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摘要：隨著國際社會上一系列重大財務丑聞和保險公司洗錢案的出現，國際和國內社會日益認識到公司內部合規監管的重要性、緊迫性和專業性，紛紛出臺政策或規定對其加以規范和指引。
然而，我國保險業還存在合規管理理念陳舊、合規管理制度不健全、合規管理人才缺乏、管理技術匱乏、合規文化落后等大量問題，所以，應從合規管理理念、合規管理體系、合規管理人才、合規管理技術、合規文化等角度出發，建立起一套完備的合規管理體系。
關鍵詞：合規風險;合規管理;保險公司;制度建設。
20世紀90年代以前，各國對保險業的監管主要是外部監管，比如有政府監管部門的監管、行業自律組織的監管，還有社會監管(群眾監管、媒體披露等)，其中，政府監管部門的監管是核心。
然而，隨著保險業務的日益多元化、國際化、復雜化，這種外部監管方式的弊端日漸顯現，其已經不能滿足政府監管者對金融業經營安全性的要求。
尤其是自上世紀末以來，在國際保險市場上，重大操作風險案、保險公司洗錢案等接踵而至，這不能不引發人們和當局反思以政府監管為核心內容的外部監管形式。
各國金融監管當局、世界保險集團及其機構在治理防范這些合規風險方面也形成了一些一致意見：在合規管理中，外部合規性監管發揮了重要作用，但無法完全替代企業內部的合規風險管理。
在國內，改革開放以來，尤其是十六大以后，我國保險業發生了很大變化：公司數量、就業人員大幅增加，業務范圍不斷拓展，保費收取迅速增長。
隨之而來的問題也不斷顯現，例如，保險訴訟案件逐漸增多、保險投訴逐年上漲等，這時刻提醒我們巨大的風險就隱藏在保險行業中。
與此相對應，201月5日，保監會發布了《關于規范保險公司治理結構的指導意見(試行)》[1][保監發[2006]2號];2007年9月7日，保監會又發布了《保險公司合規管理指引》[2][保監發[2007]91號](以下簡稱《合規指引》);，重新修訂生效的保險法明確規定，合規風險管理是保險公司的法定義務之一;，為了提高對保險公司進行合規監管的強度，保監會把這一年列為“合規年”。
合規管理是近年來保險公司加強內控的新措施，但是保險業合規管理起步晚、管理水平低，尚未形成科學的管理體系，因此，很有必要對其進行更進一步的研究。
(一)合規。
近年來，“合規”一詞在我國保險監管工作中經常使用，但是，很多人對它的理解卻不夠準確，有的甚至還將其理解為“符合規定”，不符合規定就是違規。
顯然，這種理解是片面的。
《合規指引》第二條給出了“合規”的含義：“本指引所稱的合規是指保險公司及其員工和營銷員的保險經營管理行為應當符合法律法規、監管機構規定、行業自律規則、公司內部管理制度以及誠實守信的道德準則?！盵2]由此可見，“合規”這個詞語的可適用領域很寬泛，幾乎涵蓋保險公司經營活動所需的全部有關法律、規定和命令。
(二)合規風險。
從內涵上看，合規風險主要指保險公司出于自己的因素主導性的違背規條律令等而遭到的有形資產或無形資產的折損。
譬如，假如某一客戶故意規避納稅任務、不按要求進行財務呈報、實施洗錢等違法活動，而一家保險公司故意參與進來，或為客戶的違法行為提供便利，那么該保險公司就要面臨嚴重的合規風險。
合規管理，又可稱作合規風險管理。
由此看來，合規風險管理也是一種行業管理體系，是指企業根據外部規條律令的規定，制定和不斷修訂合規政策，監督企業內部合規政策的具體實行，對違規活動實施早期預警，以預防、化解和應對危機的一系列管理方法和原則。
它是一種全新的、主動的、制度化的、動態的管理模式。
對合規的理解大多數人保持“依法合規”的水平，只是被動的接受監管當局的監管，甚至一些企業把政府監管看作是一種負擔。
長期以來，中國保險公司一直在強調“依法合規經營”，但多數人乃至少許企業高層都未確切地意識到合規風險管理的專業性，董事及公司高管不知道該怎樣在整個公司系統內貫徹實施依法合規管理的規則，甚至不清晰合規風險管理的特征和具體內容。
總之，我國的整個保險行業還沒有普及和推廣嶄新的合規管理理念。
(二)尚未形成完善的合規管理體系。
現有的合規風險管理機制不完善，呈粗略化、模糊化、大致化的現象。
雖然大部分保險公司已經依照中國保險監督管理委員會的規定，制定或修改了內部規章制度、設置了合規部門和合規負責人，但大部分仍停留在崗位設置和制度的制定上，無法具體執行，更未構建起完整的合規管理機制，合規管理效果不明顯。
[3]主要體現在：
1.合規管理機構的權威性與獨立性不足，與其他機構不能有效協調配合。
當前，我國還有很多保險公司并沒有設立一個統一的合規部門，即使設立了，也仍然存在合規管理部門與原有的業務部門、法律部門、審計監察部門等職責界定不清晰、相互協調配合不力等問題，其獨立性受到威脅;因合規部門的成立時間短，沒有配備有豐富經驗的合規負責人，因此還未樹立很強的權威性，其業績被其他部門認同還需要一段時間。
2.合規管理部門組織結構不完善，報告路徑不明確。
當前，我國還有很多保險公司沒有設立合規部門，或者設立了合規部門也未組建科學的組織架構，致使已有的合規管理職能分散在多個職能部門，使合規風險管理的有效性不足;這也使得我國保險合規管理過程中不能形成明確的風險呈報路徑，導致風險被預警和識別后，不能及時上報給高管或合規負責人，因而不能采取措施積極應對風險，這給保險公司的風險管理埋下了很大隱患。
3.合規制度體系不完備。
在我國，雖然大多數保險公司已經按照保監會的要求制定了合規政策，但這些政策只是表面上的、象征意義上的，只是一個宏觀上的框架，并沒有具體的實施細則，在實踐中也沒有將其貫徹落實。
如沒有詳細的制度清單，使得公司各機構和工作人員不能充分了解與其業務有關的外部及內部規定;沒有具體的激勵機制，使得對員工考核評價和責任追究缺乏相應的依據。
目前，我國的合規管理人員的素質還不能滿足《合規指引》對合規風險管理人員的要求，具有相應資質、經驗、知識和能力的合規管理人才非常短缺。
一線職工缺乏系統的教育培訓，專業輔導不全面，對相關法律法規、行業規則、內部規章等不能夠準確地理解和把握。
(四)合規技術匱乏。
風險始終伴隨著經濟環境變化和技術改革而不斷發展變化，因此，合規風險管理技術也必須隨之豐富和提高。
但從目前的實踐情況看，合規風險管理技術仍然很落后，合規風險檢查手段落后，缺乏量化分析、識別、度量、監測風險的方法，預防措施也跟不上合規風險的發展，采取的仍是低效的、非精確的風險識別管理技術。
合規風險管理技術的匱乏，已經成為制約合規風險管理的瓶頸。[3]。
(五)合規文化落后。
我國保險公司至今還沒形成能嚴格執行合規管理制度的保險公司文化，這也是我國保險公司合規管理不理想的原因之一。
目前，我國保險公司還沒形成主動合規的氛圍，普通員工缺乏正直和誠信的道德觀念;公司各機構或各部門之間溝通協調不力，因有時存在利益沖突，還存在相互博弈的文化，導致合作文化的缺失;獎罰制度沒能有效落實，對做的好的沒有獎勵、對做的不好的沒有處罰，導致約束激勵機制扭曲，問責機制難以有效發揮作用;等等。
(一)樹立先進的合規管理理念。
我國傳統的合規監管是一種被動式的監管方式，這種監管方式存在很大弊端，因其強調監管部門對保險公司實行事無巨細的監管，致使保險公司在合規管理過程中喪失主動性。
因此，必須轉變合規管理的理念和方法，以全新的合規管理理念武裝全行業從業人員的頭腦。
首先，保險公司高管人員要身先士卒、為人師表，積極踐行全新的合規理念，真正起好模范帶頭作用，在全公司上下提倡有利于良好公司文化形成的價值觀和道德觀，大力倡導誠信。
其次，保險公司應該努力提高公司每一位員工的合規意識，還要針對不同級別的管理人員和營銷人員開展不同的專業培訓和系統教育，讓全體職工都認識到：合規是全體職工和營銷員的職責和義務。
再次，樹立“主動合規”的理念。
公司領導層和全體員工要樹立自覺合規的意識，主動把監管機構的要求轉化為公司的內部規章制度，并且在監管機構啟動監督之前自覺而主動地規范、調節自身的行為，將積極主動的合規理念在全公司加以推廣和普及。
(二)建立完善的合規管理體系。
1.保證合規部門及合規負責人的獨立性。
合規管理部門必須有一定的權力確保其管理職責的有效實施，必須有主動對所有可能存在的合規風險實施合規管理的能力，還應該有權力查處違規或違法的行為。
因此，各保險公司需制定相應的政策或文件，賦予合規部門以及合規負責人相應的權利和職責，以確保其獨立地實施合規管理職責，不受其他部門的干涉。
還要采取切實可行的措施，給予合規負責人充分的安全保障，使其免遭其他部門或人員的打擊、報復，以確立其權威性。
2.建立合理的合規部門組織結構，明確合規管理報告路線。
根據目前保險行業的先進經驗，保險公司合規部門組織結構應以集中化管理和條線式報告為主。
集中化的管理模式是將全體負有合規管理職責的工作人員集中起來，統一安置在一個完全有獨立性的合規機構之內;建立一個凌駕于地區合規管理網絡之上的中央合規部，即可在公司高級管理層下設合規風險管理委員會，并設合規負責人。
報告路線在合規部門的組織結構構建過程中具有舉足輕重的地位。
在報告路徑上，有條線式和矩陣式兩種模式，但應以條線式匯報(即下級合規人員直接向上級合規負責人呈報)為主、以矩陣式匯報(即向上級合規負責人呈報之際也一同向所屬的行政機構負責人呈報)為輔。
同時要保障匯報路線的暢通，若匯報時遇有相關人員不受理的情況，匯報人可以向其上級匯報，直至匯報至董事會。
3.完善合規制度體系。
保險公司構建完備的制度體系，要做到：
