組成員所擔任的工作職責與案件管理工作職能進行有機的結合，明確管理責任。案件管理小組組長負總責，其它成員各負其責。從案件線索的登記備案擬辦、初核、立案、審理、結案、統計、分析、報送等各個環節都進行了明確的分工，制定了相關的工作流程和工作制度，以確保案件管理工作職能的全面履行，提高辦案效率和工作質量。
涉嫌犯罪案件移送書。
{}號。
公安局：
一案，經查，的行為已涉嫌觸犯。
《中華人民共和國刑法》的規定。根。
據好、國務院《行政執法機關移送涉嫌犯罪案件的規定》，現將有關材料移送你。
局，請審查決定是否予以立案偵查，并將審查結果書面告知我局。
聯系人：聯系電話：
附：案卷冊頁。
其他文書和證據：
（人力資源社會保障部門印章）。
近幾年來，各種金融案件頻頻發生，發案率高居不下，應對案件事件形勢日益嚴峻。東吳村鎮銀行為了切實增強員工防范操作風險的意識，促進員工掌握風險防控要點，扎實推進案件防控治理工作，提高案件防控水平，宿豫東吳村鎮銀行做出了具體安排部署，并制定了學習內容和計劃，通過學習《銀行業從業人員職業操守》等案防文件，本人對案件防控工作有了更深的認識具體體會，現匯報如下：
縱觀金融案件的發生，盡管形式各異，但追究原因歸結為一點，主要是由于各項內控制度未履行落實到位造成的，主要反映在以下問題：
一．防患意識不到位，疏忽管理。
近年來，東吳村鎮銀行注重了業務開展，忽視了案件防范，一手硬一手軟的現象得不到徹底改觀，尤其任務至上的觀念占據了主流，片面追究幾項主要業務指標的考核，不重視內部管理、安全教育和責任意識，甚至欺上瞞下或走過場形式學習。
二．員工法紀意識單薄，疏忽教育。
員工法紀意識單薄，東吳村鎮銀行絕大多數員工身處最基層，長期以來，規范化、制度化的思想教育開展不夠，員工重視實際，視思想教育為形式、為空談，認為在各自網點內的人低頭不見抬頭見，思想教育無意義，久而久之，員工思想道德水準、法律法規觀念得不到凈化和提高，遵紀守法的自覺性和防腐拒變能力差，大多憑個人的良知做工作，談不上高尚的人生觀和價值觀。
針對以上存在問題，經過學習與思考，本人覺得可以從以下幾方面入手，以提高案件防控的實效性。
一．樹立“以人為本”，提高思想教育水平。樹立“以人為本”提高思想教育水平。東吳村鎮銀行內部的各項規章制度林林總總，不可謂不全，處罰不可謂不嚴厲，但是好多制度在許多職工看來只是墻上的制度，并沒有很好的予以落實，規范自已的行為。究其原因，是大家的思想意識在作怪，是東吳村鎮銀行長期的員工思想教育工作不到位，崗位安排僵化，老好人意識嚴重的結果。案件防控工作教育活動，首要解決的就是一個人的意識問題，應該使大家認識到，制度并不是用來看的，而是用來指導實際工作的。特別是案件專項治理的典型案例，對每一位員工應該是有很強的震憾，模范地遵守內控制度，不僅僅是對自身的愛護，也是對他人的負責。
二．嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。嚴肅工作紀律，提高違章違紀的代價。長期以來，東吳村鎮銀行內有章不循現象日益嚴重，不能將制定各項內控制度的良好初衷落到實處，是導致各項案件發生的主要原因。有了良好的制度，更要有一批模范執行制度的人予以落實，才能夠收到良好的效果。因此，要加強各項內控制度落實情況的后續跟蹤和監督工作，對于嚴重違反內控制度的要嚴厲予以處理，要讓每一位違章違紀的員工付出沉重的代價，讓其有切身之痛，嚴重的更應清理出東吳村鎮銀行隊伍。
三．完善工作機制，防范道德風險。完善工作機制，防范道德風險。道德風險是各項案件發生的一個重要因素。每一件有內部員工參與的案件背后，無不有作案人長期處心積慮的身影，他們正是利用了工作機制上存在的一些問題，精心準備，伺機作案。我們要通過工作機制的轉變，來防范道德風險轉化為實際風險。四．切實加強自身的素質學習特別是加強規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和分析能力。認真履行工作職責，將各項制度落實到業務活動中去。強化責任意識，要求自己愛崗敬業，認真嚴肅對待自己的職業，忠于自己的事業，勤奮工作，深思慎行，將責任心融化于血液，體現于行動，伴隨于身邊。
為加強案件防控長效機制建設，進一步提升內控和案防制度執行力，根據莆田農商銀行2012案件防控工作（視頻）會議精神，結合我支行實際，特制定本實施方案：
一、指導思想。
在總行黨委的統一領導下，堅持“預防為主、標本兼治”的原則，以制度執行力為核心入手，一手抓業務發展，一手抓案件防控，建立健全嚴密有效的內部防體系，進一步強化風險管理和內控執行力，扎實推進案件防控長效機制建設，全面提升經營管理水平，促進我行各項業穩健、持續、快速發展。
今年要把案件防控工作作為經營管理目標的重要內容，與各項業務發展、企業化建設和其他工作緊密結合，一起部署，一起落實，一起檢查，一起考核，著力促進全轄制度執行力全面增強，風險管理水平持續提高，有效防控各類案件的發生，實現案件防控工作的規化、制度化。
三、組織領導。
成員：林慧彬、戴嬌榮、方韋偉、宋桂華、沈雪霞。
領導小組下設辦公室，掛靠城廂支行綜合部，林慧彬兼任辦公室主任，具體負責實施方案的制定、措施的落實、檢查指導等工作。
四、工作措施。
1、狠抓學習教育管理。各支行、分理處要充分認識案件防控工作的重要性和必要性,把此項工作列入重要議事日程，切實加大員工學習和管理力度，除組織員工參加省聯社、總行視頻學習和業務培訓外，規定每周一晚例行學習制度，集中學習總行的有關件精神，做好學習簽到和記錄，有序推進員工在專業知識、崗位職責、法律法規、案件防控、企業化等方面的學習，使學習和工作得到雙向強化，不斷提高員工的業務操作技能和政治思想素質。
2、開展風險防教育。緊緊圍繞以案件防控為主線，加強對員工理想信念、合規化、職業道德和反腐倡廉等方面的教育，其內容包括：案件治理與風險防控政策，規章制度和相關工作要求，內控管理基本制度規，主要業務流程操作風險及防控措施等，引導員工樹立良好的職業道德風尚和愛崗敬業精神，促進各崗位從業人員掌握風險控制要點，強化員工的遵紀守法意識和風險防控意識，努力做到自重、自省、自警、自廉，增強主動防案件的內在動力，使全員的業務素質及合規意識得到新的提升。
（二）明確重點，風險排查。
1、各支行、分理處要高度關注案件易發業務、易發崗位、易發環節這三個風險點的排查，對關鍵崗位人員和重點客戶要做到心中有底，了解掌握關鍵崗位人員尤其是網點負責人的思想動態、庭情況及品行操守，嚴格規廉潔從業行為，形成良好的行為規和誠實信用的從業理念。
2、各支行、分理處要對柜臺操作、貸款業務和重要崗位、重要環節，進行全面深入的風險排查；對大額資金、存單質押貸款、銀行承兌匯票等易發案件業務，業務部門要按月檢查。同時，要嚴格落實銀企對賬、反洗錢工作制度，密切關注資金趨緊可能導致的案件風險，加強對大額款項異常變動和跨行往來的濫測報告，發現題，及時整改，及時防和消除案發隱患。
3、根據總行的部署，要做好以下“五項”專項治理工作：一是開展員工及其配偶參與民間借貸等行為的專項排查；二是開展借、冒、假名貸款深度再排查工作；三是對內退人員的再次就業情況進行專項調查；四是組織對已核銷、置換的員工配偶、親屬貸款的清理追索；五是繼續抓好“小金庫”的清理工作。
4、各支行要建立違規題臺賬，及時梳理記錄信息，按照風險點分布、題集中度和題變化及整改情況等，定期評估風險狀況，分析案防形勢，增強案件防控工作的針對性和前瞻性。
（三）落實制度，強化管理。
1、嚴格落實崗位輪換和強制休假制度，對在同一崗位連續工作滿3年的員工，要進行輪崗；符合親屬回避條件的，要進行交流。在保證工作正常開展的前提下，每年按一般員工的20—30%，管理崗不低于30%的比例，安排強制休假，并對其崗位工作進行檢查、審計，及時排查風險隱患。
2、開展應急預案演練活動，今年要在轄內網點定期組織開展以防盜、防搶、防火等應急預案演練活動，要嚴格按照演練方案縝密組織，明確人員分工和崗位職責，做到能夠遇事不驚、處事不亂，進一步增強員工安全防和消防防意識，提高對處置突發事件的應變能力。
3、各支行、分理處要建立風險點常態自查機制，加強對內控制度執行情況檢查監督，定期或不定期對庫存現金、貸款新規執行、自助設備管理、銀企對賬、重要憑證、柜員卡、印鑒管理、聯行結算等重點業務進行檢查，并加強網點一線臨柜人員和要害崗位的管理，對重要的授權業務等設立專用記錄簿，防止員工操作風險，并常抓不懈，確保案件防控措施落到處。
（四）持續督查，組織推動。
1、開展民主評議政風行風活動。按照總行和區政府的部署，扎實抓好民主評議政風行風活動，以營業窗口為重點，以客戶滿意為標準，持續全面推廣“陽光信貸”、“優質服務”，落實明規服務各項制度規定，深入推進精品網點標準化建設，規和優化服務行為，提升服務質量和水平，著力解決群眾關注的熱點、難點題，營造風正氣順、人和業興的發展環境。
2、開展崗位廉政合規風險排查活動。通過組織全體員工填寫《莆田農商銀行員工行為監督管理自查表》，全面掌握員工隊伍狀況，及時糾正行為偏差，進一步強化員工的日常行為規管理和監督。堅持從我做起，從現在做起，樹立合規促發展、樹正氣的思想意識，著力防行業的各種不正之風，創造遵規守紀的良好環境，進一步提高全員合規意識。
為深入貫徹落實十八大三中全會和中紀委會議精神，本著“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的工作方針，結合本行實際，特制訂本年度案防工作計劃。
一是預防為主，查防結合，確保全行無重大經濟案件和重大責任事故發生；
三是糾正行業不正之風，著力提升高效、清正廉潔的行業形象；
四是強化職能部門監督檢查和內控管理力度，力爭把風險隱患消滅于萌芽狀態；
五是不斷完善、健全制度建設，落實責任追究制度，盡快實現案防工作規范化和制度化。
二、具體工作目標任務分解和細化。
（一）各單位、職能部門月度工作計劃。
1、審計稽核部及其他相關職能部門、每月開展不低于一次的“飛行檢查”和定期合規檢查，并將結果進行匯總和通報整改。
2、相關職能部門、每月開展不少于一次的相關條線的風險提示活動。
3、各單位、職能部門每月對本單位、部門的所有員工進行“九種人”排查和跟蹤監控記錄；并對本單位的借、假、冒名貸款進行認定、清理和催收，在每月10日前完成不良貸款的認定工作。
4、安全保衛部門每月組織實施不低于一次的安全保衛檢查和防突發事件預案演練活動。
（二）各單位、職能部門季度案防工作計劃。
4、相關職能部門、每季度組織開展不低于一次的合規、制度培訓活動；
5、人事監察部、審計稽核部、每季度組織開展一次“員工日常行為排查和員工賬戶排查”活動。
6、每季度、行領導親自組織開展不低于一次的案件防控通報和分析會議活動。
7、運營管理部和計財部、每季度組織開展不低于一次的柜面業務風險排查和員工賬戶管理排查活動。
8、信貸管理部、計財部和財富中心，每季度組織開展不低于一次的大額資金風險管理排查活動。
9、審計稽核部和合規風險部、每個季度組織開展不低于一次的跟蹤檢查和督查問題整改活動。
10、辦公室每個季度組織開展不低于一次的聲譽風險排查活動。
11、合規風險部門負責在一季度內完成全行的案防工作制度制定工作。
（三）各單位、職能部門年度工作計劃。
1、董事辦、監事辦及其下設委員會、每年進行不低于一次的專題履職報告活動；
3、審計稽核部負責全行的高風險網點、高風險業務、高風險環節、高風險崗位“四高”的風險評估工作，每年開展不低于一次的“四高”評估活動。
4、審計稽核部每年組織開展不低于一次的各職能部門履職評價活動。
5、審計稽核部、監事辦每年組織開展不低于一次、對董事會成員、高管人員的履職評價活動。
6、人事監察部制訂了“行風廉政建設監察”制度，負責監督、規范全行的行風廉政制度執行。
7、合規風險部、審計稽核部每年組織開展一次全行合規與內控有效性評價活動。
8、各相關職能部門不定期開展“重點業務與環節風險排查”活動。
9、各相關職能部門、定期組織開展各業務條線的操作風險有效性評價活動。
三、目標任務完成考核激勵措施。
1、行總部成立“督查辦”，根據全行工作計劃、按月或按季度公布“任務交辦單”，然后專門負責跟蹤、督查并不定期發布“督查督辦專報”、通報各單位、部門各項目標任務完成情況。
2、行總部結合實際制訂了科學而細致的合規、風險100分制考核辦法，各單位、部門每月、每季度的各項任務完成情況，均被細化為每一分值，并按季度進行公布。
×年，在×銀監分局的大力支持和幫助下，×行緊緊圍繞省局和×分局案防安保工作總體思路，狠抓制度落實、力促問題整改，著力加強案件風險防控體系的建設，始終堅持把案件防控工作放在首位，案防工作取得階段成效，實現“零案件”案防目標，各項業務呈現良好發展態勢。下面，將×行的具體工作情況匯報如下：
×年初，×行專門召集相關部門及人員專題研究安全運營和案件防控工作，并通過召開全行案防工作大會的形式，安排部署全年案防工作，提出抓好“四個落實”的案防工作要求：一是按照監管部門案防工作要求，確定案防工作的年度目標，做到目標落實。二是制定全年案防工作方案和工作計劃，做到計劃落實。三是深刻領會×銀監局和×分局文件精神，提高思想認識，高度認識案件防控工作的重要性，緊密圍繞案防十項重點工作，穩步扎實做好案件防控工作，確保完成各項工作任務，做到“重點工作落實”。四是×行案防工作實行各層級一把手負總責制，并在不同層級設立專兼職案防崗位，指定專人負責案件防控工作，實行定人、定崗、定責的“三定”管理，做到責任落實。目前，×行上下更加重視案防工作，工作的主動性、自覺性得到提高，確保了案防工作的有效落實。
二、強化教育，筑牢思想防線。
思想教育工作常常說起來重要，但實際上卻最容易被忽視，在基層則更顯薄弱。思想教育工作的缺失，也是引發道德風險和操作風險的一個重要因素，為此，我們著重抓了以下幾方面工作：
（一）持續開展制度培訓，提高全員遵章守紀意識?！列幸愿黜椧幷轮贫鹊膶W習培訓為重點，全面組織開展了各個條線規章制度的培訓活動。截至×月底，全行已有×余人、參加了集中培訓，使員工的綜合業務素質得到提高，為×行工作的順利開展奠定了基礎。
（二）開展警示教育活動，增強員工防范意識?！列凶⒅貙I務培訓和法律知識培訓有機結合，抓教育、抓引導，抓防范。今年以來，×行開展各種警示教育×場次，組織全行員工觀看《警示教育》短片，并要求員工撰寫心得體會，深刻反思，汲取教訓。通過大量的刑事犯罪案例，用鮮活的人和事以法說教、以案說教，使警示教育收到很好的效果。
（三）定期分析案防工作情況。一是將案防工作常態化。通過晨會、周會、行務會等形式，講案防、說安全，時刻提醒員工合規操作。二是組織召開案件防控聯席會，及時傳導監管部門案防工作精神，加強政策傳導和風險提示，分析存在的共性問題和個性問題，有針對性地制定措施，確保各項案防工作落到實處。三是注重案防經驗信息交流。在內網上專門設立學習交流專欄，開展學習心得交流、思想認識交流，達到了總結提高的目的,保證了案防工作的整體效果。
（四）積極開展讀書學習活動。在全行范圍內開展“×”主題讀書活動。通過全員學習、開心得交流會等形式進行，進一步轉變了員工的思維，營造了良好的安全氛圍。
三、強化制度建設，進一步提升內控執行力。
加強內控機制建設，堵塞管理漏洞是案件防控的關鍵。今年以來，×行以強化規章制度和案防長效機制建設的有機融合為突破口，抓好健全制度和強化執行兩個關鍵環節，不斷提高制度的約束性，努力實現管理規范化、經營合規化、工作標準化。
（一）完善案防工作考核評價機制。今年以來，×行以內控管理中案防要求為抓手，進一步強化考核評價工作，在業務流程管理和控制環節提出防范案件風險的要求，通過對案件防控工作的考核，努力實現違規違紀風險的提前消除，將案防要求與業務工作有機結合起來，努力解決制度建設和執行的“兩張皮”問題。堅持每月自查，監事會每季度抽查，半年總行考核通報，切實督促各級領導班子、領導人員和重點管理崗位人員認真履行案防工作職責，確保制度執行的嚴肅性和規范性，并將責任落實到人，真正做到“誰主管、誰負責”。
（二）強化員工違規行為的管理。在對基層機構負責人和各部門案防工作考核的基礎上，按照監管部門的要求，實施對員工進行違規行為積分，強化員工違規行為的管理，并制定出《員工違規行為積分實施細則》。引導和督促各級部門和工作人員遵章守紀、依法合規經營。員工違規行為積分細則的實施，使違規違紀行為得到有效遏制，收到良好效果。
四、強化內控管理，把內控管理工作落到實處。
今年，×行提出“×”的工作思路，著重解決基礎管理薄弱問題，努力構建案件防控長效機制。為此，我們重點抓了以下幾方面工作。
（一）高度重視輪崗、休假管理。在重要崗位人員輪崗輪調和強制性休假制度方面，×行嚴格按照監管部門“三個百分百”要求，修訂完善了《崗位輪換、交流管理辦法》，進一步明確了崗位輪換、交流范圍、方式、條件及期限；完善了崗位輪換交流流程，從而為崗位輪換、交流的順利實施奠定了基礎。
（二）高度重視對對賬工作的管理。嚴格按照《人民銀行結算賬戶管理辦法》和×行銀企對賬制度進行銀企、銀銀對賬。銀企對賬包括與客戶每季度存款對賬，目前，我行×萬元以上對賬率達100%。按照要求，各支行負責人每季度直接與重要客戶進行對賬，對對賬工作開展抽查，督促回收對賬單等，保證了對賬工作的順利進行。
（三）高度重視案防三項制度的落實工作。一是按照銀監會關于案件(風險)的最新口徑，全面清理轄內機構自×年以來的案件風險情況，加強案件監管、嚴格案件報告。二是進一步規范案件查處流程。成立由行領導任組長的專案組，開展風險清查，妥善處置和化解案件風險。三是嚴肅案件管理紀律。要求各機構增強對案件風險的快速反應能力，及時報告；對發現符合監管部門或總行規定的案件或案件風險情形的，不報告或未在規定期限內報告，將嚴肅處理；要求各機構高度重視案件查處工作，深入調查，嚴肅問責，扎實整改，以有效的案件查處工作，促進內控案防工作能力的提升。截至×月末，我行未發現案件（風險）信息，報送數為零。