(1)根據我國外部規范的要求，建立制度清單，明確企業應遵守的所有規范，并結合保險公司的實際情況制定適合自己的制度，制定業務規則和合規政策。
(2)根據自身業務發展和內部合規管理的需要，制定各種管理制度，如制定可供各崗位工作人員使用的合規管理手冊和操作流程圖，清楚的界定從公司高管到基層職工、營銷人員的職責和問責標準;制定員工和營銷員行為準則，讓員工和營銷員清楚自己的行為操守;制定對違規的處罰制度，建立合規問責機制等。
(3)形成合規風險數據庫。
合規所涉及的法律、法規、監管政策等外部規范和內部制度的數量龐雜，對于大多數公司管理者和操作者來說，很難將所有的規章制度都加以掌握并嚴格遵守，因此，建立符合公司實際狀況的風險數據庫顯得很有必要。
將與合規相關的外部規范加以整理、歸納和儲存而形成的風險數據庫，可以方便相關人員進行查找、理解和使用，這將有利于進一步加強預防合規風險的效果。
(三)配備高質量的合規管理人員。
按照《合規指引》的要求，保險公司的合規從業人員應具有相應的資格、知識、能力、經驗、職業素質和個人素質，如對所適用的法律、法規、政策、標準最新發展的實時把握能力、思考質疑的能力、正直的品格、較強的判斷力、直言不諱的勇氣等。
因此，學校和社會教育培訓機構應加強此方面人才的培養，保險公司也應該定期對合規人員進行系統的培訓。
(四)豐富和提高合規管理技術。
現階段，除了提高識別、分析、評估、監測風險的現有技術手段外，我國保險公司需設立電子信息化的系統操作平臺，因此，我國應加強it合規管理信息系統建設，以實現保險業務的高效開展和管理。
it合規管理信息系統應與保險公司的商業、財務、信息決策系統等保持高度的相關性，以實現對合規風險的預警、識別、評估和預防。
[4]。
(五)培養公司合規文化。
合規文化是合規管理工作的基石，優秀的合規文化能為企業創造價值、提升企業的核心競爭力。
因此，保險公司應當認識到公司合規文化建設的重要性。
公司應當從制度和流程入手構建合規文化，在制度中明確反映公司的合規管理理念，并通過獎懲機制、合規問責機制強化員工的合規意識;同時，公司也可以組織主題文藝晚會、合規管理征文活動等形式積極宣傳合規文化，使合規理念深入人心，成為員工的潛意識。
結語。
保險公司有效合規管理體系的形成需要一個不斷積累、不斷完善的過程，只要保險公司下定決心構建并堅持做下去，有效的合規管理制度必將會形成，我國保險公司的合規風險將會得到有效控制。
保險業的合規風險管理是我國法治建設的一個具體而細微的環節，合規風險管理機制的構建在推進法治建設進程的同時，必將給保險公司和整個保險行業帶來巨大的經濟效益、推動我國金融市場的繁榮和發展!
參考文獻：
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油田開發一路精細化管理工作。
一、確立了精細化管理工的指導思想及原則。
深入貫徹集團公司工作會議和油田“兩會”精神，牢固樹立“精細管理無止境”的理念，以對標、追標、創標等標桿化管理為抓手，以精細系統節點管理為手段，以“五項勞動競賽”活動載體，以全面提高油田、區塊、單元開發管理水平為目的，開展廠、礦、隊，油田、區塊、單元、井組全方位覆蓋、全過程受控和全員參與的比學趕幫超活動，把創先爭優、比學趕幫超暨精細管理深化年主題活動持續推向深入，達到不斷提高基層管理水平，不斷提高油田開發水平，不斷提高油田開發效益的目的。
二、成立了精細化管理工的組織機構及職責。
該項活動由油田“比學趕幫超暨精細管理深化年主題活動”辦公室統籌安排。宣傳部負責活動的組織、辦法的制定、宣傳推進工作；經營管理部負責獎懲管理辦法的制定工作；開發處、采油工程處、財務處、計劃處、生產部等單位負責開發系統指標體系及相關經營指標的建立、發布、評比、上報，工作督導、總結等工作。
三、制訂了精細化管理工的指標體系及考評辦法。
指標體系建立的原則。
1、區塊目標管理、單元目標化管理與井組注采管理、標桿化管理、五項勞動競賽、精細系統節點管理統籌安排，搭建一體化的信息化平臺進行指標的計算、評比。
2、綜合性指標排名與單項指標排名相結合，紅旗采油廠、金銀銅牌隊、油田區塊及單元目標化管理實行綜合排名，重點開發指標和經營管理指標進行單項排名。
3、依托現有開發數據庫進行數據的提取和指標的計算形成，可操作性強，盡量減少手工錄入和人為因素，減少基層工作量。對于目前沒有進行源頭采集的數據，由相關部門與信息中心結合，進一步完善源頭數據采集和數據庫建設，以滿足油田精細管理的需要。
標體系的建立，負責礦、隊、班組、崗位、單元目標化管理的比學趕幫超活動的組織和評比，負責金銀銅牌隊的初選和上報。
（一）五項勞動競賽指標體系及評比辦法。
紅旗采油廠、金銀銅牌采油隊、作業隊、注水隊、注汽隊、注聚隊、測試隊、五星級站庫評比與標桿化管理相結合，采用月度綜合量化打分排名，選樹月度標桿，按照月度排名形成年度綜合排名，兩年綜合排名為五項勞動競賽的最終排名，根據排名情況確定紅旗采油廠和金銀銅牌隊入圍名單，實現“五項勞動競賽”的動態化管理機制。
（二）單項管理標桿指標體系及評比辦法。
以單元目標化管理與井組注采管理工作內容為主要對比考核工作重點，進行單項和綜合排名，達到“標桿管理”與“單元目標化管理與井組注采管理”的有機結合，按照開發工作性質，指標以月度、季度、年度進行評比排名。
（三）區塊目標管理指標體系及評比辦法（26項指標）。
區塊目標管理指標體系，按照生產運行、開發管理、采油工程和經營管理四個方面管理指標分別由開發處、采油處、財務處、生產部和計劃處負責指標的提供，根據指標的具體產生情況，按照每月度、季度進行指標評比。按照區塊目標的不同分類進行籠統排序、歸類排序和綜合排序，以排序結果進行獎懲，并在專題網站進行公布。對于長期排在后面的區塊目標單元（油田）所管單位及時進行勸戒，以不斷提高管理水平。
四、開展了精細化管理工的具體工作。
(一)組織開展了區塊目標管理工作。
中石化總部“關于區塊目標管理”文件下發后，勝利油田領導班子高度民主重視，責成開發處牽頭組織開展工作。張宗檁處長、盧廣欽副處長先后多次組織財務處、采油處和生產部召開工作協調會議，討論了標桿管理及區塊目標管理有關工作。組織編制了上報指標分解詳表，與財務處等單位對該軟件的提出需求分析，組織編制了上報指標匯總分析軟件。
組織進行工作部署。6月7日上午，由開發處、采油處、財務處和生產部共同組織16個二級開發生產單位召開區塊目標管理有關數據填報工作安排會議，會議由開發處處長張宗檁主持，采油處陳軍總師傳達了中石化總部文件精神，漢威公司介紹了數據填報方法，有關處室提出了具體要求，填報工作要求本周末完成。下步重點工作是：負責組織區塊目標管理有關數據填報的審查把關及指標的上報工作，15日前完成。
制定了不同層級管理單位的考核指標。制定了紅旗采油廠、采油隊及地質所等不同層。
級管理單位的考核指標30項，并把指標進行分類，劃分為：生產指標、穩產指標、管理指標和地質基礎指標等。
1、在老區建立了注采單元考核體系。建立了勝利油田整裝、斷塊、低滲、稠油、海上、巖性等六種油藏類型1800余個油藏單元的指標考核評比體系，其中主要包括：采收率、自然遞減率、含水上升率、油水井綜合利用率等指標。在此基礎上可進行單元合并，組合成采油隊、采油礦、采油廠及油田等不同單位或油田進行指標對比。
2、在新區產能建設工作設立了產能達標率和達產率指標考核體系。
為把勝利油田學習推廣工作做的更細致、更扎實、更穩健，下一步工作是制定完善“標桿”管理考核辦法，選樹“標桿”指標，為“標桿”管理活動提供保障。
3、不存在密電明復、明密混用問題。
二、沙密文件信息資料管理情況。
1、在起草環節、定密科學準確，密級標注符合要求，設備和場所符合安全保密要求；
4、在清退銷毀環節，做到了定期進行清退和銷毀，手續健全，在指定的銷毀機構銷毀，對個人的涉密文件信息資料和電子文檔進行了清理。
三、網絡保密管理情況。
2、在機關、單位互聯網門戶網站發布信息會落實保密審查制度，不存在違規發布問題；
3、涉密網絡、計算機及移動存儲介質使用管理符合保密要求。
英山縣地處大別山南麓，是一個貧困山區縣，同時也是全國扶貧開發重點縣、是第一批勞務輸出示范縣、農村勞動力轉移先進縣、是人社部定點的就業信息監測縣。全縣3鄉8鎮，309個村，總人口40.9萬人，農村富余勞動力17.5萬人，在外務工人員約8.7萬人，年外出打工收入10.2億元，是財政收入的2倍還多。打工經濟已成為縣域經濟重要支柱，做好勞務輸出工作是解決農村富余勞動力就業問題，促進農民增收的重要途徑之一，為了更好地搞好組織服務，完善工作制度，落實好積極的就業政策，推動我縣的就業工作全面發展。
實現城鎮新增就業2683人，登記失業人數347人，城鎮登記失業率控制在4.1%，失業人員再就業1396人，幫助困難人員就業829人，轉移農村富余勞動力3352人，介紹高校畢業生實現就業317人，就業率達到95.2%；完成創業培訓700人，開展勞動者就業培訓1884人，幫助有創業愿望的人創業496人，帶動就業1488人。為縣域經濟又好又快發展和社會和諧發展做出了積極貢獻。
一是開展農村勞動力轉移就業培訓。近兩年來，省廳陸續下發了xx1號等一系列加強就業培訓管理文件,針對培訓工作提出了更明確的要求,為把政策深入貫徹落實，切實把就業培訓的惠民活動做強做實，培訓中心對宣傳資料進行了重新編制印制，把培訓政策用通俗明了的圖文資料進行宣傳，引導和吸引廣大勞動者積極參加培訓，自覺提升勞動技能，增強就業競爭力。20xx年共計開展就業培訓2686人次，就業培訓補貼資金192.9萬元。