（四）高度重視安全管理，做實安保工作。今年以來，×行在安保方面主要抓了以下幾方面的工作：一是加強全員安保意識和技能培訓。組織安保人員針對營業場所重點部位進行了防搶演練培訓。二是加強防護設施建設。實行各支行負責人以物防、技防設施的管理負總責制，建立了雙路報警系統，確保物防、技防設施的正常運行。三是加強規章制度建設。制定下發了《安全保衛管理辦法》等規章制度。
五、強化監督措施，完善案件防范的約束激勵機制從嚴治行是加強內控管理的基本要求，為此，我們堅持做到三個到位：
（一）監督措施要到位?！列刑岢?，防范案件不能總當。
（一）。
按xx銀監局3月21日的案件專項治理督導會議精神，xx聯社結合省聯社xx年案防工作意見的具體要求，對xx年的案防工作做了精心安排，主要作法為：
目標為：不發生盜竊、搶劫、詐騙、涉槍案件，杜絕重大責任性人員傷亡事故及資金財產損失；經濟案件相比xx年發案件數及涉案金額雙下降25%，杜絕xx萬元以上大案要案發生。
二、建立了案防工作科學的考核與賠償機制。
(一)賠償機制明確。涉案金額xx萬元以下要求100%賠償和罰款到位；xx萬元至xx萬元在不低于xx萬元的基礎上，要求賠償和罰款達80%；涉案金額在xx萬元以上，損失金額在xx萬元以內，按實際損失全額賠償；損失金額在xx萬元以上的，按不低于50萬元的金額賠償。
(二)細化了考核分值。按總分100分計算，其中“四類”案件30分，經濟案件xx分，安全設施達標xx分，基礎管理xx分。同時，對案件數量、涉案金額、追贓率等又分別進行了細化。
(三)強化了責任追究。在制訂扣分標準的基礎上，通過明確責任，從經濟處罰與政紀處理方面均制訂了詳細的追究措施。
三、層層簽訂了案防工作責任狀。
3月31日，市聯社與各信用社主任分別簽訂了《案防工作責任狀》和《員工自控互控聯保責任書》，同時，要求各信用社與所轄網點及員工及時簽訂了上述責任狀。員工自控互控聯保責任主要從信貸資金出口把關與臨柜業務人員操作程序層面，通過認真梳理程序，達到自控互控的目的。案防責任則主要是根據xx聯社xx年的案防工作目標及考核機制所制訂。
四、認真落實了“十大聯動”措施。
對于這一措施的落實，我們要抓以下一些具體工作：落實票據保證金他社托管制度、信用社一線網點卡證章與行政章聯動管理制度、落實員工輪崗、會計委派、強制休假和崗位審計制度、制訂員工舉報獎勵制度、明確貸款“三查”與檔案管理制度、稽核工作盡職與問題制度(xx年3月初我們處理了一起審計人員在清理員工責任貸款貸款時失職的事件)、通過多種形式落實案件查破與處理雙重考核制度、案件查處與信息批露制度、信用社操作風險管理與獎懲。如xx年，重要崗位人員xx年應輪崗xx人，實際輪崗xx人，其中機關xx人，信用社xx人。xx年應強制休假xx人，實際休假xx人，未休假xx人。xx年近親屬應回避人數xx人，其中信用社34人，分社、儲蓄所52人，均進行了回避。對高管人員交流、重要崗位人員輪崗、強制休假我們均進行了審計，審計采取了直接審計與委托審計兩種方式進行，審計均形成了報告。xx年，對審計出來的不履責及有違規行為的4名高管人員給予了撤職和免職處理。其中主任x名，副主任x名，有x人被撤職，x人被免職。在輪崗和休假期間，原則上執行了“先移交、后輪崗，先審計、再上崗”的規定。
五、狠抓員工行為排查。
一是xx聯社做到了對員工行為進行按月排查，并逐人建立了排查檔案共xx份，截止xx年2月29日，全市共排查出重點人員x名，其中，不安心工作違反勞動紀律的x人，貪圖享受的x人，參與經商的x人，不服從管理、行為異常的x人，工作時間注意力注意力不集中的x人，性格缺陷的x人，其他不良行為的x人。進行批評教育的x人，采取其他措施的x人。對上述人員目前已經進行批評教育的x人，采取其他措施的x人，并分別落實了監控責任人，實施了重點監控和長期幫教措施。二是對賭博、購買彩票、炒股行為在員工中進行了全面排查，在排查過程中，沒有發現有賭博行為的員工，也沒有發現員工利用公款或通過貸款、借支等舉債途徑購買彩票或炒股。三是到xx年8月至今，xx聯社均能按省聯社要求按程序、規定對員工行為進行排查，沒有發現違反排查制度規定的行為。
（二）。
為貫徹落實省聯社案件防控治理工作會議精神，進一步加強對案件專項治理工作力度，建立和完善案件防范長效機制，有效防范和控制業務操作風險，切實加強制度建設，從嚴治社，防范風險，為我行發展創造良好環境，最大限度地遏制新的案件發生，特制定我行xx―xx年案件防控治理工作三年規劃。
一、指導思想。
案件防控治理工作的指導思想是：以科學發展觀為指導，按照全行案件防控治理活動“每年見成效，三年大見效”的總體目標要求和“分類指導”的原則，啟動案件防控工作總動員，積極營造群防群治、圍追堵截的案件防空高壓態勢，重拳出擊，繼續推進案件治理“回頭看”深度排查工作，在鞏固治理成果，有效防控案件反彈的基礎上，以建立健全規章制度為核心，以稽核檢查和責任追究為手段，強化內控，努力提高案件防范能力和工作水平，堅持加強組織領導和“一把手”負責制，堅持制度建設與制度執行相結合，不斷提高經營管理水平，降低新發案件的數量和涉案金額，增強我行防范、識別和控制風險的能力，促進各項業務又好又快地發展。
二、組織領導。
組長：***。
副組長：***、***。
成員：********。
領導小組下設辦公室，辦公室主任;***。
副主任;****。
成員;***、*******。
辦公室設在聯社稽核監察部，***同志專職具體抓案件防控治理活動的組織落實和統籌協調工作，確保案件防控治理工作有效開展。
xx年，開始啟動案件防控總動員，繼續推進案件治理“回頭看”深度排查工作，努力提高內控制度執行力和案件發現率，遏制新發案件，充分暴露歷史陳案，()力爭實現案件數量和金額“雙降”目標。
xx年，深入開展案件防控綜合治理，各類操作風險得到有效控制，各類違法違規案件得到有效遏制，案件成功堵截率明顯提高，新發案件的數量和金額不斷下降。
xx年，案件防控工作由“治標”向“治本“轉變，案件風險隱患得到有效控制，案件防范的長效機制基本形成，案件數量和金額明顯下降。為實現上述目標，聯社將在去年開展的案件“百日專項查訪”工作的基礎上，再用三年時間開展“深度排查、嚴查嚴防”行動，做到抓落實不走過場，措施具體有操作性，目的明確有針對性，做到機構全覆蓋、崗位全覆蓋、業務全覆蓋、流程全覆蓋。抓住問題比較突出的機構、風險頻發業務、易發案件的要害部位和漏洞較多的薄弱環節，對重點機構、重點業務、重點崗位、重點人員進行重點排查。主要抓好五個方面：一是抓自查。各機構網點要對照規章制度、對照各級檢查發現的問題，認真開展自查自糾;二是抓檢查?；瞬块T及各業務條線要嚴格履行監督檢查職責，通過各項檢查，糾偏堵漏，全面、徹底排查，深挖陳案，消除案件隱患，遏制新案發生;三是抓整改。對發現的問題，明確責任、明確時間、明確措施、限期整改;四是抓懲處。對違規行為要依據相關規定給予處罰和處理，對頂風違規行為要進行嚴肅問責。五是抓機制。通過長效機制建設，抓制度、抓流程、抓案防措施建設。使各項制度全面制約各類決策程序、各項業務流程、各級管理人員和每個員工。
四、檢查工作的重點內容。
以學習規章制度為基礎，提高廣大員工嚴格按章辦事的意識和自覺性，堅決抵制各種風險操作問題;以剖析系統內發生的違法違紀案件為突破口，增強廣大員工案件查防的緊迫感和責任感;以查找崗位易發案件的薄弱環節，抓好規章制度落實為重點，全面提升內控監督和風險防范水平。聯社案件防控治理工作領導小組根據工作需要，分階段、分步驟授權稽核監察部或成立專項檢查組對以下重點內容進行檢查：
1、存款業務。檢查大額存取款業務,特殊業務交易。
2、貸款業務。核查超權限，超范圍、逆程序貸款和借名、冒名貸款問題;向客戶違規授信問題;大額貸款超比例問題;收貸收息不入賬，截留、挪用問題;質押、抵押和擔保的真實、有效問題等。嚴查貸款發放過程中的吃、拿、卡、要等不正之風;嚴查以貸謀私，索賄、受賄、收受禮金(財物)、等違法違紀行為;嚴查信用社職工貸款入股與企業或個人合伙經商、辦企業等問題;嚴查信用社職工用信貸資金購買基金、炒股、買彩票、賭博等違紀違法行為;嚴查辦理貸款過程中因違規操作，造成貸款法律效力喪失或降低人為增加貸款風險的問題。
3、會計出納。核查白條抵庫、挪用庫款等違規問題;不按規定及時與客戶進行對賬問題;“印、證、押”保管與使用違規問題;財務收支范圍違規問題;“小金庫”和賬外經營問題;固定資產購置、使用及辦公用品購置、基建裝修等方面的違規問題。