二是開展農村勞動力創業培訓。根據我縣產業結構調整要求，結合山區經濟特色，圍繞一人、一山、一泉、一茶、一城，大力開展創業活動，帶動更多農民就業。為方便廣大農民參訓，我們將培訓重心下移，將培訓班開到鄉鎮農民家門口。一年來，我們共開辦創業培訓班8期，培訓有創業愿望人員700人，提供創業培訓補貼資金69.4萬元。
小額擔保貸款是幫扶創業、促進就業的重要途徑之一。我縣進一步加大了小額擔保貸款助推創業的工作力度。為了確保擔?；鹩行蜓h，提高利用率，充分發按貸款促進創業就業的積極作用，根據新形勢，我們將信貸銀行由一家擴大到兩家，主動與財政、郵政銀行聯系，通過簽訂三方協議，明確各自責任，將200萬元小額擔保金劃到郵政銀行，按照1：5的比例發放，全年發放小額擔保貸款296筆1380萬元。扶持了296戶個體私營經濟戶，帶動了1087人就業。
在全縣11個鄉鎮的人社中心和5個社區由專人負責，同時聘請鄉村信息員132人，在浙江杭州、寧波市、玉環縣和廣州入等地設立駐外勞務站，在深圳、東莞、珠海、番禺、汕頭、上海等經濟發達城市聘請用工信息員、保證高質量的提供各類崗位供求職者就業，形成以縣人力資源服務中心加駐外機構加信息員的勞務輸出服務網絡。全年共為縣內外企業免費介紹就業2760人，提供職介補貼資金55.2萬元。
積極開發公益性崗位，用于安置就業困難人員，使一大批就業困難對象實現了就業再就業，緩解了我縣的就業壓力，促進了社會和諧穩定。全年共開發公益性崗位329個，提供公益性崗位補貼資金212.5萬元。
1、繼續實行積極的就業政策。把實現充分就業作為最重要的社會目標，進一步落實就業再就業目標責任制，著力建立市場主導就業、政府促進就業、個人自謀職業相結合的促進就業長效機制。加快發展就業容量大的勞動密集型產業、服務業、中小企業和非公有制企業，特別是要將服務業作為擴大就業的主攻方向，力爭實現服務業從業人員比例每年上升1個百分點。認真落實并不斷完善就業再就業優惠扶持政策，鼓勵企業吸納更多的勞動者就業。采取切實可行措施，進一步做好農村勞動力轉移就業工作。積極實施“走出去”戰略，加大勞務輸出力度，擴大外出就業規模。
2、進一步發展完善人力資源市場，促進勞動力合理流動立足于提高人力資源的配置效率。積極促進勞動力流動，建立基本統一、規范人力資源市場體系，完善政府對勞動就業的管理手段和相應的法律規章，調整和協調有關就業的政策措施，充分發揮市場對勞動力資源配置的導向作用。
3、充分發揮創業帶動就業的倍增效應。繼續把支持創業作為致富百姓的首要途徑，制定切實有效的鼓勵創業政策，推動全民創業、自主創業、艱苦創業。實施“能力促進就業計劃”，對有創業愿望和具備創業條件的城鄉勞動者開展創業培訓，并提供創業指導、項目開發、小額擔保貸款、跟蹤扶持等服務。對各類社區創業項目進行統籌規劃，在經營場地安排、優惠政策落實、創業資金幫扶等方面，為創業人員提供便捷服務。
4、以提高就業能力為重點，大規模推進職業培訓。堅持政府積極推動和發揮市場機制相結合，大力推進職業技能培訓，切實提高城鄉勞動者技能素質。依托縣就業訓練中心、職業培訓學校等職業培訓機構開展職業技能培訓。加大對高技能人才培養的投入，加快形成政府推動、企業主導、行業配合、學校參與、社會支持、個人努力的技能勞動者培養工作新格局。
學校食堂管理工作匯報材料學校食堂工作事關每一個學生的身心健康，事關學校的聲譽與發展。我校食堂工作秉承“公益性”服務性”“安全性”原則，抓平時、重細節，認真做好學校的食堂工作?，F將我校食堂管理工作情況匯報如下：學期初，學校要召開專門食堂工作會議，明確職責和具體分工，成立以校長為首的學校食堂工作領導小組，統籌各項工作，針對各項具體工作制定計劃、明確責任，讓食堂的全面工作制度化、規范化。后勤處負責具體落實，校領導不定時到食堂和學生餐廳巡視，以便隨時發現問題，及時進行改進。
平時能積極配合、主動接受衛生行政部門的監督與指導，每次提出的整改意見我們都能及時進行整改。本學期，我們聯系供餐單位對教工食堂和學生食堂進行了裝修，屋頂和墻面按要求做了涂灰水處理，為教工食堂和學生食堂安裝電視，改裝三間夜宵餐廳，配備了就餐用具，使住宿學生都能集中到餐廳就餐；購置了蒸飯機、消毒柜、食品留樣柜等設備，對食堂的電路進行了徹底的更新。食堂硬件條件的改善，為學校食品安全工作提供了必要的物質保證。食品安全衛生工作是食堂工作的重中之重，為確保無一例食物中毒事件的發生，我們主要采取了以下措施：
1、食堂能嚴格執行國家的《食品衛生法》，有各項衛生安全制度和措施，并不定期進行檢查，工作人員能自覺按要求上崗和操作。
2、各類安全衛生管理制度完善，建立有以下制度：勤主任工作職責》、《伙食管理員工作職責》、《食堂衛生管理制度》、《操作間管理制度》、《餐具、用具清洗消毒制度》、《食品采購驗收制度》、《原料采購索證登記制度》、《食品試嘗留樣管理制度》、《庫房管理制度》、《學生餐廳管理制度》等，并與各類人員分別簽訂了安全責任狀，嚴格按照制度辦事，確保不發生安全責任事故。
3、認真細致做好過程管理：采購做好驗收工作，加工做到燒熟煮透，做好食品留樣工作。嚴格把好食品進貨關，食品進貨由專門的人員進行統一采購，對采購的食品索取三證復印件和質量檢驗報告，進出貨手續齊全。
4、做好消毒工作：每次用餐后所有的餐具、用具都用開水消毒，并放消毒柜進行消毒，確保干凈衛生。
5、庫房由專人保管，庫存物品能按要求分類儲存，該上架的上架，該冷藏的冷藏；確保安全衛生。
6、食堂工作人員每年都進行體檢，按要求持證上崗。要求炊事員每天在更衣間更衣后上崗，上崗時必須穿工作服。同時嚴格要求食堂工作人員搞好個人衛生洗手、勤洗工作服。
7、學生就餐時有生活教師到食堂維持紀律，督促學生，勤剪指甲、勤文明用餐，并要求學生搞好食堂就餐的衛生，餐后由專人打掃餐廳衛生。
8、師生都采取訂飯的方式，每餐基本沒有剩飯剩菜，食堂不允許給師生吃舊飯菜；對每餐后餐桌上吃剩的飯菜，每天由專門人員及時進行清理，學校都用來養豬。
9、后勤負責人和伙食管理員每周不定時檢查食堂的衛生及安全隱患，衛生、安全。
10、閑雜人員不準進入食堂，食堂內不準接待客人、聊天；下班后必須關好門窗后上鎖“民以食為天，食以安為先”，鑰匙由專人保管。，我們堅持“細節決定成并做好檢查記錄，切實保證食堂的清潔、敗”、“過程決定一切”的方針，堅持從細節入手，從小處著手，從每個環節抓起，堅持事事抓，時時抓，力爭使我校的食品衛生安全工作逐步走上規范化、科學化的管理軌道。工作中我們將堅持不懈，常抓嚴管，全力構建健康、安全、高效、優質的飲食服務體系，切實為學校的穩定和發展做出應有的貢獻。
1、學校宿舍管理員工作職責為了進一步加強學校學生宿舍的管理把學生宿舍建成培養學生良好行為習慣的場所,為全體住宿生創設一個整潔、舒適、安全、溫馨的生活環境。
2、督促學生搞好寢室衛生及內務整理每天定時檢查并將寢室衛生及財產損壞、內務整理欠佳的情況及時通知班主任安排整改每天將情況如實匯總交學校政教處。保持宿舍內外的衛生要求統一折疊被蓋將物品擺放整齊。要求學生宿舍樓道、走廊、衛生間等公共區域的清潔打掃和保潔工作做到無污水無塵土無垃圾。墻壁無塵土無蜘蛛網無污跡。必要時零星打掃。學校領導、政教處定時抽查寢室衛生及內務整理。
3、按時開、關燈督促學生按時作息。每天早晨起床鈴響后管理員要催促學生按時起床,每天晚上就寢前10分鐘管理員要到各寢室檢查督促學生按時就寢。
4、嚴格執行學校作息時間的規定定時開關宿舍大門學生未到開門時間需要進入宿舍的必須持班主任或科任教師證明。
5、宿舍開放時間內,中午、放晚學后、下晚自習后,管理員需經常在宿舍樓內各寢室巡視檢查督促學生保持好衛生制止任何違紀行為。晚自習結束后應對宿舍周圍及內部各樓層檢查巡視發現問題及時處理或反映。按照規定的時間讓學生做好睡覺準備。如發現有學生缺席的應盡快查明原因并向班主任或政教處匯報。
6、認真執行查房制度每天登記因病逗留宿舍的學生、無事不到班上上課的學生不按時起床的學生在宿舍內違紀的學生等并將情況及時告知班主任每周匯總上報學校政教處。
7、遵守值班紀律不準無故離開崗位。如因特殊情況需暫時離開宿舍應找人代理事務并向政教處或校長請假告知離開宿舍時間。
8、嚴肅工作紀律不準與學生稱兄道弟不準拉幫結伙不準講有辱學校的話不準做有害學校的事。
9、關心愛護學生多做學生思想工作遇事沉著、冷靜不簡單粗暴。
10、學生就寢后管理員應巡視寢室維護就寢紀律檢查學生就寢人數對沒有回宿舍的學生要及時通知班主任并作記錄。
11、管理員要及時了解每層樓及各寢室的供電情況發現有燈泡損壞等要作好記錄登記并向總務處匯報。
12、在宿舍內對有困難和有病的學生要及時提供幫助并及時通知班主任。
13、管理員每天要檢查各宿舍的財產情況如有損壞要及時登記并通知班主任或總務處。
14、宿舍內學生吵鬧、大聲喊叫、跳動、打球等違紀行為應給予制止。
15、嚴防宿舍內打牌賭博、打架、敲詐事件的發生如有學生打牌賭博、打架、敲詐管理員立即制止并登記上報學校政教處。
16、管理員要了解男、女宿舍學生的基本情況特別是經常在宿舍違紀學生重點做思想工作。
17、嚴禁學生在宿舍內點蠟燭亂接電線等危險行為管理員必須督促到位或者及時制止。
隨著網絡規模的不斷擴大，網絡運營高成本、高消耗已逐漸成為影響公司效益的嚴重問題，按照省公司《深化運維電費管理效能監察實施方案》文件精神，市分公司運行維護部從4月份開始針對運行維護電費管理效能進行有效管控，并取得了一定成效?，F將運維電費管理效能監察工作匯報如下：
1、4月初成立了運維電費管理效能監察領導小組，由公司郭文華副總經理擔任領導小組組長，成員包括運維部相關負責人及各縣分公司領導。
2、電費管理效能監察組下設辦公室，由王海軍經理任主任，成員包括運維部各班組相關人員和各縣分公司建維組長。
運維電費管理效能監察辦公室按照運維電費管理效能監察工作總體部署，層層落實，使每項工作能夠按計劃執行，保障了節能減排各項工作有序進行。
電費管理節能減排基準目標為節約電量77萬度，節約電費56.21萬元；力爭目標為節約電量90萬度，節約電費65.70萬元；根據中心局及各縣公司用電量及電費所占比例分解下發。
設立專人，建立了統一、詳細的電費臺賬，記錄詳細的繳費起止碼、電表抄表度數及抄表日期、繳費時限、未繳電費基站原因說明、電費繳納截止日期、電費月度分析匯總等信息。
根據基站機房房屋結構（彩剛、磚混）及負載電流，制定了科學合理的電費標桿值，確保了基站用電偏離值小于1.08。
基站用電量按照作業計劃執行周期進行抄表確認，高度關注供電部門虛抄電表，業主偷電現象，一經發現及時協調解決處理。
（1）、靖邊峁界基站直流遠供。
（2）、基站智能新風系統文化路、榆陽國際、靖邊河東、靖邊賓館、神木開發區、神木孟家村、啤酒廠、凌霄賓館、圣景名苑9個基站安裝。
（3）、定邊學莊、神木響水河基站電池地埋改造。
（4）、郵政機房空調添加劑改造。
（5）、中心局機房4臺空調室外機水霧噴淋系統安裝。
（6）、323套開關電源休眠技術升級改造。
（1）、封堵基站玻璃窗戶90個。
（2）、基站空調室外機陰面調整安裝50套。
（3）、陽面空調室外機加裝防曬網145個。
（4）、農村單網、低負荷基站空調開啟定時開關機功能65站。
（5）、室外型基站加裝防曬網。
（6）、基站彩鋼房涂刷陶瓷智能隔熱涂料。
（7）、基站機房饋線窗孔洞封堵280多處。
（1）、統一電費報賬模板、合理設置電費標桿、加強電費審核管理。
（2）、加強空調維護管理，空調設置溫度統一上調2度（彩鋼房26度、磚混房28度），全區新配發空調清洗機12臺，及時清洗空調室外機濾網。
（3）、開關電源柜帶載率調整，調整蓄電池充電系數及整流模塊的配置標準，全網整流模塊下電減容500多塊。
（4）、閑置設備及時下電退網、冗余設備整合下電。
（5）、強化作業計劃的執行力度，根據基站重要程度（a、b、c類）合理設置作業計劃執行周期。
節能減排基準目標為節約電量77萬度、節約成本56.21萬元，其中管理節能24萬度、技術節能53萬度。1-9月份運維累計節電60萬度、節約成本43.8萬元、完成目標的77.92%。
通過運維部和各縣建維組的共同努力，聯通節能減排工作有序進行，全面完成了省公司下達的管理手段節電24萬度的目標；技術改造手段節電存在的差距也將在下半年的工作中迎頭趕上確保完成省公司下發的節能減排任務。
供電部門虛抄電表預收電費情況突出，截止9月份累計發現供電部門虛抄電表預收電費28.97萬度、避免損失21.15萬元。
1.完善電費臺賬，做好用電審核管理。建立詳細的電費臺賬，記錄詳細的繳費起止碼、電表抄表度數及抄表日期、繳費時限、未繳電費基站原因說明、電費繳納截止日期、電費月度分析匯總等信息。
2.優化基站供電方式，完善電費標桿管理。結合基站實際用電情況，逐步將單位（業主）供電、農村農網供電方式改造成公網、專變供電方式以降低基站電費電價達到節能目的。根據基站機房房屋結構（彩剛、磚混）及負載電流，制定科學合理的電費標桿值，確?；居秒娖x值小于1.08。
3.將基站用電抄表工作落到實處?；居秒娏堪凑兆鳂I計劃執行周期進行抄表確認，高度關注供電部門虛抄電表，業主偷電現象，一經發現及時協調解決處理。
技術節能目標任務53萬度，1-9月份技術節能完成45%，未能按時間進度推進技術節能，目標任務完成進度較慢。
1、加大技術節能改造投入，科學評估智能新風系統的節能情況，新安裝基站智能通風系統24套以降低基站能耗。
2、合理設置電源參數，開關電源休眠技術升級改造。
4、盡快落實中心局高耗能bsc設備割接替換。
5、開通gsm網載頻智能關斷功能。
運維部將繼續加大電費管理節能減排工作力度，繼續加強管理手段節能，同時盡快實施高耗能bsc替換割接等相關技術節能改造投入，力爭完成運維電費管理效能監察工作目標。
計量管理工作是企業競爭力的核心管理內容，關鍵工藝檢測控制、能源物料檢驗、產品過程和終端檢驗均依靠計量設備的穩定運行，提供準確的數據。當前國家開展創建節約型社會，我xxxx創建資源節約型企業和加強內部成本控制管理，都必須從強化計量管理工作開始。
隨著xxxx內部計量管理工作的不斷完善，特別是現代化管理方法的應用，使計量管理工作越來越顯示出其在企業生產經營管理工中的重要地位，尤其是它對提高產品質量、增強企業管理效益，降低物能消耗，保證安全生產，保護環境等方面起著非常重要的作用。為使我單位計量管理工作再上新臺階，現就我單位計量管理工作情況作以下匯報。
我單位著手制定計量管理工作體系的建設，并按計劃分步驟實施建立質量管理體系；開展標準的宣傳和培訓；根據我單位各分廠的情況，落實體系的組織機構；根據識別的過程要素和各過程控制的目標，制定了計量管理體系的方針目標。明確了各過程的控制要點、職責，描述各過程之間的相互作用和關系。
xxxx為完善計量管理工作，設立了以總工程師負責的廠級職能機構，計量工作由質量管理科負責，下設分廠級和車間級。各分廠上報指定負責人，專人負責相關計量設備的管理工作。使計量工作上有廠級領導主管，下有車間成員具體管理，自上而下形成計量管理體系結構。將產品管理、體系實現、分析和改進、管理職責構成的計量管理體系形成由計劃、執行、檢查、處理循環構成的螺旋上升過程，從而使計量管理體系不斷完善。
（1）制定和完善各項管理制度。
制定和完善中心的生產經營管理要求的各項計量管理制度：計量工作管理制度、周檢制度、計量器具維護保養制度、計量數據檔案管理制定，各類計量人員崗位責任制和計量工作制度等，做到“有章可循”“有法可依”，責權利相結合，獎懲相結合，以系統性的制度來管理和完善各分廠計量工作。
（2）計量人員的培訓和管理。
為了保證計量單位的準確可靠，我單位首先從各環節的計量器具配備入手，嚴格按照國家規定，凡屬工藝過程控制的儀表設施，堅持配備齊全，堅決杜絕無表操作，對各部門的在用計量器具也嚴格按照配備規范運作，聯系行業實際，對化驗室的設備進行了全面的補充和更新，對生產入洗原煤、生產精、中煤配置了電子皮帶秤，從而確保了計量數據的準確、可靠，使產品質量明顯提高。二是嚴格按制度辦事，所用設備儀表監控責任到人，從而保證了所有儀器儀表完好無損和計量性能的準確，為我單位的計量管理工作提供了可靠的技術保障。
根據省行開展“人人遵章、全行整改”的主題教育的精神，在分行相關部門的宣傳、組織和動員下，我認真、深入地參加了這次全行開展的“遵章、整改”學習活動，通過這次主題教育，進一步提高了我的風險防范意識，強化了合規操作的觀念，并且明晰了崗位的責任以及這次主題教育的意義和重要性。
本人認真學習《關于在全行開展依法合規專題教育活動和落實省行案件防范工作整改方案的通知》文件，通過學習進一步認識到依法合規經營對我行經營管理的重要性和緊迫性，深刻認識到違規經營，案件高發的危害性。南?！肮馊A”案件，順德支行賬外經營案件和省行去年通報的案件再一次向我們敲響警鐘，今年分行對案情的通報，使我更加認析到當前內控管理工作面臨的嚴峻形勢。作為一名管理人員，我深知依法合規經營是現代商業銀行經營管理的基本原則，也是堅持正確的經營方向的保證，更是金融企自我發展自我保護及防范金融風險的根本所在。因此，在經營管理工作中，必須做好以下幾項工作，才能確保我處各項工作健康快速發展。
一、提高員工思想素質，增強員工依法合規經營的理念。
加強員工的'法律法規、規章制度學習，加強思想教育，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。加強對銀行員工的風險防范教育，使大家都認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身就是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。版權聲明：依法合規建設學習心得由中國人才指南網原創首發，作者：績東一分理處周豪恩,未經授權禁止用作商業用途，請注明出處。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為，要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律，珍惜自己的職業生涯，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，提高規范操作，從源頭上預防案件的發生。
二、建立建全各項規章制度，加強內控管理。
“細節決定成敗，細節決定存亡”，這一點對高風險的金融行業尤為重要。古語有言“千里之堤，潰于蟻穴”。從巴林銀行的一個基層交易員對一個帳戶的管理失控，到一個具有200多年歷史的“龍字號”銀行的轟然倒下，銀行放松的每一個小細節，都有可能成為使“牢固大堤”轟然崩潰的“蟻穴”。在農發行加速發展的關鍵時期，開展合規管理年活動對于增強農發行業務合規經營管理意識，培育良好合規文化，促進農發行事業的健康成長，提高防控金融風險的能力有著很強的現實性和必要性。通過這次認真學習，都感悟頗多，現將我個人的學習心得匯報如下：