4、計算機業務系統。核查即時監控、操作人員之間密碼使用、程序、授權等方面存在的問題。
5、安全管理。檢查安全防范工作的物防、技防和人防隱患，特別是守庫、押運、值班等重要環節風險隱患，檢查金庫鑰匙、槍支等管理和使用等問題。
6、員工管理。檢查員工教育、管理方面存在的問題，嚴查“九種人”。
7、認真查處群眾來信來訪反映問題。
案件防控工作是一項長期性工作，為此，聯社與信用社、信用社與分社、信用社與職工逐級簽訂責任書，自上而下逐步建立覆蓋全部的“橫向到邊，縱向到底、不留死角”的案件防范體系，形成一級對一級負責，層層抓落實的長期性的案件防范工作格局。
1、樹立人本意識，建立對員工進行依法合規經營、職業道德操守、風險管理意識等方面的教育培訓制度，聯社要求各信用社每季對員工的安全教育不少于2次;對員工的法制廉政教育、職業道德教育和案例警示教育不少于1次;并堅持每周對員工進行1次政治、業務和內控制度的學習培訓，學習教育必須要有記錄。并通過一定的考核方式檢驗學習效果。
2、加強信用社內部稽核檢查，強化內部監督制約機制。聯社稽核人員每季對信用社不少于一次序時稽核，并按時完成聯社安排的各類專項稽核任務。各信用社委派會計每月要對本社自查一次，按月向聯社上報稽核自查報告。
3、進一步完善內控制度體系和授權管理體系。要明確自己的權利和責任，認真履行應盡的職責。使重要崗位、重要業務的每一個重要環節都在內控制度的約束下、在風險可控的過程中進行，以杜絕操作風險，促進制度執行力的提高。
4、嚴格堅持崗位輪換制度和強制休假制度。各信用社要按照聯社《崗位輪換和強制休假制度》規定，對重要崗位人員嚴格實行強制休假。發現問題要及時反映，使一些隱藏較深的問題能夠及時發現，并得以及早解決。信用社安排強制休假中的替班人員，要在辦理業務的過程中，對被強制休假人員日常經辦的帳務進行總分核對，對重空等進行賬實核對。
5、加強員工管理。隨時了解和掌握員工思想動態，密切關注職工八小時外行為，特別是對有不良行為的人進行摸底排查，重點關注個人行為細節，對重點對象積極開展警示告誡談話，做到防患于未然，防止一般性問題向重大責任事故甚至經濟案件轉化。
6、全力提升制度執行力，確保各項規章制度發揮應有的效力。要加大責任追究力度，堅決杜絕有章不循，違章操作行為，進一步建立健全案件責任追究制度，加大對案件專項治理工作的考核，實行“一案四問”制度，對信用社、儲蓄所發生重大案件的，除要與年度考評、工資考核、評選先進等進行掛鉤外，還要追究所、社領導的責任。同時，要根據責任大小對相關責任人進行經濟處罰和追究經濟賠償責任，涉嫌犯罪的，要堅決移送司法機關，通過嚴厲的問責，促進制度執行力的提高。
7、進一步加強員工安全防范教育，加大安全硬件設施建設，加大安全檢查力度和頻度，加大對違規問題的處理力度，切實提高員工安全防范意識和防范技能，提高信用社人防、物防、技防綜合防范能力，杜絕各類責任性安全事故、案件發生。
8、進一步完善信訪舉報機制，拓寬案件線索。各信用社都要設立舉報信箱和投訴電話，指定專人負責，對群眾的投訴舉報要認真對待，及時查處，做好對舉報有功人員的獎勵和保密工作，對知情不報的要視情節給予懲罰。
9、各信用社主任要高度重視案件防控工作，若工作不負責任，敷衍應付，使該發現問題未被發現，日后被查出的，要嚴格追究信用社主任的責任。按照“自查從寬，他查從嚴;盡責從寬，失職從嚴”的原則，對管理失職、監督不力和嚴重違規、引發案件的要堅決從嚴處理。
10、加強與當地黨政和監管部門、公安、紀檢、監察、審計等部門的協調配合。要主動溝通匯報，爭取他們的理解、關心和支持，通過內外聯動、增強治理合力。
各機構與各部門要將案件防控工作與完成當年經營目標相結合。要提高對此項工作認識，一定要吃透精神，把握政策，要按照銀監部門和自治區聯社的要求，認真扎實做好案件防控工作，促進農村信用社各項業務健康發展。
（三）。
資金營運中心在全行和中心案防工作領導小組的正確指導和監督下，將高度重視案防工作，再接再厲，采取有效措施，全力以赴、保質保量做好xx年案防工作。
一、進一步做好自查和風險排查工作。
每個季度至少一次對資金業務管理制度執行情況、重點業務的營運情況、重要崗位操作情況進行全面監督檢查，并形成風險自查報告。排查業務領域包括但不局限于同業拆借、同業存款、理財及其他投資業務、債券業務、票據業務。目前已經完成××××年第一季度金融市場業務自查，未發現問題。
二、進一步做好案防制度建設。
明確部門人員崗位職責權限，做到用制度管人，用制度統領人。特別是要重新組織學習資金業務各項規章制度及操作規程。同時，根據案防工作的重點安排和業務的發展需要，繼續進行必要的補充和修訂，做到更嚴密、更規范、更有效。
三、進一步做好案防教育工作。
利用晨會及每月的險情分析會，組織部門員工深入學習各級人民銀行、銀監分局案防工作領導講話精神，深入學習我行xx董事長講話精神和xxx行長的重要指示要求，深入學習《商業銀行合規管理指引》和《銀行業金融機構案防工作辦法》、《銀行業金融機構案件問責工作管理暫行辦法》，學習銀監會防范操作風險"十三條"等制度規定，并把這些要求、觀點和精神體現在經營方針和經營策略上，融入到業務工作中去，筑牢案防工作的底線。特別是加強全體人員風險意識教育，定期組織討論學習，要求部門干部員工要按照我行內控和案防制度的要求，結合崗位談體會、寫心得、查問題、抓整改，切實收到良好效果。
四、進一步做好案防預警工作。
主要是未雨綢繆，做好風險業務預警、案發趨勢預警、員工違章預警、突發事件預警、員工行為動態排查預警。特別是要嚴格規范交易人員8小時內外的行為，注意員工思想動態和行為動態，建立相應的行為失范自報、舉報、教育和上報制度，做到防患于未然，及時消除各類風險隱患。
五、進一步配合做好案防試評估工作。
要嚴格按照上級文件要求，配合我行合規管理部，實事求是、保質保量做好案防自我評估工作，不影響全行整體案防工作部署。
六、進一步做好崗位輪換及休假工作。
要嚴格按照各級文件的要求，認真貫徹輪崗、強制休假制度，并做好相關記錄及備案。
七、嚴格落實案防責任追究制度。
資金營運中心與每位員工，都要明確案件防范工作責任和關聯崗位聯保責任，切實做好群防、互防工作，不留"盲區"，不留死角，確保資金業務順利實現××××年全年無案件、無事故。
[摘要]匯報案件是檢察機關一項經常性的業務工作。檢察機關的專人審查、集體討論、檢察長決定的辦案制度,決定了每一起案件都要經過多次的討論研究。個人承辦案件后往往要向業務科、檢察長、檢察委會匯報,而匯報案件是否客觀、全面,所采取的匯報方式是否得當,均直接影響與會者的決定。因此匯報工作在一些重、特、大、疑點案件的辦理中占有舉足輕重的地位和作用。
案件匯報是檢察實踐中一項不可或缺的重要工作。匯報的種類和形式繁多,尤其對一些重大疑難案件的處理,個人承辦后有向組長、科長、科室討論中的匯報,有向檢察委員會、上級業務部門,還有向人大、政法委的匯報等等不一而足,筆者認為在眾多的匯報工作當中,惟有向檢委會的匯報工作是最為規范的,制度化最為全面的,而且也是最為集中的一種討論方式,鍛煉承辦人的邏輯思維、口才、法律素養,甚至是心理素質。因此,筆者結合所在檢察院的檢委會工作實踐就近三年存在的問題,以及就案件匯報的規范化,闡述己見,以供參考。
一、筆者所在檢察院近年來承辦人向檢委會作案件匯報中普遍存在的問題。
近三年筆者所在檢察院檢委會討論案件590件805人,這個數字說明該院的承辦人大多有過向檢委會匯報案件的經歷。近年來匯報中存在最多的問題有以下幾點:一是重點模糊。反映是匯報過于冗長,沒有緊緊圍繞爭議焦點進行。實踐中有些承辦人總是怕遺漏了重要內容,把卷宗能寫上的內容全部寫上,其實這是沒有把握住案件核心,沖淡了匯報主題,不僅匯報的人吃力,聽匯報的更是云里霧里。二是內容有缺失。反映在匯報人審查卷宗不夠細致遺漏重要事實上。例如:李某某合同詐騙一案,在主觀占有故意上有較大分歧,而承辦人沒有注意到,嫌疑人跑廠后未抓獲之前,改頭換面另外注冊一家公司繼續經營原廠產品,在送貨、供貨、收賬等環節上用的還是原套人馬,像這樣有履行能力還不愿償還的細節很重要,而匯報人因疏忽,影響檢委會的決策。三是論理不深入。特別是此罪與彼罪有分歧的案件中,匯報人就事論事,簡單地羅列事實和證據的多,緊緊圍繞罪名的證明要求和相關爭議罪名之間的區分標準闡述道理的少,未能抓住有限的時間有理有據地結合事實和法律兩個方面深入闡明和論證自己的觀點。四是觀點不明確。反映在匯報人在介紹案件的分歧意見時,忽略或有意回避自己的傾向性觀點和理由。特別是科室的分歧意見很大,一定要有自己的主流觀點。不能覺得每個分歧意見或者其中一兩種都有一定的理由。例如王某玩忽職守案中,科室討論結果一致認為由檢委會討論決定。這種情況是匯報時沒有自己的主流觀點。五是層次不清晰。反映在涉及多案犯的案件中,匯報人沒有清晰地介紹當事人之間的關系以及各犯罪嫌疑人在共同犯罪中的地位和作用,使匯報顯得雜亂無章,含糊不清,匯報內容主次不清。就會使與會者越聽糊涂。而有的匯報人將文字不好說清楚的人物關系,用列表或者圖表來代替,往往對匯報工作起到點睛的作用。