一、認真學習，提高思想素質，增強依法合規經營的理念。
要加強法律法規、規章制度的學習，提高思想素質，這是從源頭上杜絕違規違章行為的重要手段。銀行員工加強對風險防范知識的學習，就能認識到社會的復雜性和銀行經營風險的普遍性，認識到銀行本身是高風險行業，必須把風險防范放在第一位。每天從自己的崗位做起，自覺遵守各項規章制度，自覺抵制各種違紀、違規、違章行為。要根除以信任代替管理，以習慣代替制度，以情面代替紀律的弊端，視制度為生命，糾違章如排雷，增強風險防范意識和自我保護意識，規范操作，從源頭上預防案件的發生。
二、從嚴治行，加強內控，把細節管理融入長效機制建設中。
抓住“防、查、建、糾”四個關鍵點，建立四種機制，實現四個轉變。
一要“防”。建立群防群治機制。從事后查向事前防轉變。要發動全員力量，共同參與，齊抓共管，切實提高全行員工依法合規經營意識，增強執行力，嚴格落實內控制度，杜絕有章不循違規操作，工作中責權不分，職責不明，授權不清，反程序操作等現象。
二要“查”。建立監督檢查長效機制。從集中檢查向制度化經?；D變?；说认嚓P檢查部門要注重實效，提高科技手段在檢查中的運用，實行重點檢查與抽查相結合，現場檢查與調取掌握監控相結合，對違規問題查實、查清、查準，檢查不能三天打魚兩天曬網，要常抓不懈。被查部門要加強事后監督和事中復核，使“查”落實到每筆業務始終。
三要“建”。建立制度及時更新機制。從被動防向主動堵轉變，充分利用檢查結果，超前規劃，及時查補，及時堵塞漏洞，制定相關制度時要由具有一定實踐經驗的人員參加，出臺的制度要易操作，易檢查，易評價。要加快機構扁平化改革步伐，切實解決基層機構多頭管理，使制度執行能夠“一戳到底”。
四要“糾”。實行屬地、屬下、屬權管理。違規必糾，對于發現問題，絕不搞“下不為例”，對直接管理者要問責，對責任人要問責。通過加強教育，加強檢查，及時糾錯，嚴格問責等多手段的綜合運用，培養全行員工合、規經營意識，建設合規文化系統工程，營造業務發展的良好內部環境。
三、正視問題，構建金融合規管理體系。
農發行成立已經快已經，已逐步形成了自己的管理模式和特點。但距離現代商業銀行的要求還有相當大的差距。
一是風險意識淡薄。經營銀行就是運營風險，任何金融業務都有風險，只有采取識別、計量、監測、控制的方法才能使風險得到有效規避。
自本年度五月始，我縣深入開展了“合規管理和風險年”活動，作為新參與信合事業的一員，我充分認識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規管理，加強內控，保障信合事業無事故是新時期農村信用社積極適應時代發展，實現“雙改”的必由之路。推進合規文化建設，將為信用社經營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細致的對照制度執行情況和操作規范進行自查，做到邊學習、邊對照、邊檢查、邊整改，從學習、思想、制度執行、風險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏?，F將自查結果報告如下：
一、思想學習方面。
由于我是1月參加工作，對于信用社的規章制度了解和認識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認真學習相關的規章制度、法律法規、操作規程、服務方法、工作態度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務觀，以金融風險案件為警示，深刻的剖析案件發生的原因，在“學、查、改”的基礎是，進一步加強自身合規管理和風險防控意識，提高拒腐防變能力。
在學習過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創。
新和舉一反三的能力。對于較為復雜的金融案件不能很快的發現其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯合規管理和風險案件的發生；二是是重業務、輕學習。平時只顧忙于業務，片面適應稽核工作，沖淡了內控、安全的學習內容，使各項規章制度和操作規程的學習規劃不夠深入。
二、制度執行方面。
我深刻認識到，銀行其風險防控方面有著較之于其他行業的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關法規制度和現金管理條例，具體辦理現金、有價單證的收付和調撥工作，嚴格庫存限額，及時調撥和上解現金。二是能夠自覺加強柜面監督，嚴格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴格按照陽原縣農村信用社綜合業務系統柜員權限卡管理辦法的有關規定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴密，操作合規。
但另外一方面，工作作風還不夠扎實，一是平常制度定的嚴，執行時寬，只滿足于開會和學習文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創造性。二是作風不夠深入。平時忙業務多，抓制度少，只是認為只要服務好群眾，為群眾提供良好的金融服務環境，而輕慢了一些必要的操作規范。
三、風險防控方面。
平時能夠端正經營指導思想，樹立科學的發展觀，堅持業務發展與風險防范。增強防范意識，落實“三防一?！?；認真熟記防盜防搶防暴預案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產安全。
但在穩健經營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認真分析原因主要有三個：一是風險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠的區域，心理上認為，只要防控得當，就不會產生風險。二是認為我們聯社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。
四、糾改方向。
總之，通過開展“合規管理和風險防控年”活動學習對照，發現自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內，把自查中發現的問題，對照相關的制度和操作規程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：
（一）始終堅持抓學習，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學習，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。
（二）要加強對金融機構詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經驗教訓，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。
（三）要進一步深化對河北省農村信用社工作人員違反。
規章制度處理實施細則的學習，真正把內控制度落到實處。
學生實習是教學環節的重要組成部分，是職業院校實踐教學的主要形式，我院的學生實習可分為校內、外實習和頂崗實習三種，實踐教學學時大約占必修總學時的50%左右，實踐教學工作質量的高低，將影響學生對企業、專業的認識，影響學生職業意識的建立和職業素質的養成，最終決定人才培養質量。自示范建設以來，學院認真貫徹“校企合作、產學結合”的辦學理念，緊緊圍繞人才培養目標、不斷追蹤并主動適應行業企業對高職人才需求的變化，積極尋求與實習基地企業更廣泛深入的合作，在實習途徑、實習內容、實施方式、過程管理等方面開展了一系列的探索實踐，取得了學院和企業雙贏的效果?，F就市政系12級市政工程技術專業學生實習管理工作做以下總結：
每年頂崗實習之前，我系都會按專業召開實習動員大會，明確實習的目的，做出實習的具體要求，給出論文書寫格式和提交日期。
學生的頂崗實習是培養和提高學生綜合職業能力的重要教學環節，也是拓寬就業渠道的重要途徑。特別是組織學生到企業頂崗實習的目的在于通過全真的工作環境，讓學生接受真正的職業訓練，一方面幫助其更好地實現理論聯系實際，進一步提高專業能力和就業競爭力，另一方面促使其自覺認識社會，熟悉自己將要從事的職業的工作氛圍，自覺形成良好的職業素養和求真務實的工作作風；同時引導學生樹立正確的世界觀、人生觀、價值觀和就業觀，為就業做好心理準備，為實現畢業與就業的零距離過渡奠定良好的基礎。
頂崗實習是學生的一門必修課程，不得免修，如成績不合格，不允許參加畢業答辯，必須重修，延期畢業。頂崗實習期間，學生在企業頂崗工作，既是企業的（準）員工，但同時又是學校注冊的學生，具有雙重身份，校企雙方均負求有教育和管理的職責。
市政系最后一學年的教學活動統一安排為頂崗實習，在選擇頂崗實習單位時原則上優先考慮校企合作單位。實習崗位要求和學生所學專業對口，學生亦可自主選擇頂崗實習單位及崗位，但必須到系里辦理審批手續后方可到單位實習。堅決杜絕學生進入危險崗位和娛樂場所參加頂崗實習，也不允許中介代理機構介入學生的頂崗實習。所有學生進行頂崗實習前，均須由實習單位（無論是學院統一安排的還是學生自主選擇的）和學院雙方簽訂《學生頂崗實習協議》，明確各自的權利和義務，保障學生頂崗實習安全、順利地進行。