二、從報告入手提高匯報材料的質量。
(一)會前充分準備。
古人云:凡事預則立,不預則廢。匯報人員在提交檢委會討論案件之前,應當做好充分的準備,從而避免會前準備工作不到位,應對案件討論差等問題的出現。
一是充分熟悉案情。做過公訴人的同志都有過出庭的經歷,如果承辦人對案件和對涉嫌的罪名了如指掌,不管庭審上出現任何情況,都可以作到處亂不驚,游刃有余,牢牢把握庭上的主動權。匯報雖然不是庭審辯論,但面臨眾多委員的時候,每個人的思路不同,角度不同,問題的方向自然有所不同。如果臨時翻卷或者張口結舌,都會留下不好的印象,一個案件的承辦人應該細致到對每個證據每個情節爛熟于胸。二是精心準備。查閱法律,辦案人員要仔細查找討論案件可能適用的法律與司法解釋,準備相關法律資料以備討論時所需,并從法律視角和公正立場上準確地認定和判斷事實,正確把握案件的第一道關口,形成自己獨特的見解并為支撐自己的觀點尋找堅實的事實依據和法律依據。例如:文某某重婚案件,涉及內容是法院界爭議的一個焦點問題,即第一次登記婚和第二次事實婚,或第一次事實婚第二次登記婚的情況分別如何處理,承辦人事先查閱了1994年的刑事審判參考類似案例,雖然該判例沒有被筆者所在院采納和使用,但這種思路和作法卻為檢委會作出客觀、準確和全面的判斷提供了較好的方向和素材。三是征詢意見,加強溝通.對某些罪與非罪有較大爭議的案件,或者在情節上把握不了的,辦案人員可事先與法院、上級檢察院等相關司法部門咨詢,并在檢委會上詳細匯報咨詢意見為檢委會委員準確作出決策提供參考。例如,一起未成年人盜竊表親十六萬元即遂事后又被追回贓款的案件。該案事實沒有問題,但在情節上如何評價,既能維護未成年人合法權益又能體現執法的公平公正方面,我們要考慮多個方面的因素:一方面十六萬元是數額特別巨大要判處十年以上。一方面,嫌疑人是未成年,盜竊雖不是刑法嚴格意義上的近親屬也是其他親屬的范疇。而且財物在事后未造成實際的損失。情節上怎幺認定呢?承辦人就此問題承辦人咨詢了多名法院的法官,法官答復這種情節一般會以緩刑處理,因此促使提出相對不起訴意見時,亦將法院處理類似案件的基本處理方式一并向檢委會匯報。一方面支持了自己的觀點,另一方面對案件情節有充分的準備,得到委員們的一致認可。
(二)檢委會案件匯報個案的主要類型和匯報的側重。
二是撤案(不訴)案件。該類案件包括:第一類擬作絕對不起訴決定的案件,即刑訴法第十五條規定的,情節顯著輕微,危害不大,不認為是犯罪的6種情形,依法不追究刑事責任。實踐中多是刑事責任年齡因素,14歲和16歲的不同犯罪界限,以及新的法律或司法解釋出臺提高入罪條件,對于該類匯報材料,重點要體現顯著輕微的情節方面,因為不是證據問題,在證據的摘抄方面可以適當從簡。第二類是擬作相對不起訴決定的案件,即犯罪嫌疑人的行為已構成犯罪,但犯罪情節輕微依照新刑法規定不需要判處刑罰的。該類案件多是當事人之間就民事賠償、化解矛盾等達到和解協議的交通肇事和故意傷害類犯罪?；蛴H友、同學、鄰里、同事之間的糾紛引發的輕微刑事犯罪,或未成年、老年犯罪,或是主觀惡性較小的初犯、偶犯等等,對于該類事情清楚、證據確鑿的案件,可把重心放在情節的介紹上來,證據作簡單摘抄,也可以匯報時一筆帶過,例如王某某故意傷害一案,在現場目擊證人證實,嫌疑人用凳子打了被害人頭部,其他三名證人及被害人對此情節有不同程度的印證,方向和內容完全一致。被害人的傷情結果是頭部有八厘米外傷,經鑒定是外力重物所致,初步鑒定為輕傷,當事人雙方對該鑒定結論均無異議,因此認定證據中有言詞證據證實嫌疑人打擊,有被害人陳述被傷經過,有傷情鑒定確實為嫌疑人打擊的部位受傷,本案證據環環相扣,能形成一個客觀、可信的證據體系和證明鎖鏈。這樣的匯報既簡單又避免照本宣科的枯燥,還可鍛煉總結證據能力,委員們聽起來清晰、簡潔、有力,達到較好的匯報效果。第三類是擬作存疑不起訴的案件,即證據不足,不符合起訴條件的案件。第四類是擬作撤銷案件決定和自偵案件。
xx市紀委監察局。
（2009年5月13日）。
一是建立完善組織協調機制。年初，召開了公、檢、法、審計等相關部門參加的反腐倡廉協調小組會議，制定了《工作規則》和《xx市查辦案件中加強協作的實施意見》，規范了協調小組工作機制，明確規定了協作內容、形式、程序，有效提高了案件查辦的效率。
二是健全辦案隊伍培訓機制。我們對新任紀檢監察干部舉辦了兩期查辦案件培訓班，由紀委和檢察院辦案經驗豐富的同志授課，傳授辦案經驗和方法。
三是推行全員辦案機制。實行全員辦案制，讓所有紀檢監察干部在辦案一線得到錘煉，促進了紀檢干部辦案能力的提高。
二科學統籌，創新思路，提升辦案工作效果。
一是強化領導，嚴格落實案件領辦檢查員制度。我們實行領導包案制，即：副書記包室，常委包案，每月召開一次查辦案件專題調度會，明責任、壓擔子。
二是整合力量，實現辦案資源共享。根據各個辦案人員的學習經歷、工作經歷、辦案風格，選出了15名特點突出、經驗豐富的縣鄉兩級紀檢監察干部建立起辦案人才庫。遇到疑難復雜案件實行統一安排、統一調度，集中辦案。
三是拓寬思路，廣辟線索來源。通過網絡搜集，比如在百度xx貼吧，對群眾跟帖較多、反應強烈的問題，進行篩選，發現有價值的線索5條；結合當前開展的“干部作風建設年”等活動，發現有價值的線索9條，根據這些線索，立案查處黨員干部12名，其中科級干部5名。
四是激勵表彰，提高辦案熱情。積極創造條件，對辦案工作給予了全方位的支持。在辦案工具、辦案經費上給予充保障；在干部使用方面，對那些敢于辦案、善于辦案，長期奮戰在辦案一線、貢獻突出的干部，大膽地提拔重用，有5名同志由于辦案工作實績突出得到提拔重用。
現人員配備科學化和辦案程序規范化，做到辦案措施、處分和定期回訪三落實）。
三、
科學把握，突出重點，提高辦案工作水平。堅持做到“三個結合”和“三個把握”：
“三個結合”：將查辦案件和當前重點工作相結合，把查辦案件的重點放在國家應對金融危機、擴大內需各項政策執行情況和專項資金落實上，加大對“小金庫”的專項治理。將查辦案件和“保增長、保民生、保穩定”相結合，嚴厲查處損害人民群眾利益、破壞經濟發展環境案件。今年以來，查辦了行政不作為、亂作為案件5起；將查辦案件和干部教育相結合，達到懲處少數，教育大多數的目的。
些典型案件進行深入剖析，對案發單位提出完善制度的意見和建議，對黨員干部進行警示教育。
在查辦案件工作中我們取得了一些成績，但還有很多不足，我們將按照杜主任和司書記此次會議講話精神，借鑒兄弟縣市的好經驗、好做法，把我市查辦案件工作提高到一個新的水平。
**銀監分局：
我行根據的要求，積極組織，迅速落實，現將工作情況匯報如下：
一、迅速組織學習，特別是銀行一線柜面員工，通過加強業務培訓和風險意識教育，使每位員工都熟知電信詐騙的技倆和手法，同時強化職業道德教育，要求對每一匯款客戶、辦理的每一筆匯款業務均能履行善意提醒義務，以提高公民防騙拒騙能力。
二、免費為廣大持卡客戶開通短信提示服務，及時提醒客戶賬戶變動情況，在營業廳或自助服務區對外公布唯一的客服電話，及時為客戶解除困難和提供服務。
三、
充分利用led顯示屏、標語、安全提示牌等形式加大宣傳電信詐騙犯罪的手段和防范措施，提高群眾對電信詐騙的識知度，增強群從自防意識，減少或避免上當受騙幾率。
四、根據我行業務系統自身特點制度相關防范預案，積極配合公安機關，在案發時做到報警、司法查詢、凍結賬戶、協助偵破案件、保護存款人利益的快速聯動，達到減少或避免對存款人利益的損害。
二o一一年一月七日。
為貫徹2011年哈爾濱市紀檢監察案件審理工作座談會會議精神，認真學習省紀委案件審理室主任徐為臣同志、市紀委副書記張連峰同志、市紀委常委馬榮同志的重要講話，現將傳達落實情況匯報如下：
（一）領導高度重視，迅速貫徹會議精神。
暨2011年哈爾濱市紀檢監察案件審理工作座談會之后，我委高度重視，專門組織召開了委領導班子及各處室參加的會議，傳達了會議有關精神，認真學習了《全國紀檢監察案件審理工作電視電話會議主要精神傳達提綱》；委領導班子共同研究討論了“一卷兩辦法”：《哈爾濱市紀委、監察局關于案件移送審理工作辦法》、《哈爾濱市紀檢監察機關案件審理質量評估檢查辦法》和違紀調查卷、違紀審理卷的模擬卷。委領導提出要統一思想，提高認識，高度重視紀檢監察案件審理工作,要建立有效機制，形成主要領導親自抓、分管領導全力抓的工作格局。
護黨員和監察對象的合法權利；四是案件審理工作中要不斷治本抓源頭。同時，要充分認識查辦案件工作面臨的新形勢，努力提高辦案人員的案件處理能力。要清醒地認識到當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，在紀檢監察案件審理的各環節，密切留意執紀的敏感性、違紀手段的隱蔽性、案件調查的復雜性。通過培訓、調研等學習形式，不斷提高辦案人員的法律、法規基礎知識，培養堅持原則和實事求是的政治素養和靈活處理案件、解決實際問題的能力。
（三）更加注重案件審理工作的規范化建設。
我委領導班子結合工作實際，提出要求：建立規范的案件調查審理歸檔制度。要堅持實事求是的原則，切實做到案件質量標準化、案件審理程序化、審理工作制度化、文書歸檔規格化。認真履行審核把關我們經手的各種違紀案件，堅持以事實為依據、以法紀為準繩，把出發點和落腳點定位在保障和提高案件質量上。按照市紀委“一卷兩辦法”的具體規范，在案件調查終結后，經委領導批準，及時將案件檢查過程中形成的案件材料整理成卷，歸檔留存，使案卷內容符合市紀委規范要求。
今年以來，在縣紀委和鎮黨委的領導下，我鎮紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障?，F將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
一、圍繞穩定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
今年來，我鎮紀委把維護穩定、促進發展，作為查案工作的出發點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮分工該村干部通報批評。
通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩定與經濟發展的關系，進一步增強了信訪穩定責任意識，自覺抓實做好信訪穩定工作的各項措施，認真落實全鎮信訪穩定工作責任制，有力地維護了社會大局穩定與經濟社會的發展。
二、圍繞執紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮除注重加強組織財務審計、受理信訪、執法監察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規定進行處理。
三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
今年以來，我鎮執法監察工作在縣紀委和鎮黨委、政府的正確領導下，堅持以“三個代表”重要思想和黨的十六屆三中、四中全會精神為指導，認真落實縣會精神，緊緊圍繞年初制定的工作目標，按照因地制宜、與時俱進、服務中心的原則，切實履行紀委監督職能，堅持常抓不懈、扎實工作，取得了較好的經濟效益和社會效益?，F將今年來開展執法監察工作的情況，簡要總結匯報如下：
一、圍繞中心，突出重點，認。
國土資源局領導非常重視信訪工作，堅持“四個注重”想方設法有效化解信訪案件。
一是注重“領導包案”。對群眾上訪案件，按照“歸口辦理、分級負責”的原則，實行領導班子包案制度，分管轄區領導負責本轄區的信訪案件，重大信訪案件由主要領導負責，并對信訪案件逐宗建立臺帳。
二是注重“因訪制宜”。信訪案件由包案領導牽頭，召開協調會，聽取上訪人申訴，采取“四多、四心”工作法，即多溝通，政策貼心；多勸導，案情撫心；多變通，獻出愛心；多幫扶，解困暖心；以便有效化解信訪矛盾。
三是注重“督查回訪”。由包案領導對正在辦理的信訪案件進行督查，及時了解案件辦理進度，充分聽取上訪人的意見，做到上訪人員思想穩定。
四是注重“思想疏導”。多渠道、全方位做好上訪群眾的疏導教育工作。凡能夠解決的問題，立即著手解決，力求讓群眾滿意；一時解決不了，特別是復雜的土地糾紛案件需要逐步解決的，向群眾講明原因，并做出承諾，讓群眾滿意。
今年以來，在縣紀委和鎮黨委的領導下，我鎮紀委緊緊圍繞三項工作格局，始終把查案作為開展反腐倡廉的重要手段，按照“二十字”方針要求，認真查處各類違紀案件，黨紀處分3人，其中2人為黨內警告處分，1人留黨察看2年處分。通過查案，有效促進了全鎮黨風廉政建設，推動了黨委政府各項工作的順利開展，為我鎮三個文明建設登臺階、上水平提供了堅強有力的紀律保障?，F將今年來案件檢查工作情況總結匯報如下：
一、圍繞穩定，認真實施責任追究，嚴肅查處工作失職、瀆職案件。
今年來，我鎮紀委把維護穩定、促進發展，作為查案工作的出發點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩定工作責任人（村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某），因工作不細不實，疏于管理，監督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對2名鎮分工該村干部通報批評。
通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩定與經濟發展的關系，進一步本文來自文秘之音，海量精品免費文章請登陸查看增強了信訪穩定責任意識，自覺抓實做好信訪穩定工作的各項措施，認真落實全鎮信訪穩定工作責任制，有力地維護了社會大局穩定與經濟社會的發展。
二、圍繞執紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮除注重加強組織財務審計、受理信訪、執法監察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮利國村村民孟將（男，48歲，聾啞人）撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規定進行處理。
三、圍繞維權，主動深入基層調研，堅決查處侵害群眾利益的案件。
為了切實維護好、實現好、發展好廣大群眾的根本利益，真正做到“為民、務實、清廉”和“立黨為公、執紀為民”，我鎮紀委在要求村（居）、單位加大政務、村務、校務、醫務、財務公開，充分接受群眾監督的同時，還經常深入基層單位、深入基層群眾、深入基層實際進行調研，廣泛聽取各方面意見，全面檢查涉及群眾切身利益的有關工作，對查實侵害群眾利益的各類行為，堅決嚴懲不貸。5月份，我鎮紀委牽頭組織審計站人員對衛生院近年婦幼保健保償工作的收費與服務情況進行檢查，通過職工座談、走訪群眾、查看財務帳冊資料等辦法，發現衛生院存在按規定收費卻不按規定服務的現象，具體情況是：新生兒出生后入保時一次性交60元，即可按時接種各種無價疫苗，其中新生兒出生后第3、4、5、18個月，各接種一次一種叫百白破疫苗（若接種常規百白破疫苗，則不需再交錢，若改用無細胞百白破疫苗，則需一次性補交60元）。2001年至2004年，衛生院共向新生兒收取無細胞百白破疫苗款35220元。
等辦公設備，共有專、兼職案管員6人。不斷優化的軟硬件環境，利于工作水平、管理水平和服務水平的提高，有效地促進了案件查處工作。
二、案件管理工作在案件查辦中的作用、抓組織協調，形成辦案合力。
案人才備案庫，加強了對辦案人員的統一調度管理。成立聯合辦案小組，小組由市紀委主管案件的常委和臨時抽調的基層辦案人員組成，案管人員靈活調度，負責協調或直接參與基層辦案以及案件的督辦、查辦工作。一方面解決了辦案力量不足，當地辦案人員容易受人情因素干擾問題；另一方面基層辦案人員通過參與聯查小組辦案，能夠在實踐中加強學習，不斷提高辦案水平，有效地促進了基層辦案。
2、抓跟蹤督辦，加快辦案進度。一是建章立制。我們于05年制定了《關于紀檢監察案件管理工作暫行辦法》，明確了督辦案件的范圍、時限以及其他相關事項。二是強化對縣區案件的督辦。案管人員根據市紀委常委會研究的意見，對縣區查辦的需要上報結果和具有一定影響的案件，定期跟蹤督辦，并及時要求反饋案件查處的進展情況。首先，不定期地組織有關人員對基層紀委自辦案件的查處情況進行抽查，防止重查輕處的現象發生。其次，每雙月20日召開一次例會，由各縣區紀委匯報案件查辦案件的情況，幫助解決基層辦案工作中存在的問題，保證辦案工作正常有序地開展。三是領導直接參與案件督辦。對一些疑難或久立未結的案件，紀委書記、副書記以及分管常委親自帶領案管人員和辦案人員到案發單位現場辦公，找出癥結，幫助解決辦案中遇到的困難。
3、抓監督檢查，落實辦案成效。市紀委制定了《考核獎懲辦法》、《縣區案件管理考核暫行辦法》以及《關于建立案件管理工作幾項制度的通知》，明確辦案目標。每季度對委局有關室和各縣區紀委查案任務完成情況進行檢查，年終進行考評，對查案工作成績突出的單位和個人，給予精神和物質獎勵；對有案不查、查而不處的，視情追究有關領導和直接責任人的責任。此外，我們還確定了備案登記制。即：檢查室對所調查的案件，一經查否，立即交案管人員備案登記，主要將案件當事人姓名、反映的問題、案件主辦人、主管案件領導、查否的原因等內容填寫在登記表上。如出現一起案件因主觀原因而導致調查結果出現事實不清、證據不足、難以認定等情況發生而導致舉報人重復上訪的，案管工作領導小組就可以年終考核時取消評先資格；案件的查辦結果不能讓上訪人滿意的，案管工作領導小組就責成調查組限期進行重新調查，案管員隨時進行跟蹤督辦，有效地避免了舉報人的重復上訪，維護了社會穩定。