我系嚴格按照學院制定的各項管理制度，有計劃、有步驟地組織和安排學生實施各項實習安排及管理工作。
市政系設置系部頂崗實習工作管理小組、專業頂崗實習指導小組及指導教師小組的三級管理機構，并針對集中型的頂崗實習，專門設立學生自我管理機構，即實習小組。各級機構的組成與職責分別如下：
市政系是各專業頂崗實習環節教學和管理的主體單位，負責全面落實頂崗實習的相關事宜。為確保頂崗實習工作能保質保量順利實施，我系成立頂崗實習工作管理小組，由系主任擔任組長，分管學生工作的黨總支（副）書記和分管教學工作的副主任擔任副組長，成員包括校外實訓基地負責人、教研室主任、專業帶頭人、教學干事等。
由教研室主任牽頭，成員包括校內指導教師、校外指導教師、輔導員。負責按照本系制定的頂崗實習管理細則，保質保量完成本專業頂崗實習的教學管理工作。
我系每名專業教師每年負責帶領10～15名頂崗實習學生，在整個頂崗實習過程中定期與學生聯系，并到相關企業看望學生。負責解決學生在實習過程遇到的技術難題及心理疏導。
學生頂崗實習之前，須召集所指導的學生開會，組織學習學院的相關規定，明確布置相關任務，并再次強調各種要求和注意事項。
頂崗實習期間，指導教師要通過互聯網、電話或短信等多種形式對學生進行指導，至少每半個月要和所指導的每位學生聯系一次。此外須按照學院和系（部）的要求到實習單位巡查。所有指導和檢查工作均須如實、詳細地記錄，并于實習結束后上交系（部）備查；同時指導教師加強與實習單位的聯系，主動與校外指導老師或相關領導溝通，掌握學生的實習動態，加強實習生的思想政治教育和遵紀守法教育，定期向專業頂崗實習指導小組通報學生實習情況。
（2）指導實習學生按照工作規程和工作標準完成崗位工作任務；
（5）對實習學生從職業道德、出勤、工作能力（技能）、工作實績等方面進行全面考核，并給出實習鑒定意見。
頂崗實習前，須分班召開學生實習動員會，組織學習學院相關規定，再次強調相關紀律和安全要求，協助校內指導教師完成各種準備工作。
頂崗實習期間，學生仍然是我院在冊學生，要求輔導員切實加強對頂崗實習學生的管理，尤其是涉及到安全和紀律方面的教育和管理，主動與校內指導教師、校外指導教師密切配合，做好學生的思想工作。對違反紀律的實習學生，除做好學生的思想教育工作外，還應收集相關違紀事實，及時上報，按有關違紀處理辦法進行處理。同時，輔導員須密切關注每個學生各門課程的合格情況，要對有成績不合格的學生提供及時指導和重點幫助。
學生頂崗實習期間，既是學校的學生又是企業的（準）員工，要特別注意遵紀守法和保護自身安全，具體要求如下：
1.按照《證券公司合規管理試行規定》，中國證監會對證券公司合規管理的有效性進行評價，評價結果作為（）的重要依據。
a.公司年度合規報告。
b.決定其高管人員薪酬待遇。
c.對證券公司實施分類監管。
d.對證券公司實施分類評級。
您的答案：c題目分數：6此題得分：6.02.因證券公司或其工作人員的經營管理或執業行為違反法律、法規或準則而使證券公司受到法律制裁、被采取監管措施、遭受財產損失或聲譽損失的風險是（）。
a.信用風險。
b.操作風險。
c.管理風險。
d.合規風險。
您的答案：d題目分數：6此題得分：6.03.按照《證券公司合規管理試行規定》，證券公司合規總監不能履行職責或缺位時，證券公司應當（）。
a.向有關自律組織報告。
b.指定本公司一名高級管理人員代行其職責。
c.向住所地證監局報告，并請求住所地證監局指派專人代行其職責。
d.指定一名與合規管理職責相沖突的部門人員代行其職責。
您的答案：b題目分數：6此題得分：6.04.按照《證券公司合規管理試行規定》，證券公司合規總監對公司及其工作人員合規監督檢查的重點是（）。
a.業務創新和風險管理。
b.經營管理和執業行為。
c.投資決策和道德風險。
d.財務管理制度和流動性風險。
您的答案：b題目分數：7此題得分：7.05.按照《證券公司合規管理試行規定》，證券公司發生違法違規行為，合規總監在以下哪種情況下可以免除責任（）。
a.合規總監不知道證券公司發生違法違規行為。
b.證券公司的董事長、總經理已經依法受到處罰。
c.合規總監已經向監管部門報告了。
d.合規總監已經依有關規定履行制止和報告職責。
您的答案：d題目分數：7此題得分：7.0。
二、多項選擇題。
6.以下對證券公司合規總監和合規部門的表述正確的是（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.合規總監不得兼任與合規管理職責相沖突的職務。
b.合規總監不得分管與合規管理職責相沖突的部門。
c.合規部門承擔的其他職責不得與合規管理職責相沖突。
d.證券公司的高級管理人員可以直接向合規總監下達指令。
您的答案：b,c,a題目分數：6此題得分：6.07.按照《證券公司合規管理試行規定》，證券公司應當樹立（）的合規管理理念，倡導和推進合規文化建設，培育全體工作人員的合規意識。（本題有超過一個的正確選項）。
b.全員合規。
c.合規從高層做起。
d.合規從基層做起。
您的答案：c,b,a題目分數：7此題得分：7.08.按照《證券公司合規管理試行規定》，證券公司合規管理是指證券公司（）的行為。（本題有超過一個的正確選項）。
c.培育合規文化。
d.防范合規風險。
您的答案：c,a,b,d題目分數：7此題得分：7.09.按照《證券公司合規管理試行規定》，證券公司合規總監有權（）。（本題有超過一個的正確選項）。
a.參加或列席與其履行職責有關的會議。
b.調閱有關文件、資料。
c.要求公司有關人員對合規有關事項作出說明。
d.對合規總監和合規管理人員的履職情況進行考核。
您的答案：b,a,c題目分數：7此題得分：7.010.按照《證券公司合規管理試行規定》，證券公司合規總監應當對公司（）等進行合規審查，并出具書面的合規審查意見。（本題有超過一個的正確選項）。
a.內部管理制度。
b.重大決策。
c.新產品方案。
d.新業務方案。
您的答案：a,d,b,c題目分數：7此題得分：7.0。
三、判斷題。
11.證券公司合規總監應當主動配合證券監管機構和自律組織的工作，及時處理證券監管機構和自律組織要求調查的事項。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：7.012.證券公司合規總監不是證券公司的高級管理人員。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：0.013.證券公司合規部門對公司董事會負責，按照公司規定和合規總監的安排履行合規管理職責。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：0.014.證券公司合規總監認為必要時，可以公司名義聘請外部專業機構或人員協助其工作。（）。
您的答案：正確題目分數：7此題得分：7.015.代行證券公司合規總監職責的時間不得超過3個月。（）。
您的答案：錯誤題目分數：6此題得分：6.0。
試卷總得分：86.0。
“合規風險”指的是：銀行因未能遵循法律法規、監管要求、規則、自律性組織制定的有關準則、以及適用于銀行自身業務活動的行為準則，而可能遭受法律制裁或監管處罰、重大財務損失或聲譽損失的風險。下面是小編為大家收集整理的《合規風險管理工作計劃三篇》，歡迎大家瀏覽、借鑒！合規風險管理工作計劃一。
xxxx年3月11日我行展開了“合規管理年”活動的學習總動員會。通過我們深入學習，把理論具體化，根據實際建章立制，以規章制度管理人，以規章制度約束人，以規章制度培養人，以此我們要堅決遵循合規守紀的行為習慣。從“嚴”開始，抓實抓細，增強自己遵章守紀、依法合規經營的觀念和抵御職務犯罪的能力。經過學習，因此，我將自己的。
心得體會。
寫下來勉勵自己日后更加時刻提醒自己的主動合規“意識。
這雖是一則笑話，卻道出了一個事實，就是一些人對法律、規則的漠視。事實上，在我們的身邊，規則意識缺失的現象隨處可見。小到闖紅燈、軋黃線、隨地吐痰、亂丟垃圾，大到隨意違約、坑蒙拐騙、違法亂紀。對這些現象，有的人似乎已是習以為常、司空見慣。殊不知，個人意志高于社會規則，個體行為凌駕于制度約束之上，這是一件非?？膳碌氖虑?。
遠的不說，從近年來，郵政儲蓄所發生的資金案件，在社會上造成不良的影響，銀行管理遭到質疑，員工法紀意識、道德水準遭到否定。究其原因來講非常簡單，“十案十違章”，有章不循，違章操作是發生案件的最主要原因。
以案為鑒，以過為鏡，防微杜漸。勿以善小而不為，勿以惡小而為之。我們應該意識到在郵政儲蓄銀行改革和發展取得顯著成績，信貸業務發展的同時，提高現代經營理念，深入推進違規積分，切實強化案件防控的重要性、緊迫性。它是搞好內部管理的中心環節。旨在提倡高標準的職業道德行業規范，弘揚誠信、合規、盡職等職業價值理念，提高銀行業從業人員的整體素質和職業道德水準。應該意識到，規矩不是阻礙個性發展的枷鎖，卻恰恰是個人想取得成功，企業穩健經營的核心環節和可持續發展的內在動力。
誠然，我們誰也不希望，一場運動式的教育活動之后，違規操作的問題卷土重來；不希望因為個別人的隨意操作和小問題不斷，使全行員工的利益受到牽連；不希望再有驚天動地的案件發生，卻只能在事后感慨萬千。因此，凡事堅持以人為本，建立起防范“人”險的長效機制，最為一名信貸員，我應該從自身做起，從小事做起，從經辦的每一筆業務做起，從這一分鐘做起。做一名合規守紀的信貸員，關健要樹立四種意識、做到兩個加強。四種意識為：
一、樹立合規辦事意識。
堅決剔除憑感覺辦事、憑經驗辦事、憑習慣辦事的陋習，摒棄片面強調業務發展，忽視風險管理；片面重視市場開拓，忽視規章制度建設的陳腐觀念，從管理的結構和細節中加強風險管理和防控。
二、樹立責任意識。
信貸員應本著對事業負責任、對領導負責任、對自己負責任，認真執行各項規章制度，處理業務要認真審核各項要素。用制度規范工作和業務操作，將安全經營貫穿于業務始終，杜絕風險控制“盲區”，有效防范操作風險。
三、
樹立監督意識。
員工相互之間不能盲目信任，領導和員工之間的信任必須建立在遵章守紀、按章辦事的基礎上，我們在處理問題的時候一定要形成自覺監督的意識，養成相互監督的習慣。四樹立保密意識，信貸員要作好行內貸款人員資料保密工作，更要作好為客戶的保密工作。兩個加強為：一要加強違規監管力度，工作中凡不執行規章制度、違規操作業務的，不論是否造成經濟損失，都要依據有關規定進行相應的處罰；二要加強工作作風建設，在工作作風上員工要以身作則、艱苦樸素、腳踏實地、積極履行好工作職責。主動熱情的為廣大客戶及周圍同事排憂解難，創造良好的服務環境。完成好領導交給的各項任務。在日常工作中，提高守法意識，從業務風險點和薄弱環節入手，加強規范化建設，對于業務操作違規的行為警鐘長鳴，從思想意識上和行動上自覺防堵不良貸款案件的發生。
通過前一階段的學習，我深刻的認識到，合規文化教育活動是在特定的歷史時期形成具有農業銀行金融特點的教育方式及與之相適應的管理制度和組織形式，是農業銀行信奉和借鑒巴塞爾銀行監管委員會的管理經驗方式并付諸實踐的價值觀念，集中體現了農業銀行員工的價值準則、經營觀念、行為規范、共同信念及創造力、凝聚力、戰斗力，是推動農業銀行改革與發展的堅強政治保證和組織保證?？梢哉f，這次活動的開展，讓我進一步認清了崗位職責、凈化了了思想、提高了領導務能力。下面，就這次學習的收獲，我談點我的見解。
一、加強合規文化教育，是提高經營管理水平的需要。
開展合規文化教育活動對規范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發生具有積極的深遠的意義。一方面，要統一各級領導對加強合規文化教育的認識，使之成為企業合規文化建設的倡導者，策劃者、推動者。當今社會是一個知識經濟社會，各種新事物不斷涌現，新業務、新知識更是層出不窮。
形勢的發展要求我們不斷加強學習，全面系統地學習政治理論、金融業務、法律法規等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業務提速發展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力，做到在大是大非面前立場堅定、頭腦清醒。同時，要進一步端正經營指導思想，增強依法合規審慎經營意識，把我行各項經營活動引向正確軌道，推進各項業務健康有效發展。要在我行內部大興求真務實之風，形成講實話，報實情，出實招，辦實事，務實效的經營作風，營造良好的經營環境，提升管理水平，嚴明紀律，嚴格責任，狠抓落實，嚴格控制各類道德風險、經營風險和管理風險，維護和提升農行形象。一方面，要提高全體員工對加強企業合規文化教育的認識，全行干部職工是泉州農行企業合規文化建設的主體，又是企業合規文化的實踐者和創造者，沒有廣大員工的積極參與，就不可能建設好優良的合規文化企業，更談不上讓員工遵紀守法。從現實看，許多員工對企業合規文化教育建設的內涵缺乏科學的認識和理解，把企業合規文化建設與企業的一般文化娛樂活動混淆起來，以為提幾句口號，組織一些文體活動，唱唱跳跳就是企業合規文化建設。要集中時間、集中精力做好財會人員的培訓、考核，業務培訓力求達到綜合性、系統性、專業性、實用性、提升性，要使所有會計出納人員人人熟知制度規定，個個爭當合格柜員，柜面成為營銷舞臺；要強化財會人員政治、思想和職業道德的培訓，針對不同崗位的實際情況，采取以會代訓、專題培訓等不同形式，力求使財會隊伍的綜合素質在原有基礎上再上一個等級。通過系列活動，使全體員工準確把握企業合規文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業的合規文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規經營。
二、加強合規文化教育，是建立長效發展機制的需要。
企業合規文化教育建設是一項工程浩大的系統性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發展目標，在一個時期內要有一定的規劃目標，最終建立適應企業長遠發展的機制。從我行來看，他應該包括企業精神、價值觀念、企業目標、企業制度、企業環境、企業形象、企業禮儀、企業標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。首先要采取走出去、請進來等形式，通過學習、交流、研討使全體員工認識到農業銀行應如何發展，員工在自已的崗位上應如何做好自已的工作，與別的員工相比差別有多大，應如何改進；在新興支行這個大家庭中自已是什么角色，自已出了多少力，對農行的改革與發展有何建設性意見。要通過談認識，談個人的人生觀、世界觀、價值觀，以此建立我行的合規文化，進而提高農行的凝聚力、戰斗力。
其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業賄賂專項工作結合起來，要統籌兼顧，合理安排，加強對易發不正當交易行為和商業賄賂的業務環節的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業道德和市場規則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業賄賂案件。要通過開展教育活動，鼓勵員工檢舉違紀違法的人和事，提供案件線索，推動案件專項工作深入開展，提高企業合規文化。最后要結合工作實際，認真開展規范化服務，按照總行各項規章規定中的條款，對一些細節問題、難點問題要進行專項學習。對當前的業務經營和柜臺服務形勢，認真。
總結。
和細分客戶群體和業務需要，整合有限資源，對存在較大矛盾和服務困難的服務焦點要集思廣益，打開思路，不斷創新服務方式，以最大的限度滿足客戶需要，提升企業合規文化精華。
三、加強合規文化教育，是提高經濟效益的需要。
加強合規文化教育的主要目的，是通過提高企業的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現企業效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。一要樹立正確指導思想。要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現為了片面追求高速業務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。
特別要防止企業炒銀行的思想。一個項目必然會引起多家銀行競爭，在競爭中企業肯定會提出一些不合理的條件讓銀行增加貸款風險，要很好權衡利弊，切忌為了芝麻而丟了西瓜。寧愿不發展，不要盲目發展，而造成新的資金沉淀。二要建立健全各項規章制度。要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規范日常行為。
為此，要結合工作實際，制訂并完善一系列規章制度，堅持用制度來規范業務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規行為的發生，確保每一個環節都不出現問題。要認真借鑒國際先進經驗，積極運用現代科技手段，建立健全覆蓋所有業務風險的監控、評估和預警系統，要重視貸款風險集中度及關聯企業授信監控和風險提示，重視早期預警，認真執行重大違約情況登記和風險提示制度。要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。四要堅持思想教育。要緊緊抓住思想教育這一重要環節，經常開展有關規章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規經營的意識，利用金融系統身邊發生的案例進行現身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。
中國銀監會于20xx年10月25日頒布的《商業銀行合規風險管理指引》（以下簡稱《指引》）已經實施了9年多了，但是很多農商行的合規風險管理工作至今仍存在諸多問題。筆者身在其中，對此有著深切的感受，故在此試著指出問題并給出對策。
農商行都是從農村信用社改制而來，其中很多尚未設立獨立的合規風險管理部門，其合規風險管理工作目前還是由風險管理部門在做，甚至連作為行業主管機構的省級農村信用社有很多也是如此。然而，農商行的風險管理部門本身就存在人員數量不足、業務素質不高的問題，其本身的風險管理工作尚且疲于應付，又怎么能兼顧并做好合規管理工作呢？況且，與風險管理部門“混業經營”本身就違反了《指引》關于合規風險管理部門應保持獨立性的規定。
（二）合規風險管理人員構成及素質存在的問題。
（三）合規風險管理人才待遇存在的問題。
很多農商行對《指引》第十八條規定的合規風險管理部門的職責履行得也很不到位，其中，主要存在以下幾個問題：