今年來，我鎮紀委把維護穩定、促進發展，作為查案工作的出發點和立足點，作為促進社會和諧的切入點和著力點，做到緊盯不放、緊抓不松、緊查不拖。3月份，本鎮健康村六組村民李某，在“兩會”期間赴京上訪，給首都北京的社會政治穩定造成不良影響，使地方黨委政府的正常工作十分被動，在社會上產生了很大負面影響。對此，我鎮紀委聞風而動，立即組成專案組進行認真調查。通過內查外調，最終查明該村分工負責李某信訪穩定工作責任人(村黨總支副書記姚某和村民調治保主任張某)，因工作不細不實，疏于管理，監督不力，信息失靈，使李某因土地承包糾紛得逞順利赴京上訪。為追究責任，嚴肅黨紀，以誡今后，經鎮黨委研究，決定分別給予這兩位責任人黨內警告處分，并對xxxx鎮分工該村干部通報批評。通過對李某赴京上訪事件相關責任人的查處和適時通報，在全鎮各級干部中產生了很大震動，使各級干部深刻理解了信訪穩定與經濟發展的關系，進一步增強了信訪穩定責任意識，自覺抓實做好信訪穩定工作的各項措施，認真落實全鎮信訪穩定工作責任制，有力地維護了社會大局穩定與經濟社會的發展。
二、圍繞執紀，積極加強部門協作，認真查處涉法案件。
查案是執紀為民的治標之舉，案件線索，是查案的前提條件。為了深入挖掘案源，細排案件線索，不斷加大查案力度，我鎮除注重加強組織財務審計、受理信訪、執法監察等方法排查案源外，同時還注重加強與工商、稅務、公安等部門溝通協作，努力做到信息共享，優勢互補，齊抓共管。阜中村黨支部副書記吳某交通肇事，于2004年1月13日20時40分許，騎摩托車將陳洋鎮利國村村民孟將(男，48歲，聾啞人)撞死，被縣法院以交通肇事罪判處有期徒刑二年，緩刑二年六個月。年初，我鎮紀委從公安部門獲悉此情況后，便主動跟縣法院取得聯系，并復制相關證據材料，對照《中國共產黨紀律處分條例》的規定，經報請縣市紀委批準，最終給予吳某留黨察看兩年的處分。
目前，我鎮紀委又從公安部門了解兩個線索：一是花元村黨員干部仇某因毆打與其經營同樣農資的群眾劉某，并致劉某輕傷，被公安部門給予其行政拘留7天的行政處罰，仇某對此不服，先后向縣政府和法院提出行政復議和行政訴訟，均以失敗告終，現在他又向市中院提起訴訟。我鎮紀委已密切關注這一訴訟案件的判決結果，并將嚴格按規定對仇某進行批評教育和相應的處理；二是小沙村黨員束某因對本村青年婦女耍流氓行為，被公安部門行政拘留5天。對此，我鎮紀委已到公安部門復制了相關證據材料，并正在按規定進行處理。
一、圍繞中心，突出重點，認。
真抓好農技中心財務清理。
按照射紀發[2005]9號文件“關于開展鎮區‘六大中心財務清理的通知”精神，我鎮立即進行了研究，并根據幾大中心財務管理實際情況，決定對矛盾較多、單位內部職工和社會上反響都比較大的農技中心財務進行突擊清理。我鎮紀委通過事前廣泛聽取各方建議和認真調研，制定出臺了“關于對農技中心財務進行突擊清理的實施方案”。就在搭好班子準備按“方案”著手清理時，因鎮人事調整(紀委副書記劉德森同志調出、清理工作組的三個會計人員中一個主動辭職外出打工、二個被鎮下派到村分別擔任村支部書記和村會計輔導員)使農技中心財務清理工作暫時停了下來。9月份在紀委董彪書記的多次努力下，鎮黨委同意將已下派到村做會計輔導員的原審計站副站長又調回鎮審計站上班，并重新抽調人員搭建班子，繼續對農技中心財務開展清理。目前已進入外調對帳階段。從清理情況看，由于該中心是由原農機站、林蠶站、農科站、獸醫站、水產站等五個單位先后合并組成的，合并時各單位帳面資金余額和固定資產多少不一，財務和財產管理上確實比較混亂。整個清理工作估計在本月底結束。
二、圍繞穩定，服務大局，扎實開展重點村財務清理。
村級財務是農民的財務。如果村級財務有問題，損害了群眾利益，群眾不答應，就會上訪，既造成社會的不穩定，又影響該地區經濟發展，負面作用比較大。因此，抓重點村財務清理，就是在實踐“三個代表”重要思想，就是在加快發展農村經濟；就是在維護社會大局穩定，就是在努力構建和諧社會。今年，我鎮把重點村財務清理，作為排查案源的重要渠道和維護農村社會穩定的“牛鼻子”，緊抓不放。按照充分聽取審計部門和農經管理部門的意見，并結合信訪辦和鎮紀委平時掌握群眾信訪的情況，我鎮決定將健康村作為今年財務清理的重點村。工作開展情況與對農技中心財務清理情況相似。目前，正在緊鑼密鼓地清理之中。從清理工作情況看，該村高速公路建設拆遷、征地補償這一塊帳務比較混亂，核實的工作量較大，該村財務清理工作估計在12月中旬結束。
三、圍繞糾風，依法維權，切實加強對全鎮婦幼保健等工作的監督管理。
今年，我鎮把糾正行業不正之風作為依法維護群眾權益的重要舉措，擺上突出位置。年初在多渠道收集信息并進行認真分析和篩選的基礎上，本著“進得去，出得來；不晃虛槍、務求實效”的原則，決定對衛生院2001年以來婦幼保健保償工作及今年對中小學生注射ac流腦疫苗情況開展執法監察。通過大量地內查外調工作，最終查實衛生院防?？圃?001年至2004年期間，多元(每名新生兒6xxxx，分別在出生后xxxx月、xxxx月、xxxx月和1xxxx月時注射，每針1xxxx)；而實際情況是醫院只對部分新生兒使用了該疫苗，對部分新生兒用常規百白破疫苗代替，從而截留2700xxxx元。由于防?？埔呙缱⑸淝闆r記載不清，考慮到向新生兒退款的難度大和社會負面影響大，不利于社會穩定，也不利于醫院今后開展工作，因此，我鎮紀委決定將醫院向新生兒收取但尚未用于新生兒的2700xxxx元中無法再補用的2494xxxx的無細胞百白破疫苗款全部收繳財政。同時進行立案查處，追究相關人員責任。通過開展這項執法監察，敦促衛生院對在疫苗接種期內的新生兒繼續使用無細胞百白破疫苗，并在今后自覺做到收什么費，就用什么疫苗和搞好相應服務；幫助衛生院建立和完善了相關制度。
四、圍繞惠民，落實政策，兼顧督查其它相關工作。
今年來，我鎮在抓好縣紀委部署的中心工作和鎮自選特色項目的同時，還注重兼顧對惠民政策落實情況等常規項目進行執法檢查。一是對2004年度小麥直補款32341xxxx和2005年度水稻直補款125665xxxx的管理與使用情況進行檢查；二是對2004年以來全鎮優撫等資金發放和今年農村低保與草危房改造對象戶的確定情況進行檢查，并將繼續跟蹤監管；三是對全鎮10xxxx農村計劃生育扶助獎勵對象的確定情況進行檢查，并將繼續檢查該資金兌現發放情況；四是對全鎮動物防疫工作進行檢查，從而保證了全鎮防疫經費?？顚Ｓ?、動物防疫工作做細做實做到位。
在抓好對相關工作開展執法檢查的同時，我鎮8月份還組織開展了基層評議站所活動，廣泛收集群眾意見，及時反饋落實情況，努力提高各行各業服務意識，不斷排查新的執法監察項目。
回顧今年來的執法監察工作，我鎮做了大量工作，取得了一定的成績，但對照領導與工作要求，還存在一些不足，主要表現在：一是有礙于情面的怕惱人思想，有該監察而沒監察的常規項目，主要是社會公益事業和工程建設招投標方面；二是缺乏開拓創新的精神，滿足于常規工作，等等。今后工作打算：
1、繼續抓好農技中心和健康村財務清理。
2、幫助有關單位和村進一步完善和建立管理制度。
3、廣泛調研，挖掘儲備2006年執法監察項目。
（討論稿）。
為了認真貫徹落實省分行2012年案件風險分析工作會議精神,進一步強化管理，夯實基礎，做好案件風險防控工作，有效遏制各類案件風險事件的發生，保障全行業務經營又好又快發展?，F結合實際，特制定本工作意見。
一、總的指導思想：各行要進一步提高對當前嚴峻復雜的案防形勢和全行案防工作極端重要性的認識，增強危機意識、憂患意識、把案件防控放在各項工作重中之重。堅持“突出重點、標本兼治、重在治本、預防為主”，著力提升案防工作的針對性有效性。重基礎、健制度、抓預防、強執行，切實改變過去“重經營輕管理、重業務發展輕案件防控、重經濟處罰輕紀律處罰、重處理一般人員輕處理管理干部、重事后處理輕事前預防”等錯誤現象，確保案件防控工作全面、扎實、有效地開展，促進全行依法合規經營和健康有效發展。
二、案防工作目標：按照省市分行黨委總體部署，緊緊圍繞業務經營，落實“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”方針，履行“一崗雙責”，加強風險防范，有效堵塞漏洞，確保全行不發生大案、要案。通過全行努力，要實現“五個目標”。即：全行員工合規經營理念，遵章守紀意識和防控案件意識明顯增強；規章制度進一步完善，員工執行力明顯增強；各行領導班子和領導干部的管控力明顯提升；遏制大要案件發生，降低案件發案率；提高案件成功堵截率和追贓率，實現省分行案防目標。