1、沒有做到持續關注法律、規則和準則的最新發展，無法正確理解法律、規則和準則的規定及其精神，不能準確把握法律、規則和準則對商業銀行經營的影響，未能及時為高級管理層提供合規建議。
2、在審核評價商業銀行各項政策、程序、操作指南、常用合同的合規性方面，顯得能力不夠、底氣不足，審核意見有的不被業務條線接受和認可。
3、對員工的合規培訓不夠甚至完全沒有培訓。由于合規管理部門自身人員數量有限，素質不高，無法履行《指引》規定的對員工進行合規培訓的工作職責。
4、未能選聘、跟蹤管理好合規風險管理工作的外包單位。目前，發展較快的農商行在改制、重組、兼并、收購、資產證券化、運作上市的過程中，會選聘一些涉及合規風險管理的外包單位，比如：資產評估公司、會計師事務所、律師事務所、證券公司等。但是他們對這些外包單位的選聘和管理還很不規范。這些外包單位基本上都是通過非公開招標或者非公開競聘的方式選聘而來的。由于這些外包單位及其派遣人員的資質、信譽、經驗、能力、敬業精神等千差萬別，如果不通過公開招標或者公開競聘的方式擇優選聘，將很難保證其業務素質及服務質量能夠滿足農商行的實際需要。事實上，這樣選聘來的某些外包單位的服務質量、工作效率確實不高，收費還不低。目前，這些外包單位基本上也只是由合規風險管理部門負責聯系和對接，卻談不上由其負責公開選聘和跟蹤管理。這就導致了合規風險管理部門根本無法對這些外包單位的工作效率和服務質量做出客觀、真實的評價。
5、在保持與監管機構日常的工作聯系，并跟蹤和評估監管意見和監管要求的落實情況方面做得還遠遠不夠。主要表現在：不能與監管機構保持有效的溝通，不能準確、真實地表達自身合理合法的訴求，不能保質保量地及時向監管機構報送合規風險管理計劃和合規風險評估報告，不能嚴格執行和落實監管機構提出的監管要求及整改意見等等。
（一）針對合規風險管理機構設置存在的問題，農商行要盡快設法設立獨立的合規風險管理部門，并配備好具備相關資質和能力的人員，以使該部門能夠高效運轉。為此，作為行業主管機構的省級農村信用社首先要從自身做起，盡快在本級設立獨立的合規風險管理部門，從而起到示范帶頭作用，并督促轄區內所有農商行（縣級農村信用社）均建立健全各自的合規風險管理部門。
（二）針對合規風險管理人員構成及素質存在的問題，農商行應從以下二個方面著手：
1、以具有競爭力的薪酬待遇和職務級別等優厚條件，積極從社會或者從具有先進、成熟的合規風險管理經驗的大、中型銀行（比如：工行、農行、中行、建行、民生銀行、招商銀行等）引進學有所成并且有豐富經驗的合規風險管理人才，特別是法律人才，充實到農商行合規風險管理部門，充分發揮他們的專業優勢，并使其盡快融入農商行的合規風險管理工作中去，從而為農商行的合規風險管理工作提供強大的專業支持。
2、對現有的合規風險管理人員，要加強合規業務培訓，要請大、中型銀行的合規風險管理專家或者熟悉銀行合規業務，特別是熟悉銀行法律業務的專家給合規風險管理人員進行培訓，并針對培訓的內容進行測試，公布成績及排名，對經常排名在前的人員給予適當的精神及物質獎勵，對經常排名在后的人員給予通報批評及經濟處罰，以激發合規風險管理人員自覺學習的動力，從而迅速提高其自身的合規風險管理能力。
據了解，目前有的省級農村信用社已經開始這項培訓工作了，并且已經初步取得了一定的成效。接受合規（法律事務）培訓的人員也紛紛表示自己確實很需要并且很歡迎這種精準、實用的培訓方式。
（三）針對合規風險管理人才待遇存在的問題，農商行要適當給予或者提高具有企業法律顧問資格、律師從業資格、法律職業資格的合規風險管理人才的待遇，并且根據這些人才實際的工作能力安排其擔任適當的領導職務；對于不適合擔任領導職務的，可以考慮按中級或者高級技術職稱給予適當的級別待遇。這樣既可以留住這些稀有人才，又可以激發其工作熱情，使其更加積極主動地做好本職工作，還可以發揮其“傳、幫、帶”的作用，給農商行培養、造就一支業務過硬、作風優良、保障有力，能打勝仗的合規風險管理人才隊伍。
（四）針對合規風險管理機構日常工作存在的問題，農商行應從以下幾個方面著手：
1、對于新出臺的法律、規則和準則，要及時組織學習，并可以采取有獎知識競賽等方式，促使合規風險管理人員能夠第一時間了解并主動掌握法律、規則和準則的最新發展，進而使其逐步達到能夠學以致用地解決實際工作中遇到的合規問題，能夠及時給高級管理層提供合規建議的水平。
2、要加強合規風險管理人員對于銀行各項業務的學習和了解，加強其與各業務條線的溝通和互動，必要時可以互相派員學習、觀摩對方的業務及工作流程，從而增加彼此的了解和互信，使合規風險管理部門的審核意見和建議能夠做到有的放矢，容易被業務部門采納。
3、在提高合規風險管理人員自身業務素質的前提下，充分運用農村信用社系統內部正反兩方面的鮮活例子（可以編成案例集），并積極借鑒其他金融機構合規風險管理的經驗教訓，采取各種形式（包括編寫讀物、制作圖片、圖表、進行相應的考試或者競賽等）加大合規培訓及宣傳的力度，迅速提高農商行全員的合規意識，從而保證合規風險管理工作能夠得以順利、有效地開展。
4、要采取公開招標或者公開競聘的方式選聘外包單位，以確保把那些聲譽高、業務素養深、經驗豐富、辦事認真負責的優秀機構和人員選聘進來。合規風險管理部門既要負責遴選合格的外包單位（必要時可以建立備選機構名單或專家庫），又要與這些外包單位進行有效溝通和對接，并及時有效地跟蹤、監督其工作進程，審核其工作成果，對其提供的外包服務給予客觀、真實的評價。
5、要加強與監管機構的有效溝通，堅決避免與監管機構玩“貓鼠游戲”或者搞“蛇鼠一窩”，既要敢于向監管機構合理合法地表達自身的訴求，又要按監管機構的要求及時報送合規風險管理計劃和合規風險評估報告，更要不折不扣地堅決采取有力措施執行和落實好監管機構提出的監管要求及整改意見。
信用社組織外勤與內勤人員，分兩批進行集中學習，且每天都有專人負責帶領大家學習，全員也都能自覺地參加每天的集中學習，不請假、不遲到，認真聽講、細記重點。正是基于信用社領導重視、員工充分認識到目前新形勢下合規管理防范風險的緊迫性，大家學習觀念才由被動變主動、由走走過場變深入認真，學習態度非常端正。通過一起學習，一起討論，學習筆記相互比較、你追我趕，共同營造了良好的學習氛圍。
二、合規意識得到提高。
通過學習，全員再一次認識到違規經營不但會給信用社造成巨大的資金損失，而且還會嚴重影響到信用社的社會形象，必將束縛信用社的持續發展；充分認識到只有扎實開展好“三大專項”活動，全員才能進一步轉變經營理念，工作中才能自覺地把“合法守規”作為一個最低標準，經手業務時心中應時刻高舉“這面合規旗”，真正以一個主人翁的姿態，嚴格照章操作，敢于接受群眾監督，為信用社盡到責，為客戶服好務。
三、抓好學習長效機制。
“合規管理、防范風險”觀念，是我們時時、處處、事事應堅持的一個原則，當然也是需要一定時間來塑造的，不是一朝一夕、一蹴而就的事情，不能簡單地認為通過一個階段的學習教育就能達到的，所以今后全員的學習一定要進一步加強，且要長抓不懈，大力開展崗位操作、業務技能、職業道德、社會公德等全方位地教育培訓。要切實從提高學習興趣點出發，改變一味單調的學習活動，積極通過采取多種形式，如組織“你問我答”、“你出題我考試”等活動，也可通過“拉家?！钡姆绞綄W習內容穿插其中，既活躍學習氣氛，又增強學習效果。
高級管理層要引導員工樹立“違規就是風險”、“一人違規，全社遭殃”的理念，教育員工汲取教訓，珍惜現在的工作崗位。但是，合規決不僅僅是高級管理層、合規部門以及合規工作人員的事，是要每位員工都要積極參與、認真履行職責才能達到的。只有全員參與，自上而下都深刻認識“合規從我做起、從現在做起”，才能形成機構內部誠信守則的合規氛圍。全員通過學習討論，發現工作中存在什么問題、存在什么漏洞，并積極獻計獻策，共同去彌補漏洞，共同去健全制度和規程，共同去監督不良行為，共同去遏制違規行為。全員通過學習討論，真正把現有的制度整合梳理成清晰和簡明扼要的流程，易學、易懂、易操作、易檢查，形成“一項業務一本手冊，一個流程一項制度，一個崗位一套規定”。
駐扎在我縣的編制為一個中隊，有40多人，原已將其中20人納入森林消防應急隊伍。
組建級別：按連級進行組建；裝備配備情況：無撲火裝備；培訓教育：該中隊開展了應急教育培訓，每個季度培訓一次；后勤保障：是與地方政府共同負責；指揮調動權限：縣長，10人以下須向市武警支隊請示，如果需調動10人以上，須向省武警總隊請示。
使用效果及存在的問題。
已使用過參與本縣森林撲火，效果較好。但也存在一些問題與不足：一是培訓和應急演練機制需進一步完善；二是撲火裝備與物資缺乏；三是森林防火經費未納入地方預算。
武警森林消防應急隊伍人員數量配備：縣級40人的森林防火應急隊伍。
裝備配備：滅火器材由地方配備，費用由與地方政府共同承擔，主要配備鐵掃帚、砍刀、風力滅火機、防火服等必備森林防火工具；培訓教育：由與地方政府共同參與，經費由雙方共同承擔；日常訓練：主要由負責；一旦發生重、特大森林火災，由縣護林防火指揮部負責通報火情，縣武警中隊做好撲火應急準備。
兵力調動使用權限：縣長有權調動，調動10人以下須向市武警支隊請示，需調動10人以上，須向省武警總隊請示。
承擔的主要任務：隨著防火形勢的日益嚴峻，已成為森林火災應急處置的一支生力軍，主要是參與重、特大森林火災的撲救。
需要解決的問題:一是的森林防火經費需納入地方財政預算；二是撲火物資的配備；三是人員培訓和預案演練實現常態化；四是簡化指揮權限。
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