二、主要措施：為了使案件防控工作取得實效，各行要高度重視，抓住時機，以高度的政治責任感，從本單位抓起，從自我做起，把案件風險防控工作抓好、抓實，抓出成效。
2建設和反腐倡廉建設的全過程。四是加強警示教育。市、縣兩級行都要制訂具體方案，年內分期分批組織本行干部員工赴本地警示教育基地或鹽城監獄接受教育、吸取教訓，常敲警鐘，常抓不懈。
3置、采購等發案部位集中的賄賂案件風險；八是高度重視農戶貸款循環借貸，幫助客戶掩蓋貸款風險、冒名貸款、多人承貸一人使用、冒名開立惠農信用卡并用透支款項和小額農貸循環借貸等風險；各行要切實改進員工行為排查手段，綜合運用日常管理、家訪、走訪有關單位、審計檢查、系統監測等途徑，提高排查發現問題的能力和效果。對排查中發現的問題，要及時處置和化解風險。
4程，實施風險限額管理，完善風險點跟蹤評估制度。推進安全控制體系建設，加快電子銀行身份認證體系的創新與應用，建立多層次身份認證體系，嚴防虛假注冊和虛假交易行為。加強自助設備巡檢、巡查和后臺實時監控，切實保障營業場所及自助機具安全，提高自助設備自防能力。嚴把客戶準入關，深入落實轉賬電話客戶和電子商務、銀行卡特約商戶的準入機制。各行要組織開展一次銀行卡、電子銀行業務檢查，重點檢查申請、注冊、領用、激活等環節的真實性情況，努力防止虛假發卡、員工代辦、代管客戶銀行卡和網上銀行證書、私自開通網上銀行，以及內外部人員與特約商戶串通虛假消費套現等問題。三是重視“三農”和縣域業務風險。圍繞客戶信息、可疑交易、貸款質量等方面，不斷充實完善預警指標體系，加強風險控制。各行組織一次農戶貸款對賬檢查，及時發現和防止農戶貸款多貸一用、改變資金用途以及員工挪用農戶貸款等問題。四是加強營業網點及金庫安全保衛工作。加強基層安防隊伍建設，所有營業單位要按要求配備大堂保安，確保營業期間無人脫崗。進一步加強對金庫、辦公樓、營業場所監控、門禁、報警系統的監督、指導和管理工作，加大對設施設備的日常檢查和維護保養，確保安全設施發揮最大安全保障作用。各行以縣支行為單位開展一次全面安全檢查，重點檢查金庫及基層營業網點安全達標情況。要把案件風險排查和員工行為排查作為日常經營管理的重要內容，實現常態化、機制化。各行要認真梳理排查發現的問題和薄弱環節，切實做到整改措施、責任、時限和預案“四到位”。
（四）加強內部基礎管理，增強業務管理制度執行力。各行要按照“防微杜漸”要求，切實增強防范意識，加強各系統、各環節、各項業務工作的過程控制，明確各級職能部門和管理人員在內控各個環節中的職責，確保各項風險管控措施落實到位，加大各項業務管理規章制度執行力。當前，各行須重點夯實三個管理基礎：即夯實信用風險管理基礎。
5認真落實信貸“三查”要求，嚴格防范信用風險，深化開展信貸“八查八防”工作。夯實運營風險管理基礎。加強對單位賬戶開立、印鑒卡保管、大額轉賬、承兌貼現、對賬等環節過程風險控制。落實票據查詢查復制度和鑒別要求，進一步提高識別、堵截能力。加強自助設備現金管理，認真執行雙人加鈔清機的規定，嚴防“一手清”。夯實安全保衛風險管理基礎。重點加強營業場所、辦公樓和其他要害部位的安全保衛工作以及值守、押運、營業期間、節假日的安全防范，發現異常情況要及時反映，防患于未然。要充分利用會計監控系統、視頻監控系統、內控管理系統、對賬系統、信貸管理系統、計算機審計系統等現有平臺，構建覆蓋各個內控關鍵環節的風險預警和監控技術體系，協調業務部門改進風險提示和跟蹤管理，依托科技支撐，加大現場和非現場監控力度，提升風險防范水平。各業務主管部門要切實履行部門盡職監督要求，有計劃、有重點地開展盡職監督管理工作，對帶有普遍性、代表性的問題及業務操作中“常見病”、“多發病”，深入檢查，提出要求，整改到位。
6主題，選取本行發生的實際案例和突出問題隱患開展討論。通過大討論，深刻剖析各種違法違規行為的危害性，在全行倡導合規做事的良好風氣，筑牢思想防線。第四，要堅持以人為本。努力解決員工特別是基層一線員工薪酬標準、工作環境、職業生涯發展等員工關心的問題，在全行形成更加有效的員工訴求表達機制、利益協調機制和權益保障機制，激發員工愛崗敬業的積極性。
7關調查案件。同時要高度重視并認真做好輿情控制，案情發生后要制定輿情應對措施，嚴肅工作紀律，注意做好相關客戶的引導解釋工作，努力控制和消除負面影響。
8與風險防范之間的關系、長遠發展和短期效益的關系，消除因不合理的考核辦法而帶來的人為隱患。六是完善全員行為管理監督機制，暢通社會監督渠道，向廣大客戶和社會各界公開舉報電話，拓寬案件線索來源，爭取早期干預、及時處置。建立與監管、人事、風險、合規、紀檢監察等部門的案件信息共享和工作聯動機制，發揮各種力量，共同實現案件防控工作目標。七是認真落實《銀行業金融機構案件防控工作考核評價辦法》，以案件防控考核評價為統領，強化案件防范機制建設。銀監部門今年從案件防控工作組織、處置工作質量、內控管理工作力度、內控執行力建設和案件責任追究與整改等五個方面，對各行案件防控工作情況進行評價，上級行也將評價結果納入黨風廉政建設責任制考核范圍與績效分配、評先評優掛鉤。各行要對照辦法，組織自查，確保各項案防工作措施落到實處。八是建立案件查處后評價機制。市分行將對案件查報、責任追究情況進行檢查，重點檢查各行對案件和違規違紀問題，是否按照規定給予責任追究，處分程序是否合法，處理結果是否落實。對處理不到位、程序缺失的，及時予以糾正，并嚴肅追究相關人員責任。今后凡是上級行層面組織實施的各類檢查項目，由上級行主辦部門直接下發整改意見書，直接提出責任人處理、處罰建議，同時對照每一類違規問題的性質、程度，進一步明確具體糾正意見、處罰建議、積分管理意見、風險連帶責任意見，實施整改工作清單式管理。九是認真執行《監察建議書》制度。對查處的典型案件、檢查發現的問題，要認真分析，查找制度、管理、流程中存在的問題，提出完善制度的建議，通過《監察建議書》發送到相關部門進行督辦，并對整改情況進行跟蹤，提高案防工作水平。十是做好案件輿情控制。各行要加強輿情環境的監測、引導工作，加強與有關網絡媒體、平面媒體的溝通，及時掌握和有效控制負面報道產生的不利影響，防范可能出現的聲譽風險，從而為全行業務經營創造良好的輿論環境。
三、加強組織領導，確保案件防控工作取得實效。
一是各行黨委加強領導，將案件防控作為第一責任。各行黨委要強化各行領導案件防控第一責任人的責任，細化落實案件防控行長負責制和領導班子成員“一崗雙責”制度。各行領導特別是一把手，要始終保持“對事業負責，對員工負責，對自己負責”的責任感和使命感，樹立“合規創造價值、違規就是風險、安全就是效益”的理念，高度重視案防工作，加大內控管理力度，切實做好守土有責，保一方平安。
二是明確部門職責分工，落實案件防控責任。案防工作是全行性的工作，各部門、各業務條線要嚴格履行案防工作職責，形成職責分明、各司其職的案件綜合治理格局。各業務部門是本業務條線案防工作的直接責任部門，負責制定完善本業務條線的案防制度，加強對業務經營風險點和案件多發易發部位的有效監管，特別是對監督檢查發現的帶有傾向性、苗頭性的問題，要深入分析，從中總結案件發生的規律和特點，及時提出防范對策。監察部門和安全保衛部門要按照分工，切實履行相關案件治理職責，牽頭做好全行案件綜合治理和查處工作；同時，監察部門要對案防制度落實情況進行監督檢查，對因履責不到位形成案件的單位和個人給予責任追究。內控合規部門要以內部控制體系建設為主線，統籌全行業務檢查，從事前、事中、事后推動案件防控工作。要以案件風險為導向，加大審計監督力度，深入揭示案件風險隱患。
三是構建聯席會議制度，形成案件防控合力。各行要建立案件防控聯席會議制度，形成案防合力。聯席會議由綜合管理部門組織，相關部門參加。各部門要主動通報、交流相關工作信息，實現案防工作信息共享。要依托聯席會議分析近年來發生的典型案例，研究本行當前案防形勢，并提出針對性的案防措施，群策群力做好案件防控工作。
10規定》，以懲防和預防腐敗體系建設為龍頭，明確職責和工作任務,建立與之相配套的指標考核辦法和激勵措施，按照“誰主管、誰負責，縱向到底、橫向到邊”的原則,全面落實案件防控責任制，層層簽訂案防責任書，做到案件防范人人有責。市分行本部各部門要及時記載省分行印制的《江蘇省分行省、市分行本部部室懲防體系建設工作記事簿》，將各項措施納入日常工作范圍，作為常態化工作進行組織實施，實現前臺業務條線、中臺風險管理部門、后臺監督檢查部門相互配合、相互制衡，形成一級抓一級、一級帶一級、一級盯一級的案防工作機制。確保案件防控工作真正落到實處。
二〇一二年二月二十四日。
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